2017年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》試題及答案
(1) ()是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A 風(fēng)險性
B 流動性
C 永久性
D 收益性
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：48
收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
(2) 經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為()。
A 現(xiàn)金股息
B 股票股息
C 負(fù)債股息
D 建業(yè)股息
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：254
建業(yè)股息指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。
(3) 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集()的公司股本。
A 長期穩(wěn)定
B 可以償還
C 短期彌補流動性
D 減少公司固定支出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：68
優(yōu)先股票是長期穩(wěn)定的公司股本的來源之一。
(4) 證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。
A 證券收益
B 籌資能力
C 預(yù)期報酬率
D 證券價格
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：6
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本的合理配置的功能。
(5) 基金份額凈值是指()。
A 一段時期某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
B 某一時點上某一投資基金每份基金份額的實際價格
C 一段時期某一投資基金沒分基金份額的實際價格
D 某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：137
基金份額凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。
(6) 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。
A 傭金
B 手續(xù)費
C 買賣價差
D 利息收入
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：282
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。
(7) 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述,錯誤的是()。
A 企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品
B 企業(yè)年金不得用于信用交易,不得用于向他人貸款,但可以進(jìn)行短期債券回購
C 企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金
D 企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：15
按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資，企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍限于銀行存款、國債和其他具確良好流動性的金融產(chǎn)品，包括短期債券回購、信用等級在投資級上的金融債和企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債、投資性保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票等。
(8) 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),在規(guī)定整改期內(nèi),監(jiān)管機(jī)關(guān)可采取的措施不包括()。
A 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)
B 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)
C 限制分配紅利
D 限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：303
考查證券公司風(fēng)險控制的監(jiān)管措施。“限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利”屬于證券公司未按期完成整改的，派出機(jī)構(gòu)所采取的措施。
(9) 我國《證券法》規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。
A 國務(wù)院
B 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C 公司總裁
D 中央政府
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：213
證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
(10) 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A 3000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 2億元
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：131
我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。
(11) 中國債券指數(shù)指標(biāo)由( )編制和發(fā)布。
A 深圳證券交易所
B 上海證券交易所
C 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：248
2002年12月31日，中央登記公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。
(12) 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是()。
A 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
B 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
C 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
D 對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：9
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式;銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。
(13) 以下關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法錯誤的是( )。
A 社會經(jīng)濟(jì)運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替
B 每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段
C 經(jīng)濟(jì)周期對股票市場的影響非常顯著，是景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢
D 股票價格的變動通常比實體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退滯后
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：61
考察影響股價變動的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。股票價格的變動通常比實體經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，即在經(jīng)濟(jì)高漲后期，股價已率先下跌，在經(jīng)濟(jì)尚未全面恢復(fù)之際，股價已先行上漲。
(14) 下列因素中[ ] 對債券轉(zhuǎn)讓價格變動的影響較大。
A 債券的上市地
B 債券面額
C 市場利率水平
D 債券承銷商的資信狀況
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：80
許多因素會影響債券的轉(zhuǎn)讓價格，其中較重要的是市場利率水平。
(15) 下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。
A 公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易
B 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易
C 我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易
D 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)
解析：正確答案：A 題型：常識題 難易度：易 頁碼：183
注意分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。
(16) 會計師事務(wù)所申請證券資格,合伙會計師事務(wù)所( )。
A 凈資產(chǎn)不少于500萬
B 凈資本不少于500萬
C 凈資產(chǎn)不少于300萬
D 凈資本不少于300萬
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：306
考察會計師事務(wù)所申請證券資格的條件。
(17) 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A 2年
B 3年
C 4年
D 5年
解析：正確答案：B 題型：常識題 難易度：易 頁碼：288
《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
(18) 公司債券利息支出屬于公司的()。
A 營銷經(jīng)費
B 利潤
C 費用范圍
D 直接成本
解析：正確答案：C 題型：常識題 難易度：易 頁碼：85
債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍。
(19) 若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價格上漲，于是在期貨市場上買入期貨合約，這種交易方式稱()。
A 買入投機(jī)
B 賣出套期保值
C 買入套利
D 買入套期保值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：169
這是買入套期保值的定義。
(20) 證券市場本質(zhì)上是[ ] 直接交換的場所。
A 資本證券
B 有價證券
C 價格
D 價值
解析：正確答案：D 題型：常識題 難易度：易 頁碼：4
考察證券市場的特征。證券市場本質(zhì)是價值的直接交換場所。
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