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企業(yè)如何面對行政部門的突擊檢查
隨著政府執(zhí)法的持續(xù)增強，政府調(diào)查和突擊檢查的活動也愈加頻繁，企業(yè)越來越需要懂得如何適應(yīng)并配合相關(guān)檢查，避免阻礙執(zhí)法的嚴(yán)重后果，最大限度降低政府調(diào)查，尤其是突擊檢查給企業(yè)經(jīng)營帶來的負(fù)面影響。
什么是突擊檢查
如本調(diào)研結(jié)果所示，近兩年越來越多的企業(yè)受到政府的突擊檢查。突擊檢查，是政府部門為調(diào)查刑事或行政違法行為，對目標(biāo)企業(yè)的場所、財產(chǎn)、員工、文件資料等進行的突然檢查。該等突擊檢查常常未經(jīng)事先通知，基于其性質(zhì)，往往是預(yù)料之外的突然襲擊。
突擊檢查的目的是通過突然檢查或搜查實現(xiàn)調(diào)查取證的最佳效果。檢查中，政府官員要求立即進入目標(biāo)企業(yè)的場地、接觸其設(shè)施和財物、獲取文件資料或詢問企業(yè)的員工以實施搜查、檢查、詢問、查封扣押等行動。
相反，政府部門常規(guī)性的、不涉及立即搜查目標(biāo)企業(yè)的場所、財產(chǎn)、資料和人員以實施檢查、查封等措施的執(zhí)法活動，則不屬于突擊檢查的范疇。比如向目標(biāo)企業(yè)送達(dá)司法文書、行政通知或其他文件，或僅僅要求企業(yè)提供信息等執(zhí)法活動。
政府實施突擊檢查的目的，在于收集與潛在違法行為相關(guān)的文件、信息和證據(jù)。具體而言，突擊檢查可能包括調(diào)查：反腐朽和反商業(yè)賄賂方面的違法行為;反壟斷及競爭方面的違法行為;違反其他行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的違法行為，如藥品相關(guān)法律法規(guī)欺詐或其他刑事犯罪等。另外，執(zhí)法部門對第三方機構(gòu)進行調(diào)查的過程中，為配合取證，也可能會對與被調(diào)查的第三方相關(guān)的企業(yè)進行突擊檢查。
哪些執(zhí)法機構(gòu)可能實施突擊檢查
在我國，司法、執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)法律賦予的權(quán)限進行突擊檢查。比如，《反不正當(dāng)競爭法》賦予工商行政管理機關(guān)查處商業(yè)賄賂行政違法案件的權(quán)力，而工商局則根據(jù)《行政處罰法》，頒布《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》，其中規(guī)定工商執(zhí)法機關(guān)在調(diào)查取證的過程中，有權(quán)對有違法嫌疑的物品或場所進行檢查，并有權(quán)詢問相關(guān)人員，調(diào)取相關(guān)證據(jù)。這就賦予了工商執(zhí)法人員對企業(yè)場所進行突擊檢查的權(quán)力。又如，《反壟斷法》第39條也明確賦予反壟斷執(zhí)法機構(gòu)進入被調(diào)查的經(jīng)營者的營業(yè)場所或者其他有關(guān)場所進行檢查的權(quán)力。
舉例說明，我國有權(quán)進行突擊檢查的政府機關(guān)主要包括：國家發(fā)展與改革委員會及其下屬各地機構(gòu);國家工商行政管理總局及其下屬各地機構(gòu);商務(wù)部及其下屬各地商務(wù)委員會、商務(wù)局;國家衛(wèi)生和計劃生育委員會及其下屬各地機構(gòu);最高檢及省市地方各級檢察院;公安部及省市各地公安廳、局。
突擊檢查的主要程序和執(zhí)法權(quán)限
典型的突擊檢查程序包括開始階段、檢查階段、檢查結(jié)束前和檢查結(jié)束后四個階段。開始階段，政府官員到達(dá)后，宣布進行現(xiàn)場檢查，出示證件、執(zhí)法文件等。一般而言，執(zhí)法過程都要求至少兩名執(zhí)法人員。在規(guī)模較大的調(diào)查活動中，也可能涉及人數(shù)較多的執(zhí)法人員進行現(xiàn)場檢查。執(zhí)法官員到達(dá)后，一般愿意等待一段合理的時間，以便公司適當(dāng)?shù)拇淼竭_(dá)現(xiàn)場協(xié)助檢查。實踐中，公司也可以爭取請求公司律師到場后，再開始檢查活動。但需要注意的是，我國法律并未規(guī)定執(zhí)法人員需要等待公司律師到場。因此，企業(yè)不應(yīng)當(dāng)因律師未到場而阻擋檢查。
檢查階段的主要執(zhí)法活動是檢查場所、物品、資料(包括電子數(shù)據(jù));審閱、復(fù)印、拷貝文件和資料;執(zhí)法官員也可能要求與員工進行一對一會談。需要提示的是，通常情況下，爭取獲得執(zhí)法人員的同意后，可以由公司法務(wù)人員或律師陪同參與談話，但我國法律也并未規(guī)定被訪談人員有要求律師陪同在場的權(quán)利，因此不能以此為由拒絕與執(zhí)法人員對話。檢查過程中，執(zhí)法人員有權(quán)在被檢查場所四處走動，不受妨礙。同時，執(zhí)法人員也有權(quán)進入電子數(shù)據(jù)系統(tǒng)審閱或拷貝數(shù)據(jù)。在一些情況下，執(zhí)法人員可能會對涉嫌違法的物品，或者重要的證據(jù)資料等采取查封、扣押或者先行登記等措施。
檢查結(jié)束前，執(zhí)法官員會告知是否還有后續(xù)現(xiàn)場檢查，雙方審核、確認(rèn)復(fù)制、帶走的文件清單，雙方確認(rèn)談話筆錄、現(xiàn)場檢查筆錄以及查封、扣押情況。
現(xiàn)場檢查結(jié)束后，執(zhí)法人員可能會通知公司繼續(xù)提供必要的文件和資料，或者要求公司前往匯報情況，或者要求與特定的公司人員進行訪談。在調(diào)查潛在違法、違規(guī)事件的過程中，執(zhí)法機關(guān)也可能再次前往公司場所，進行進一步的現(xiàn)場檢查。
現(xiàn)場檢查過程中，執(zhí)法或司法人員的權(quán)限，均由刑事、行政法律和法規(guī)予以明確的規(guī)定。以商業(yè)賄賂行政執(zhí)法調(diào)查為例，執(zhí)法人員的權(quán)限主要包括：進入相關(guān)場所，但不得使用強力或暴力;對相關(guān)場所各處進行檢查;要求出示、查閱、復(fù)制與調(diào)查事項相關(guān)的文件，包括合同、票據(jù)、財務(wù)記錄、收據(jù)、往來函件等;檢查與調(diào)查事項相關(guān)的產(chǎn)品、設(shè)備、設(shè)施、辦公室等;要求查閱、復(fù)制電子數(shù)據(jù)，視聽資料;詢問相關(guān)人員，形成詢問筆錄;查封、扣押、沒收、先行登記保存相關(guān)證據(jù)或違法物品。在反商業(yè)賄賂的行政執(zhí)法程序中，執(zhí)法人員并沒有權(quán)利搜查人身或私人住所，如需要檢查的，應(yīng)當(dāng)報請公安機關(guān)執(zhí)行，工商機關(guān)進行配合。
正確配合政府調(diào)查和突擊檢查的重要性
面對執(zhí)法機構(gòu)的突擊檢查，許多企業(yè)往往措手不及、慌亂應(yīng)對，甚至出現(xiàn)與執(zhí)法人員發(fā)生沖突、逃避執(zhí)法、藏匿損毀文件、提供虛假信息等阻礙執(zhí)法的做法，導(dǎo)致嚴(yán)重的法律后果。事實上，執(zhí)法機構(gòu)都是根據(jù)法律法規(guī)的明確規(guī)定依法執(zhí)法，被檢查、調(diào)查的企業(yè)完全沒有必要驚慌失措。不懂得如何配合政府執(zhí)法，往往是由于企業(yè)缺乏完整的配合系統(tǒng)和反應(yīng)機制，相關(guān)人員分工不明，又缺乏相關(guān)的經(jīng)驗和知識，結(jié)果導(dǎo)致毫無必要的慌亂和錯誤應(yīng)對。
懂得如何配合突擊檢查，懂得如何合法、正確、有序的做出反應(yīng)，合理合法主張企業(yè)的權(quán)利，同時又能配合執(zhí)法人員履行職責(zé)，是企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備的能力。根據(jù)實踐經(jīng)驗，發(fā)生政府突擊檢查時，擁有成熟機制，作出正確應(yīng)對的企業(yè)，與缺乏政策，錯誤應(yīng)對的企業(yè)相比，結(jié)果可能會大相徑庭。
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