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證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題
在日常學(xué)習(xí)和工作中，我們經(jīng)常跟試題打交道，試題可以幫助參考者清楚地認(rèn)識自己的知識掌握程度。什么樣的試題才是科學(xué)規(guī)范的試題呢？以下是小編精心整理的證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題 1
選擇題
1、下列關(guān)于股票價格的說法，正確的()。有Ⅰ.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格Ⅱ.股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身并沒有價值Ⅲ.股票之所以有價格,是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者芾來股息紅利Ⅳ.股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當(dāng)前價值,也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇?/p>
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】考察股票價格的相關(guān)知識
2、下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進(jìn)行Ⅲ.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓通常,必須記名Ⅳ.非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】Ⅰ項流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與Ⅲ項需求，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名,
3、下列屋于運用貨幣政策所采取的措施是()。Ⅰ.控制和調(diào)節(jié)對政商的貨款Ⅱ.改變存款準(zhǔn)備金率Ⅲ.調(diào)整再貼現(xiàn)率Ⅳ.直接信用管制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】運用貨幣政策所采取的措施主要包括：(1)控制貨幣發(fā)行(2)控制和調(diào)節(jié)對政府的貨(款.3)推行公開市場業(yè)務(wù).(4)改變存款準(zhǔn)備金率(5)調(diào)整再貼現(xiàn)率(6)選擇性信用管制(.7)直接信用管制.(8)常備借貸便利.
4、下列選項中既可以是證券發(fā)行人也可,以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.證券公司Ⅳ.政府機(jī)構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】以上都是。
5、信托當(dāng)事人包括()。Ⅰ.信托關(guān)系人Ⅱ.信托委托人Ⅲ.信托受托人Ⅳ.信托受益人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】信托當(dāng)事人包括信托委托人，受托人，受益人。
6、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()。Ⅰ.現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息Ⅲ.股票股息是以股票的'方式派發(fā)的股息Ⅳ.財產(chǎn)股息種負(fù)債股息
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： A
【專家解析】財產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分配股息，負(fù)債股息是公司通過建立用債一種券或負(fù)債應(yīng)付,票據(jù)作為股息分派給股東."
7、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括()Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.農(nóng)村信用合作社Ⅲ.城市信用合作釷Ⅳ.政策性銀行
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行，信用合作機(jī)構(gòu)和非銀行金融機(jī)構(gòu)。
8、有價證券是()的統(tǒng)一表現(xiàn)形式Ⅰ.財產(chǎn)價值Ⅱ.財產(chǎn)權(quán)利Ⅲ.財產(chǎn)證明Ⅳ.財產(chǎn)要求
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】有價證券是財產(chǎn)價格和權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
9、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有()特點。Ⅰ.存在信用風(fēng)險Ⅱ.存在匯率風(fēng)險Ⅲ.發(fā)行規(guī)模大Ⅳ.資金來源廣
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家，與國內(nèi)債券相比，國際債券具有：存在信用風(fēng)險，存在匯率風(fēng)險，發(fā)行規(guī)模大，資金來源廣等特點。
10、與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品可以是()。Ⅰ.債券Ⅱ.股票Ⅲ.銀行定期存款單Ⅳ.金融衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)全融產(chǎn)品是：債券，股票，銀行定期存款單，金融衍生工具
證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題 2
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
B.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
C.對于財務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
D.經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C.實行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A.賬面價值
B.資產(chǎn)價值
C.實際價值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
答案：A
第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的'并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)、使用權(quán)
B.債權(quán)債務(wù)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.設(shè)權(quán)
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券
�、�.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保
D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%
答案：D
證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)測試題 3
一、單選題
1、某公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預(yù)定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為( )。
A.8%
B.10%
C.12%
D.15%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解析：成本=1.2/12×(1-2/12)=0.12即C
2、不屬于內(nèi)部融資特點的是( )。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風(fēng)險性
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、債券的成本可以看作是( )。
A.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率。
B.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格的'一個折現(xiàn)率。
C.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率。
D.使投資者預(yù)期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
4、某公司擬發(fā)行面值1000元，期限5年，票面的利率8%的債券2000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費用為發(fā)行價格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本
A.3.45%
B.4.32%
C.5.64%
D.6.05%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解析：成本=1000×8%×(1-33%)/ 1000×(1-5%)=0.0564選C
5、既考慮負(fù)債帶來稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來各種風(fēng)險和額外費用，并對它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來穩(wěn)定企業(yè)價值的是( )。
A.MM公司稅模型
B.米勒模型
C.破產(chǎn)成本模型
D.代理成本
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、由于股東只承擔(dān)有限責(zé)任，普通股東實際上是對公司總資產(chǎn)的一項( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價期權(quán)
D.以上都不對
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、最容易產(chǎn)生對企業(yè)的控制權(quán)的問題的融資方式是( )
A.債務(wù)融資
B.股權(quán)融資
C.內(nèi)部融資
D.向銀行借款
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
8、公司運用債券籌資，不僅取得一筆運營資本，而且還向債權(quán)人購得一項公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的( )。
A.看漲期權(quán)
B.看跌期權(quán)
C.平價期權(quán)
D.以上都不對
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
9、某公司擬增發(fā)普通股，每股發(fā)行價格15元，每股發(fā)行費用3元。預(yù)定第一年分派現(xiàn)金股利每股1.5元，以后每年股利增長5%，其資本成本為( )。
A.17.5%
B.15.5%
C.15%
D.13.6%
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解析：成本=1.5/15×(1-3/15)+5%=0.175即A
10、認(rèn)為當(dāng)企業(yè)以100%的債券進(jìn)行融資，企業(yè)市場價值會達(dá)到最大的理論是( )。
A.凈收入理論
B.凈經(jīng)營收入理論
C.傳統(tǒng)折中理論
D.凈經(jīng)營理論
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
11、某公司現(xiàn)有長期資本總額10000萬元，其中長期借款2000萬元，長期債券3500萬元，優(yōu)先股1000萬元，普通股3000萬元，留存收益500萬元，各種長期資本成本率分別為4%、6%、10%、14%和13%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為( )。
A.9.85%
B.9.35%
C.8.75%
D.8.64%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解析：各個別資本所占比重(權(quán)數(shù))分別為：
長期借款=2000/10000=0.2長期債券=3500/10000=0.35
優(yōu)先股=1000/10000=0.1普通股3000/10000=0.3
留存收益=500/10000=0.05
則加權(quán)平均成本=各個別資本成本×個別資本成本
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