證券從資格考試證券市場基本法律法規(guī)試題及答案

時(shí)間：2024-10-30 23:16:20 林強(qiáng) 證券從業(yè)資格我要投稿

相關(guān)推薦

　　在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們都經(jīng)常看到試題的身影，試題是用于考試的題目，要求按照標(biāo)準(zhǔn)回答。什么樣的試題才是好試題呢？下面是小編整理的證券從資格考試證券市場基本法律法規(guī)試題及答案，僅供參考，歡迎大家閱讀。

證券從資格考試證券市場基本法律法規(guī)試題及答案

　　一、單選題

　　1、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。客戶未能按期交足差額.或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍

　　內(nèi)的行為，由(　　)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　A.證券公司

　　B.證券經(jīng)紀(jì)人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　3、證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(　　)，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權(quán)威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　參考答案：B

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　4、有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(　　)。

　　A.不少于3年

　　B.不少于2年

　　C.3年

　　D.2年

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

　　5、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是(　　)。

　　A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑

　　B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下

　　罰金

　　D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　6、誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢}己錄自陔記錄生成之日起保存5年。

　　7、下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(　　)。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　8、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，(　　)年內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　9、虛報(bào)注冊資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額(　　)的罰款。

　　A.10%以上15%以下

　　B.5%以上15%以下

　　C.1萬元以上3萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報(bào)注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對虛報(bào)注冊資本的公司，處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款。

　　1 0、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(　　)，期限不超過(　　)個(gè)月。

　　A.10%、3

　　B.20%、6

　　C.30%、3

　　D.50%、6

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個(gè)月。

　　11、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.辭職

　　B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同

　　C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用

　　D.變更聘用機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　12、下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.執(zhí)行董事

　　C.經(jīng)理

　　D.監(jiān)事

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。公司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

　　13、用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(　　)。

　　A.信用交易資金交收賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。

　　14、以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對其可采取的刑事處罰措施是(　　)。

　　A.處以3年的管制

　　B.處以6個(gè)月的拘役

　　C.處以8年的有期徒刑

　　D.處無期徒刑

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

　　15、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　16、下列關(guān)于收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

　　B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

　　C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

　　D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　17、證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度

　　B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度

　　C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度

　　D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　18、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(　　)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在(　　)個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。

　　A.3、15

　　B.3、10

　　C.6、60

　　D.6、30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，不得動(dòng)用。

　　19、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.3

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)。報(bào)送月度報(bào)告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　20、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　二、組合型選擇題

　　1、下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　Ⅰ.《證券投資基金法》

　　Ⅱ.《證券法》

　　Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

　　Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　2、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　3、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議，設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件

　　Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第19條的規(guī)定。財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn);②就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提出對策和建議。設(shè)計(jì)并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);④在對上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求.客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù);⑦中國證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

　　4、上市公司暫停股票上市交易的情形有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損

　　Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.公司有重大違法行為

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。

　　5、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　Ⅰ.年滿18周歲

　　Ⅱ.年滿20周歲

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　6、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場所。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同

　　Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　7、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實(shí)繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

　　8、證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.對具體證券的價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅱ.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告

　　Ⅲ.投資策略報(bào)告

　　Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　9、下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　Ⅳ.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議.在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員

　　提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　10、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元

　　Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施

　　Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

　　Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　11、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(　　)等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　Ⅰ.客戶選擇

　　Ⅱ.合同簽訂

　　Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理

　　Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　12、下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.知識產(chǎn)權(quán)

　　Ⅱ.土地使用權(quán)

　　Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資;但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

　　13、下列選項(xiàng)中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(　　)。

　　Ⅰ.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

　　Ⅲ.數(shù)額特別巨大的，可沒收財(cái)產(chǎn)

　　Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的可處無期徒刑

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。

　　14、證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　15、下列選項(xiàng)中，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%

　　Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%.或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

　　16、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列(　　)情形的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　Ⅰ.辭職

　　Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的

　　Ⅲ.變更聘用機(jī)構(gòu)的

　　Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　17、《公司法》保護(hù)的是(　　)的合法權(quán)益。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.總經(jīng)理

　　Ⅲ.債權(quán)人

　　Ⅳ.職工

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　18、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　Ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)

　　Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　19、下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　　Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

　　Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議

　　Ⅲ.向董事會(huì)會(huì)議提出提案

　　Ⅳ.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　20、下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有(　　)。

　　I.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理

　　Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

《&.doc》

将本文的Word文档下载到电脑，方便收藏和打印