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證券資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案
在平平淡淡的日常中，我們都要用到試題，借助試題可以對(duì)一個(gè)人進(jìn)行全方位的考核。大家知道什么樣的試題才是好試題嗎？下面是小編整理的證券資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)試題及答案，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
試題一：
一、單項(xiàng)選擇題(每小題備選答案中只有～項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.申請(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.15
B.20
C.30
D.45
2.已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2
B.3
C.4
D.5
3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)調(diào)查或配合檢查，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，可以暫停其執(zhí)業(yè)( )個(gè)月。
A.3～12
B.3～6
C.1～12
D.1～6
4.下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的是( )。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員，情節(jié)嚴(yán)重的，給予( )處罰。
A.警示
B.行為內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)
C.移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)
D.移送司法機(jī)關(guān)
6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括( )。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明
C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
D.工作情況說(shuō)明
7.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
8.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
9.辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向( )進(jìn)行注冊(cè)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)工商局
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
11.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.取得證券從業(yè)資格
B.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
12.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D.組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
13.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
14.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.專(zhuān)業(yè)性
D.適當(dāng)性
15.發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
16.( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券公司
17.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向( )報(bào)告。
A.董事會(huì)
B.司法機(jī)關(guān)
C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
18.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。
A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失
B.可以接受他人委托從事證券投資
C.可以向委托人承諾證券投資收益
D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
19.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.10
D.15
20.甲證券公司欲申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，下列情形中不符合申請(qǐng)條件的是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司
B.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近3個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
21.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
22.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。
A.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷(xiāo)方式的
B.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
C.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的
23.為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險(xiǎn)控制
C.管理
D.信息查詢
24.證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定
B.證券公司所在地
C.省級(jí)以上
D.證券交易所指定
25.下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是( )。
A.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形
B.要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容
C.依法買(mǎi)賣(mài)證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求
26.收購(gòu)要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
27.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得( )罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
28.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
29.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.國(guó)務(wù)院
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.省級(jí)地方人民政府
30.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
答案及解析
1.C�！窘馕觥可暾�(qǐng)人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30天內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
2.B�！窘馕觥咳〉脠�(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
3.A�！窘馕觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
4.D�！窘馕觥炕痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
5.B。【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反規(guī)定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，或?qū)⒄\(chéng)信信息用于非法目的的會(huì)員、從業(yè)人員和其他應(yīng)當(dāng)接受協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，應(yīng)采取警示等自律懲戒措施;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采取行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分措施;違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送相關(guān)監(jiān)管部門(mén)或司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。
6.D�！窘馕觥緼、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū);從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明;保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字等。
7.C�！窘馕觥开�(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
8.C�！窘馕觥窟`反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
9.A�！窘馕觥哭k理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
10.B�！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
11.B�！窘馕觥可暾�(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。
12.B。【解析】證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷(xiāo)、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門(mén)建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
13.D�！窘馕觥坎倏v市場(chǎng)的行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
14.C�！窘馕觥孔C券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
15.D�！窘馕觥啃畔⑴兜幕疽蟀ㄈ嫘�、真實(shí)性和時(shí)效性，不包括D項(xiàng)。
16.B。【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
17.D。【解析】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
18.A。【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括：不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益，更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。
19.C�！窘馕觥堪凑铡蹲C券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
20.C�！窘馕觥緾項(xiàng)的正確表述為：甲證券公司應(yīng)滿足財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上的條件。
21.A�！窘馕觥靠蛻羧谫Y買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
22.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
23.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
24.A。【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。
25.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包括：不得持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購(gòu)買(mǎi)股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過(guò)失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;操縱證券市場(chǎng)及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場(chǎng)的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購(gòu)的條件及收購(gòu)要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)上市公司收購(gòu)的規(guī)定。
26.B。【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
27.B。【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
28.C。【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第九條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過(guò)12個(gè)月。
29.C�！窘馕觥俊蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
30.B。【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過(guò)12個(gè)月。滿12個(gè)月，行政重組未完成的，證券公司可以向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延長(zhǎng)行政重組期限，但延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。
試題二：
一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
(1)財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在 ( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表 ( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表
50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是 ( )。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、
豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)
和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) ( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析:非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
(5)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括 ( )。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B:為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C:為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D:為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:C
解析:
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)
為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與 ( )
一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤(rùn)表
B:資產(chǎn)負(fù)債表
C:財(cái)務(wù)報(bào)表
D:招股說(shuō)明書(shū)
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)
甲公司持有乙公司 90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，
下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )。
A:風(fēng)險(xiǎn)性
B:收益性
C:保密性
D:被動(dòng)性
答案:D
解析:證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處( )
年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;
情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是 ( )。
A:公司章程
B:公司注冊(cè)資本
C:出資證明書(shū)編號(hào)
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 ( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取
3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、
嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是 ( )。
A:
建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶
、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B:
各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，
由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C:
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，
發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，
應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D:
根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、
測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
答案:B
解析: A
、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B
項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《
證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(
試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B:證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D:
證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求
，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：
不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、
片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )
用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專(zhuān)用資金賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，
融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)
期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè) ( )，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A: 3～6個(gè)月
B: 6～12個(gè)月
C: 3～9個(gè)月
D: 3～12個(gè)月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，
由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，
由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;
對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
(17)下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )
。
A:經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司
B:具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C:
凈資本不低于人民幣1億元，
且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.
且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)
客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3
年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)
具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)
最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(18)
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，
通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A:客戶
B:證券公司
C:客戶的配偶
D:其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同
，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
(19)公司章程的基本特征不包括 ( )。
A:法定性
B:真實(shí)性
C:公平性
D:自治性
答案:C
解析:公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
(20)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存 ( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，
與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
(21)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng) ( )批準(zhǔn)。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:證券交易所
C:省級(jí)人民政府
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:A
解析:證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(22)我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括 ( )。
A:禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D:禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)
禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)
禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、
項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括 ( )。
A:網(wǎng)上查詢
B:書(shū)面查詢
C:電話查詢
D:營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券
公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、
執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
(24)背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A:獲取非法利潤(rùn)
B:獲取合法利潤(rùn)
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
(25)下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:
客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10
個(gè)交易日
B:
證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金
賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.
只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，
且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，
融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定
。
(26)
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)
A:賬戶信息表
B:身份確認(rèn)書(shū)
C:業(yè)務(wù)合同書(shū)
D:風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，
應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，
并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D:期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
(28)
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)
據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的 ( )級(jí)賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的
賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
(29)證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行 ( )管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門(mén)
答案:C
解析:證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
(30)
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，
按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯(
)行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，
按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，
不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
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