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客觀熟悉現階段家族企業的公道性及題目
摘要：近年來，學界對家族企業的討論的一些觀點實屬偏激。文章對家族企業做出了一個客觀公正的評價，分析了家族企業存在的公道性及其先天性不足等題目，旨在促進家族企業的健康發展。 關鍵詞：家族企業；公道性；題目一、現階段我國家族企業存在的公道性
現實中，企業的創業者首先選擇家族制并不是認真地比較了各種不同的制度績效差異后的選擇結果，而是他們創業時不得不做出的制度選擇。
�。ㄒ唬┩貙捇I資渠道的需要
資本所有者對企業的投資活動本質上是物質資本所有者與人力資本所有者之間就要素使用權進行的交易活動。由于人力資本的質量難以觀察和量化，物質資本所有者在投資前，為了規避信息不對稱下的交易風險，往往要求創業者提供足夠的資產抵押和足以證實其企業家素質的良好經營記錄（張維迎，1999）。這樣，家族企業就成為人力資本所有者在取得向外部潛伏投資者融資之前，顯示企業家信息、提供資產抵押的重要載體。此外，企業初創時期的經營風險無疑很大，貿易銀行出于對自身效益和風險考慮，一般不愿意向這類企業提供融資。這樣，家族企業在初創期或規模不大時不得不利用家族的信任網絡來解決籌資題目。
縱觀世界上大型企業的成長史，它們幾乎都是由創業家族開辟的家族生意逐步發展而成，如福特、杜邦等，其中的一些企業至今仍受到創業家族成員的控制或影響。因此，家族企業制度在很大程度上可以看作是我國乃至世界范圍內創業階段企業無法跨越的一個階段。
（二）發育不成熟的要素市場的需要
成熟的市場不僅需要發達的社會經濟基礎，而且要求相應的法律制度來規范人們在市場交易中的產權關系。發達國家通過公司法、合同法等對公司行為以及交易市場中的權利關系作了明確規定，尤其對上市公司都有嚴格的公示制度，他們的資本市場上存在著眾多的投資者，投資者可以根據市場上獨立的證券公司、審計機構對公司經營業績以及經營者行為的客觀分析進行股票買賣。
而在我國，資本市場、經理市場等要素市場發育程度很低，缺乏針對經理人的具體記錄，也很難對經理人做出正確評價，導致企業很難從經理市場上聘到合適的經營者。由于市場不能對經營者行為進行有效的約束，由非家族成員擔任企業的經理，代理本錢和風險必然很大，這樣家族企業是不會輕易地把經營權交出往的。綜上所述，在市場發育程度較低的情況下，家族企業在我國仍有難以替換的上風。
（三）低信任度的社會結構和我國傳統文化的需要
在東西方社會制度結構中，家庭制度的地位和作用有很大不同。正如費孝通在“差序格式”一文中所論述的，西方社會是團體格式的社會結構。在這種社會里，首先假定了團體的存在，夸大個人的獨立和同等，是個人主義的社會結構，家庭的概念和含義較為簡單，以生養為主要功能，是暫時性的。而在我國傳統文化中，家庭及家族利益和聲譽遠遠高于其他組織。我國的傳統社會是差序格式的，人與人關系的親疏遠近是以自我為中心所形成的同心圓束，與別人所形成的社會關系像水的波紋一般一圈圈推出往，愈推愈薄，也愈推愈遠。這種社會格式下家的概念具有極大的伸縮性，可以根據需要沿著差續向外擴大。
因而，我國傳統意義上的家在結構上是一個氏族，它不僅僅限于生養功能，而是一個事業組織。正是由于我國傳統倫理的中心是“推己及人”中的自己，人與人之間的關系都是以自己為中心，所有的關系都是自己的關系。因而，人們之間的社會信任也以家族主義為衡量標準，形成了對家族內部的高信任度和對外人的低信任度。
美籍日本學者福山以為，企業的發展要依靠三種資本：物質資本、人力資本及社會資本，其中社會資本的影響超過前兩種資本。所謂社會資本，按照科曼的說法，就是指人們在一個組織中為了共同的目的相互信任、相互合作的能力。
通常社會信任的出現和傳遞，主要通過文化機制，如宗教、習俗以及種族的價值觀等的漸進演變。在西方社會，***教是人們的信仰共同體，法律、法規和市場發育的成熟形成了完善的契約制度，因而形成了較高的一般信任。而在我國，由于傳統家族制度、家族文化的影響形成了以家族關系為主的特殊信任，構成了對家人以較高的信任，對一般人一般不信任。這種信任導致了對我國企業成長至為重要的社會資本的先天不足，迫使私營企業在創業過程中不得不主要依靠家人。
�。ㄋ模┕澕s交易用度的需要
科斯1937首次提出了交易用度的概念，用以解釋企業的存在及其邊界。他以為使用市場協調和配置資源存在交易用度，而企業作為另一種協調和配置資源的機制可以節約交易用度。但是隨著企業的擴張，企業的組織治理用度增加，企業的成長邊界和效率取決于總用度的比較，當企業內部組織一筆交易的本錢即是通過公然市場完成同一筆交易的本錢時，企業達到邊界。用制度經濟學解釋就是：當家族企業相對于其他類型的企業組織來說，能夠節約企業的總用度時，家族企業就是有效率的，否則是無效率的。
首先，高昂代理本錢的存在誘使了家族企業。根據現代企業理論，企業是一組契約的集合，必定存在著契約的不完全題目，而現代企業制度是以兩權分離為典型特征的，在所有權與治理權分離的情況下，由于所有者與治理者之間的信息不對稱，加上道德風險及不確定性題目的存在，所有者與治理者的目標函數可能不一致，因而輕易產生代理人的機會主義行為從而損害委托人的利益。要解決這種代理題目，要么通過加強監視，要么對代理者配之以相應的剩余索取權，這兩種做法都會增加企業的代理本錢。同時，完整的委托-代理關系的產生還要求有完善的經理人市場，而我國目前的市場體系發育不完善，也增加了作為資本所有者為找到合格經理人的事前交易用度。在家族企業中，資本所有者把握著企業的高層決策權，不存在資本所有者與治理者的代理題目。因而降低了事前的交易用度。 其次，較小的企業規模使家族制成為最實惠的選擇�？疾烀绹髽I的發展史，當家族企業的規模發展到一定水平，其經理變得愈加職業化時，企業的治理權就會和所有權分開，家族式企業就會被現代企業所取代。我國現階段的家族企業，發展歷史較短，規模較小，企業的創業者們的能力能夠支撐這種狀態的企業發展，相應地也可以節省企業交易用度。應該說明，證實家族企業存在的公道性，并不是說家族企業沒有題目。
二、現階段我國家族企業制度存在的題目
（一）單一產權，限制了企業的發展規模
家族企業在規模、能力方面的缺陷使其難以適應激烈競爭的市場環境。在現代市場經濟條件下，競爭日趨激烈，殘酷的市場環境對企業提出了很高的要求，而很多家族企業規模較小，缺乏抵御外部風險的能力；另一方面，一些家族企業財務狀況、實際資金存量等重要財會信息往往不如實表露，導致外部投資者與債權人對企業財務信息的信任度較低，往往不敢向家族企業提供資金，這在很大程度上制約了這類企業的融資能力。上述這兩種能力的缺失極大地限制了企業的生存和發展空間，使其難以適應激烈競爭的市場環境。
（二）二權合一，無法構建先進的內部治理結構
由于家族企業是少數家族成員投資興辦，企業的所有權基本上由本家族內部職員所擁有，企業的幾乎所有的決策都由企業主做主，致使企業主整日陷進繁雜的事務中，很難避免決策的盲目性和隨意性。同時，處于企業高層的其他家族成員利用這種高度集中的所有權結構，全面控制了企業的各項權力，整個企業的運作處于一種不公然、不透明的狀態，因而難以在企業內部形成規范、高效的秩序，即使某些家族企業能夠聘請外來職員經營企業，也不愿意讓代理人獲得相應的權益份額，也就無法形成對代理人的有效的激勵。
另一方面，代理人也是“經濟理性人”，也會在給定的條件下追求利益最大化，由于難以從現有的權益結構中獲得足夠的回報，代理人往往會通過其他途徑謀利，同時，家族企業主與代理人之間還存在著信息不對稱題目，企業主很難了解代理人是否存在機會主義行為，因而也難以有效約束代理人，于是在一些企業中出現了代理人侵犯家族企業主利益的現象，終極企業主不得不又退回到家族治理的模式當中。
�。ㄈ┘易逵^念，阻礙了優秀治理資源的進進
我國傳統文化注重家族觀念，重視家族內部的血緣、親緣的紐帶，而缺乏一種社會信任。在這種文化背景下，家族企業主一般只信任本家族內部成員，總是擔心將企業交由外來職員經營會削弱本家族對企業的控制，進而損害本家族的利益，固然在實踐中可能已意識到企業制度本身的局限性，但仍然對體制的根本性變革懷有很深的排斥。但另一方面，家族企業的創業者，在企業發展到一定規模后，已不具備應付市場環境所需的治理能力，而家族企業的核心領導層由于觀念的束縛，拒盡較大規模地引進和重用外部優秀人才以適應環境的要求，這必然地阻礙了企業的進一步發展和壯大。
�。ㄋ模┦袌霏h境，制約著家族企業的發展
首先，在我國當前經濟環境中缺乏社會誠信機制，難以約束職業道德較差的經理人。一些家族式企業在進行企業制度改革時，聘請了職業經理人，但經理人卻違反職業道德，攜款叛逃、率團背叛等。
其次，目前我國還未形成健全的職業經理人市場，家族式企業即便想招聘經理人也往往很難通過市場機制實現目的。
再次，資本市場對于家族企業也不樂觀，如要張羅大量的資金就要想法上市，但目前上市的“門檻”很高，家族式企業難以達到。
據2005年《中國民營企業發展報告》顯示：全國每年新生15萬家民營企業，同時，每年又死亡10萬多家；上世紀80年代初在國內崛起的一批新興民營企業到90年代大多數已銷聲匿跡；在90年代初成長起來的企業，到90年代末大多數也已日薄西山；有60%的民營企業在5年內破產，有85%的民營企業在10年內死亡，均勻壽命只有2.9年，其中九成以上是家族企業。我國家族企業普遍存在著發展歷史不長、壽命短暫的題目。如何延長我國家族企業的生命周期，實現可持續發展，成為現階段迫切需要解決的題目。
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