關(guān)于提單提貨的常見問題解答
提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。下面整理了一些關(guān)于提單提貨的常見問題解答，希望對(duì)大家有所幫助!
1為什么有時(shí)候外商無需提單即可提貨?
我們知道，提單理論上應(yīng)該是“物權(quán)憑證”，即誰“合法取得”提單，誰就等于拿到了貨物。
提單上有發(fā)貨人(出口商)Shipper、承運(yùn)人(貨代/船東)Carrier、收貨人Consignee、通知方Notify Party四方。其中“收貨人Consignee”決定了貨物的歸屬。
“收貨人Consignee”通常有兩種填寫方式：
一是“憑指示(TO ORDER或TO ORDER OF...)”，即收貨人是誰還未定，這種提單可以通過背書(原持有人在提單背面簽字，表示轉(zhuǎn)讓)自由轉(zhuǎn)讓，比較貴重-----因?yàn)檎l“合法”拿到提單，貨物就是誰的。這樣的提單就是“不記名提單”。不記名提單的操作中，外商拿不到正本提單就無權(quán)提貨(除非貨代和船公司亂來，違法無單放貨)，很保險(xiǎn)，推薦大家使用。信用證項(xiàng)下，銀行通常也會(huì)要求出具這樣的提單。
另一種就是記名提單，即“收貨人Consignee”欄具體寫明了收貨人的公司名址(通常是外商)，只有這家公司才能提貨。因?yàn)榫唧w規(guī)定了收貨人，所以別人即使拿到提單也沒用，此提單也無法轉(zhuǎn)讓。另一方面，正因?yàn)橐?guī)定死了提貨人，只有他才能提貨，所以一些國家就認(rèn)可這個(gè)收貨人即使沒有正本，只要證明自己的身份，就能提貨。
這就是為什么我們?cè)跇I(yè)務(wù)中會(huì)碰到外商沒拿到正本提單也能提貨的原因。
在這種情況下，把貨物交給貨代開出記名提單，幾乎就等于直接交貨給外商。如果此時(shí)沒有收回貨款，就有一定的風(fēng)險(xiǎn)，付款與否就靠外商自覺了。記名提單也就失去了“物權(quán)憑證”的效力。
2哪些國家可以無需記名提單正本即可提貨?
并非所有國家都可以無(記名提單)正本提貨的。
目前世界上主流的法律體系有兩種，英美法系和大陸法系。其中只有英美法系，過去認(rèn)為記名提單不是物權(quán)憑證。所以英美法系的國家容易發(fā)生記名提單下私自提貨的現(xiàn)象。
英美法系國家有：
美國、加拿大、英國、澳大利亞、香港、新西蘭、印度、巴基斯坦、孟加拉、馬來西亞、新加坡、巴哈馬、博茨瓦納、文萊、喀麥隆、塞浦路斯、斐濟(jì)、岡比亞、加納、格林納達(dá)、圭亞那、牙買加、肯尼亞、基里巴斯、萊索托、馬爾代夫、馬耳他、毛里求斯、莫桑比克、納米比亞、瑙魯、尼日利亞、塞舌爾、塞拉利昂、南非、斯里蘭卡、斯威士蘭、坦桑尼亞、湯加、特立尼達(dá)和多巴哥、圖瓦盧、烏干達(dá)等。
有疑慮時(shí)，大家可以在網(wǎng)上查查此外商是否屬于英美法系國家。
不過，即便是英美法系的國家(包括英國)，最近幾年也出現(xiàn)了一些判例，認(rèn)為記名提單也是物權(quán)憑證。英美法系中是判例即法律的，可以看成是一種轉(zhuǎn)機(jī)。雖然如此，還是要謹(jǐn)慎，畢竟預(yù)防為主，一旦出事，哪怕打官司贏了，對(duì)絕大多數(shù)中小出口企業(yè)來說也是得不償失的。更何況還不一定打得贏，老手些的外商很容易把訴訟變成商業(yè)糾紛，扯皮幾年。
所以，對(duì)于不熟悉的外商，尤其是D/P的，最好慎用記名提單。實(shí)際上記名不記名的，在正經(jīng)的生意操作中不會(huì)給外商帶來太多不便。
3貨代提單和船東提單是一回事嗎?
咱們?cè)趯?shí)際操作中，會(huì)碰上兩種類型的提單：船東提單和貨代提單。船東，就是自己有遠(yuǎn)洋貨輪的貨運(yùn)公司。一條遠(yuǎn)洋貨輪的造價(jià)不菲，擁有自己的遠(yuǎn)洋船隊(duì)的公司自然是實(shí)力雄厚。從某種意義上看，這樣的公司也比較可*，因?yàn)樗麄冏鲩L久生意的比較注重聲譽(yù)，不會(huì)為一點(diǎn)蠅頭小利而自毀名節(jié)，相對(duì)來說操作上就比較正規(guī)。另一種貨運(yùn)公司就是貨運(yùn)代理，簡稱貨代。貨代自己沒有船，某種意義上性質(zhì)與普通貿(mào)易公司差不多。他們招攬貨物以后，再一起拿到船東那里去訂艙。咱們不妨把船東和貨代的區(qū)別和關(guān)系看成批發(fā)商和零售商，商品就是遠(yuǎn)洋貨輪的“艙位”。船東把艙位批發(fā)給貨代，貨代把艙位零售給咱們。
不難想象，船東雖然穩(wěn)妥，但畢竟難免“店大壓客”一些，在服務(wù)的靈活性和殷勤程度上往往比不上貨代。貨代數(shù)量眾多，分布廣泛，與咱們做外貿(mào)的溝通起來非常方便，也比較愿意配合咱們的操作，特別是上面提到的類似于“倒簽提單”這樣的特殊運(yùn)作。所以，實(shí)際工作中咱們跟貨代打交道更為普遍。
表面上看，船東提單和貨代提單的.效力相似，咱們把正本提單賣給外商，外商憑提單取貨。而實(shí)際上還是有差別的。首先，提單本身就是一種“運(yùn)輸契約”，貨運(yùn)人把提單開給咱們，就等于簽了一份承運(yùn)合同。船東提單，是咱們與船東間的合同，而貨代提單就不是。咱們把貨物交給貨代，貨代再交給船東，貨代與船東間有承運(yùn)協(xié)議，船東只對(duì)貨代負(fù)責(zé)而不會(huì)對(duì)咱們貨主負(fù)責(zé)，因?yàn)樵谪洿釂蔚牟僮飨�，�?duì)于船東來說，貨代才是“貨主”。 .
因此，憑船東提單，到了目的港可以直接提貨;而貨代提單則不行，需要把貨代提單拿到港口代理人那里“換單”，也就是根據(jù)貨代提單開出提貨通知，再去提貨。當(dāng)然，對(duì)于咱們提貨人而言，這表面上就是多了一道手續(xù)而已，不影響提貨的，不算什么風(fēng)險(xiǎn)。恰恰相反，咱們可以利用這一點(diǎn)更好地控制物權(quán)。比如，咱們把貨代提單交給客戶以后，突然發(fā)現(xiàn)客戶有欺詐行為，可能會(huì)不給錢，這時(shí)咱們就可以請(qǐng)貨代幫忙，通知目的港代理“扣住”貨物，讓外商即使拿著貨代提單也暫時(shí)提不到貨，給咱們爭取寶貴的時(shí)間(無正式理由，目的港也不便強(qiáng)行扣貨，只能拖延數(shù)日，不過對(duì)于外貿(mào)糾紛而言，這種拖延非常有利于出口商)。
簡言之，如果貨物運(yùn)輸本身不幸出了事，咱們追究貨運(yùn)公司責(zé)任的時(shí)候，顯然實(shí)力雄厚的船東比普通的貨代更有能力負(fù)責(zé)。平時(shí)貨代則比船東能配合咱們的工作，在靈活處理提單和防范商業(yè)欺詐上，貨代的幫助至關(guān)重要。此外，貨代的運(yùn)輸價(jià)格也很有優(yōu)勢(shì)，常有折扣。
MBL與HBL的操作區(qū)別：MBL為船公司的提單;HBL為貨代的提單。
1. SHIPPER 把托運(yùn)單傳給FORWARDER，寫明整箱還是拼箱。
2. FORWARDER 向船公司定艙，船ON BOARD后。船公司簽發(fā)MBL給FORWARDER。MBL的SHIPPER 是起運(yùn)港的FORWARDER，CNEE一般是FORWARDER目的港的分公司或代理。
3. FOWARDER簽HBL給SHIPPER。HBL的SHIPPER 是真正的貨主。CNEE一般做信用證的是TO ORDER。
4. CARRIER 在船開后將貨物運(yùn)達(dá)目的港。
5. FORWARDER 將MBL通過DHL/UPS/TNT等寄往目的港分公司。(INCLUDING： CUSTOM CLEARANCE DOCS)
6. SHIPPER拿到提單后，在交單期之內(nèi)向國內(nèi)議付行交單，結(jié)匯。如果做T/TSHPPER直接寄單據(jù)給國外客人。
7. 議付行把全套單據(jù)向開證行結(jié)匯。
8. CNEE向開證行付款贖單。
9. FORWARDER 拿著MBL向船公司換單提貨，清關(guān)。
10. CNEE拿著HBL向FORWARDER提貨。
不需要正本提單提貨的國家
美國、巴西、洪都拉斯、薩爾瓦多、多美尼加、委內(nèi)瑞拉、土耳其等國的慣例是“記名提單”的收貨人可以不憑“正本提單”而僅憑“到貨通知”(Notice of arrival)上的背書和收貨人的身份證明即可提貨。而有些國家如巴西海關(guān)則進(jìn)一步根本不接受“不記名提單”而要求發(fā)貨人必須出具“記名提單”，所以中國發(fā)貨人在巴西是根本無法通過正本提單來控制海上貨權(quán)。
基本概念
1 海運(yùn)提單(簡稱提單 - B/L – Bill of Lading)，是國際貿(mào)易運(yùn)行中最重要的單證，有如下功能：
1)用以證明發(fā)貨人和承運(yùn)人的海上貨物運(yùn)輸合同成立;
2)證明貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或裝船，承運(yùn)人保證交付貨物的單證;
3) 最重要的貨物物權(quán)憑證。
因?yàn)楹＿\(yùn)提單作為“物權(quán)憑證”，在通行的國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，我們一般認(rèn)為誰擁有正本提單，誰將擁有提單項(xiàng)下海運(yùn)貨物的所有權(quán)。
2 記名提單、指示提單和無記名提單：
1)不記名提單(BLANKB/L 或 OPEN B/L)： 即提單的收貨人(Consignee)空格內(nèi)為空沒有任何收貨人信息或 “TO ORDER” 字樣，并在提單其他位置沒有明確顯示收貨人名稱，其意味著誰持有此提單誰就擁有提單項(xiàng)下貨物的所有權(quán)。不記名提單無需背書即可轉(zhuǎn)讓，任何人持有提單便可要求 承運(yùn)人放貨，給貿(mào)易各方尤其發(fā)貨人(賣家)造成巨大風(fēng)險(xiǎn)，故在國際貿(mào)易實(shí)務(wù)中極少使用此提單形式。
2)記名提單(straight B/L)：這是指在提單上寫明了收貨人名稱的提單。記名提單只能由提單上指定收貨人提貨;
3)指示提單：指提單上收貨人一欄內(nèi)載明“憑指示(To Order)”或“憑某人指示(To Order of XXXX)”字樣的提單。(To Order)稱為不記名指示提單，承運(yùn)人應(yīng)按托運(yùn)人的指示交付貨物, 但在實(shí)務(wù)操作時(shí)一般誰持有正本的不記名指示提單誰就擁有提單項(xiàng)下的貨權(quán);(To Order of XXX)叫記名指示提單，承運(yùn)人按記名的指示人的指示交付貨物，一般在信用證(L/C)或托收(D/P)條件下經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)“To Order of XXX Bank”作為收貨人，在國際實(shí)務(wù)操作中一般會(huì)要求該銀行對(duì)提單進(jìn)行背書后才能轉(zhuǎn)交給銀行指定的收貨人。
風(fēng)險(xiǎn)提示
出口企業(yè)往往認(rèn)為，貨物出運(yùn)后，假如客戶不付款，自 己手持正本提單就可以指令承運(yùn)人將貨物退運(yùn)或委托代理商轉(zhuǎn)賣貨物，不會(huì)錢貨兩空;如果 船公司在提貨人未出示正本提單就放貨，還可以追究船公司無單放貨的責(zé)任。一般情況下， 提單的安全性是有保障的，但仍然有例外的情況。
案情簡介
2010 年，四川某出口企業(yè) A 與美國進(jìn)口商 B 簽訂了一批服裝產(chǎn)品出口合同，金額 20 萬美 元，支付方式為 LC 30 天。進(jìn)口商開出信用證，信用證要求指定進(jìn)口商為收貨人，并指定 美國某公司為承運(yùn)人。出口商及時(shí)安排出運(yùn)并向銀行交單，但貨款遲遲未到賬，此時(shí)銀行提 出不符點(diǎn)，并退回單據(jù)。出口商急忙查詢貨物下落，被告知貨物已經(jīng)被提走。出口商 A 要 求船公司解釋為何三份正本提單仍在銀行，也并無放貨指令，憑什么放貨 ?船公司告知，根 據(jù)美國法律，記名提單可不憑正本提單，僅憑收貨人的身份證明即可放貨，船公司無責(zé)任。 出口商 A 面臨著手持正本提單卻貨、款兩空的殘酷現(xiàn)實(shí)。在要求船公司賠償貨物無果的情 況下，一紙?jiān)V狀把船公司推上了被告席。最終此案判定適用于美國 1936 年海上運(yùn)輸法，而 按此法規(guī)定記名提單項(xiàng)下承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供了證明自己合法身 份的有關(guān)文件即可，最終判決船公司不承擔(dān)責(zé)任。
案情總結(jié)
本案中，一開始進(jìn)口商就存在不良居心，但是出口商沒有識(shí)破，從而造成了錢貨兩空的局面。 分析該案件，出口商犯了 3 個(gè)明顯的錯(cuò)誤，一是未了解目的國對(duì)于記名提單、指示提單和 無記名提單的區(qū)別，根據(jù)進(jìn)口商的要求采用了記名提單，埋下了損失的隱患;二是，采用 FOB 貿(mào)易術(shù)語，由進(jìn)口商指定承運(yùn)人，看似省事省力，但是對(duì)方的承運(yùn)人肯定偏向進(jìn)口商， 在進(jìn)口商未付款就提貨時(shí)沒有及時(shí)通知出口商;三是，雙方合同未約定使用法律，導(dǎo)致法庭 判定使用被告所在地法律，從而導(dǎo)致法庭認(rèn)定承運(yùn)人無單放貨合理。
風(fēng)險(xiǎn)防范建議
必須謹(jǐn)慎使用記名提單，如果信用證要求記名提單，最好要求改證;如果客戶堅(jiān) 持使用記名提單，須弄清原委，了解運(yùn)輸業(yè)務(wù)所涉及國家對(duì)記名提單物權(quán)憑證屬性的法律規(guī)定，如貨物裝運(yùn)到美國的貨物就不宜使用記名提單，或在記名提單上加注聲明：“此提單適用于中國海商法”，以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨，這樣才能保證信用證項(xiàng)下貿(mào)易的安 全。
基于以上情況，中國出口商要了解目的國法律對(duì)于提單性質(zhì)的規(guī)定，做到防患于未然。
當(dāng)前，各個(gè)國家對(duì)于記名提單的性質(zhì)法律規(guī)定并不一致，比如中國，根據(jù)《海商法》71 條 的規(guī)定：提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承 運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交 付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的保證”。也就是說 我國法律規(guī)定記名提單也屬物權(quán)憑證，船公司也要憑正本記名提單才能交付貨物給記名收貨 人。
美國《美國聯(lián)邦提單》第 6 條規(guī)定：記名提單，不得流通，且在其正面應(yīng)載明“不得流通。(non-negotiable)”第 9 條明確規(guī)定承運(yùn)人有權(quán)向記名提單的收貨人交付貨物。但如果貨主行使了中途停運(yùn)權(quán)，承運(yùn)人仍向記名收貨人放貨則應(yīng)承擔(dān)責(zé)任(第 22 條)。記名提單非經(jīng)衡平法不能轉(zhuǎn)讓，此種提單的背書不賦予受讓人任何額外權(quán)利(第 29 條)。
此外《美國 統(tǒng)一商法典》第§2-505(1)規(guī)定：“向賣方本人或賣方確定的其他人交貨的記名提單，使 賣方通過保持對(duì)貨物的占有而保留權(quán)益。因此，賣方必須通過中途停運(yùn)權(quán)，恢復(fù)對(duì)托運(yùn)貨物 的占有及其留置，為其貨款提供擔(dān)保。”“以買方為收貨人的記名提單，即使為賣方占有，也不使賣方保留擔(dān)保權(quán)益。”。
因此，在美國貿(mào)易中，如果提單記名收貨人，此種提單不能流通。此種記名提單僅是誤用提 單名義的海運(yùn)單的另一別名而已。根據(jù)第 9 條承運(yùn)人有權(quán)甚至在未提交記名提單的情況下， 向記名人交付貨物。
其他各個(gè)貿(mào)易大國對(duì)記名提單的約定也各不相同，德國在《1998 年德國商法典》654 條規(guī) 定：船長必須收回全部記名正本提單才能指示返送貨物或者交付貨物。英國則尚無法律規(guī)定 對(duì)記名提單做出明確規(guī)定。
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