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第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案
在日常學習、工作生活中，我們都離不開試題，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。什么類型的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案，歡迎大家分享。
第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案 1
選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
【第1題】證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格時，需要持續從事證券投資咨詢業務( )個以上完整會計年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：B
參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》【第十四條規定，證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格，除具備本辦法【第九條規定的條件外，還應當具備的條件有：持續從事證券投資咨詢業務三個以上完整會計年度。
【第2題】證券公司成立后，無正當理由超過__________個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續__________個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。( )
A.3;3
B.3;6
C.6;3
D.6;6
參考答案：A
參考解析： 《證券法》【第二百一十七條規定，證券公司成立后，無正當理由超過三個月未開始營業的，或者開業后自行停業連續三個月以上的，由公司登記機關吊銷其公司營業執照。
【第3題】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起( )個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》【第三十條規定，財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起五個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。
【第4題】證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。( )
A.10%;10%
B.10%;5%
C.15%;10%
D.15%;5%
參考答案：D
參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》【第八條規定，證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。
【第5題】合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶( )個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案：C
參考解析： 《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》【第十七條規定，合格投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶五個工作日內將開戶情況向國家外匯局備案。
【第6題】客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的( )個交易日內辦理完畢。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析： 《關于加強證券經紀業務管理的規定》中，客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的兩個交易日內辦理完畢。
【第7題】( )是證券公司證券自營業務投資運作的最高管理機構。
A.董事會
B.監事會
C.投資決策機構
D.自營業務部門
參考答案：C
參考解析： 《證券公司證券自營業務指引》【第五條規定，投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。
【第8題】收購期限屆滿后( )日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案：B
參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第四十五條規定，收購期限屆滿后十五日內，收購人應當向證券交易所提交關于收購情況的書面報告，并予以公告。
【第9題】合格投資者應在首次獲批投資額度后( )個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。
A.10
B.20
C.30
D.40
參考答案：B
參考解析： 《合格境內機構投資者境外證券投資外匯管理規定》【第十三條規定，合格投資者應在首次獲批投資額度后二十個工作日內，持營業執照復印件、組織機構代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應通過托管人將有關情況及時告知國家外匯管理局。
【第10題】任何單位或個人以持有證券公司股東的股權或其他方式，實際控制證券公司( )以上的股份，應事先報告證券公司，由證券公司向國務院證券監督管理機構申請批準。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
參考答案：C
參考解析： 《證券公司監督管理條例》【第十四條【第一款規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：①認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權。
第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案 2
第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。
�、�.持有人要求
Ⅱ.公司財務情況
�、�.流通股價格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
第2題在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是??。
�、�.代理人
Ⅱ.授權人
�、�.委托人
Ⅳ.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊?取得用戶名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網絡申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務?需首先登錄中國結算公司網站注冊?然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后?即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下?登錄網站www.chinaclear.cn?輸入網上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。
第4題關于申購資金凍結、驗資及配號?下列說法正確的有??。
�、�.每一有效申購單位配一個號
�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結處理
Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
Ⅱ.T+3日
�、�.T-1日
�、�.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
�、�.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
Ⅰ.A股
�、�.B股
Ⅲ.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
Ⅰ.證券交易出現異常波動的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿
�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
�、�.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元
Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手?或者交易金額不低于
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶開戶業務的??。
�、�.保險公司
�、�.商業銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案 3
1. 目前可以買賣B股的投資者除了境內居民個人外，還包括( )。
A. 外國法人、自然人和其他組織
B. 我國香港、澳門和臺灣地區的法人、自然人和其他組織
C. 定居在國外的中國公民
D. 符合有關規定的境內上市外資股其他投資人
2. 證券初始登記包括( )等。
A. 首次公開發行登記
B. 配股登記
C. 增發登記
D. 基金擴募登記
3. 新股網上發行方式的基本類型有( )。
A. 網上競價發行
B. 網上定價發行
C. 網上拍賣
D. 網上申購
4. 在債券質押式回購交易中，( )暫時放棄資金的使用權，從而獲得債券抵押權，期滿時歸還抵押的債券，收回資金和利息。
A. 債券的持有方
B. 資金的貸出方
C. 融券方
D. 融資方
5. 關于上海市場A股等品種的結算程序，以下說法( )是正確的。
A. 交易日閉市后，交易所將當日交易成交數據通過交易系統發送至中國結算上海分公司
B. 結算參與人在開立結算備付金賬戶時應確認該賬戶核算的席位名單
C. 中國結算上海分公司根據各會員T日的清算數據文件中的實際收付金額，在T+1日規定的時間進行T日交易的資金交收
D. 如出現資金賬戶透支，會員可通過結算資金劃撥銀行在規定的T+3日交收時點前補足頭寸
6. 全國銀行間債券市場回購交易參與者有( )。
A. 在中國境內具有法人資格的商業銀行
B. 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構
C. 在中國境內具有法人資格的非金融機構
D. 經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行
7. 根據上海證券交易所分紅派息操作流程規定，若設公告刊登日為T日，下面符合A股現金紅利派發日程安排的有( )。
A. 向證券交易所提交公告申請日(T-1日前)
B. 權益登記日(T+3日)
C. 除息日(T+4日)
D. 發放日(T+8日)
8. 關于上海證券交易所開放式基金認購業務，以下選項正確的有( )。
A. 投資者辦理上海證券交易所場內認購，都應使用上海證券交易所證券投資基金賬戶
B. 基金募集期內，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時間和大宗交易時間
C. 投資者認購申報時采用“金額認購”方式，以認購金額填報數量申請，買賣方向只能為“買”
D. 在同一認購日可進行多次認購申報，申報指令可以更改或撤銷，但認購申報已被受理除外
9. 權證出現下列情形之一的，將被終止上市( )。
A. 權證存續期滿
B. 權證在存續期內已被全部行權
C. 標的股票價格大于執行價格
D. 權證在存續期內被部分行權
10. 關于股份轉讓公司委托代辦股份轉讓，以下說法正確的有( )。
A. 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉讓
B. 股份轉讓公司應當與證券公司簽訂委托協議
C. 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D. 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規定的程序做出決定
1 ABCD
2 ABCD
3 AB
4 BC
5 ABC
6 ABCD
7 ABCD
8 BCD
9 AB
10 ABC
第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案 4
1. 關于客戶交易結算資金第三方存管制度，以下表述是正確的有( )。
A. 存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結算資金管理賬戶
B. 證券公司為投資者設立一個客戶證券資金臺賬
C. 投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進行
D. 證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進行清算交收和計付利息
2. 在證券交易所掛牌交易的( )是證券公司自營業務買賣的對象。
A. 人民幣普通股
B. 證券投資基金
C. 權證
D. 國債
3. 以下選項符合證券自營業務運作管理要求的是( )。
A. 建立健全自營業務運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執行與實效評估應當符合規定的程序并進行書面記錄
B. 應重點加強投資品種的選擇及投資規模的控制、自營庫存變動的控制
C. 由自營業務部門負責自營業務所需資金的調度
D. 禁止從自營賬戶中提取現金
4. 常見的內幕交易包括( )。
A. 內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券
B. 內幕信息的知情人根據內幕信息建議他人買賣證券
C. 內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使其利用該信息進行交易
D. 非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券
5. 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，證券公司申請融資融券業務試點，應當具備的條件包括( )。
A. 客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金第三方存管方案已經證監會認可，且已對實施進度作出明確安排
B. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理，對歷史遺留的不規范賬戶已設定標識并集中監控
C. 已制定切實可行的融資融券業務試點實施方案和內部管理制度
D. 具備開展融資融券業務試點所需的專業人員、技術系統、資金和證券
6. 證券公司應當按規定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準，其中包括( )。
A. 從事證券交易時間
B. 從事證券交易地點
C. 賬戶狀態
D. 信譽狀況
7. 根據有關規定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
A. 公司經營政策發生重大變化
B. 公司遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關方案
D. 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
8. 證券公司資產管理業務的種類主要有( )。
A. 為單一客戶辦理定向資產管理業務
B. 為多個客戶辦理集合資產管理業務
C. 為單一客戶辦理集合資產管理業務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
9. 根據公開原則的要求，證券交易參與各方應依法( )地向社會發布自己的有關信息。
A. 及時
B. 真實
B. 準確
D. 完整
10. 證券公司從事資產管理業務應當遵守的基本原則包括( )。
A. 應當與自營業務統一操作，以防范市場風險
B. 應當在公司內部實行集中運營管理，對外統一簽訂資產管理合同，并設立專門的部門負責客戶資產管理業務
C. 應當建立健全風險控制制度，將客戶資產管理業務與公司的其他業務嚴格分開
D. 應當依照有關規定與客戶簽訂資產管理合同，按資產管理合同的約定對客戶資產進行經營運作
1 ABD
2 ABCD
3 ABD
4 ABCD
5 ABCD
6 ACD
7 ABCD
8 ACD
9 ABCD
10BCD
第一季度證券從業考試《證券市場》試題及答案 5
1. 深圳證券交易所根據市場需要，接受市價申報的類型包括( )。
A. 對手方最優價格申報
B. 本方最優價格申報
C. 最優5檔即時成交剩余撤銷申報
D. 即時成交剩余撤銷申報
2. 根據規范證券回購業務的有關規定，我國證券交易所債券質押式回購交易的條件主要涉及( )。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
3. 我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：( )。
A. 首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)
B. 增發上市的股票
C. 暫停上市后恢復上市的股票
D. 證券交易所或中國證券業協會認定的其他情形
4. 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份證明原件及復印件
B. 本人普通資金賬戶卡(或開戶協議原件)、普通證券賬戶卡原件及復印件
C. 填妥并由本人當面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》
D. 專用于信用交易的銀行卡
5. 證券營業部在接受投資者委托、進行申報時應該做到：( )。
A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價
B. 在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數量、價格及其他規定的因素
C. 在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數量、價格相同時，不得自行對沖完成交易
D. 在集合競價時間不接受買賣證券的市價申報
6. 關于融資融券保證金比例及計算，以下選項是正確的有：( )。
A. 客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%
B. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%
C. 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50%
D. 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
7. 上市公司出現以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理：( )。
A. 最近1個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負
B. 最近1個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告
C. 上市公司因2年連續虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業務未正常運營，或扣除非經常性損益后的凈利潤為負值
D. 由于自然災害、重大事故等導致公司主要經營設施被損毀，公司生產經營活動受到嚴重影響且預計在1個月以內不能恢復正常
8. 我國證券登記結算公司應履行的職能包括( )等。
A. 結算賬戶的設立
B. 證券的存管和過戶
C. 受發行人的委托派發證券權益
D. 國務院證券監督管理機構批準的其他業務
9. 證券市場流動性包含兩方面的要求( )。
A. 成交速度
B. 成交價格
C. 波動性
D. 持續性
10. 證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列( )紀律處分措施。
A. 在會員范圍內通報批評
B. 在中國證監會指定媒體上公開譴責
C. 暫�；蛘呦拗平灰�
D. 取消交易權限或取消會員資格
參考答案
1 ABCD
2 ACD
3 ABC
4 ABCD
5 ABC
6 ABCD
7 ABC
8 ABCD
9 AB
10ABCD
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