旅游行業要素稟賦與市場效應論證論文
本文作者：張海霞1 張旭亮2 作者單位：1.浙江工商大學旅游與城市管理學院 2.浙江省發展規劃研究院區域發展處
一、引言
旅游業是一個國家、地區的創匯產業，是服務貿易的重要組成部分，因而旅游流也是一種貿易流。據WTO統計，2009年中國旅游服務貿易出口總額達到431億美元，僅次于歐盟和美國，2000年以來年均增長率達到10%①。旅游服務貿易已經成為中國發展最快、潛力最大的貿易產業之一［1］。對于貿易現象的產生，新古典貿易理論和新貿易理論有不同的解釋，前者認為要素稟賦和技術條件等因素決定著國家和地區間貿易的發展，后者則用壟斷競爭、規模報酬遞增來解釋貿易產生的原因。按照新古典貿易理論，一個國家或地區的旅游服務貿易發育水平是由旅游資源稟賦和交通、信息等技術條件決定的。隨著地方專業化和經濟全球化，旅游要素稟賦比較優勢的解釋性日漸減弱，旅游產業空間集聚帶來的規模報酬遞增效應成為推動旅游服務貿易進一步發展的新動力，新貿易理論表現出更強的適用性。
傳統的旅游產業研究多從供需視角展開，以解決旅游供需矛盾為主要研究導向，基于演化經濟學的視角探討旅游產業發展普遍規律的研究相對較少。巴特勒的旅游生命周期理論以及其他學者對生命周期理論的補充與發展［2］更大程度上僅是對“旅游目的地”、“旅游產品”演化規律的總結，很少關注“旅游產業組織”的演化規律。全球旅游貿易規模的不斷擴大，越來越多的旅游景區和目的地從本地市場融入到全球旅游貿易網絡，這一過程是否受到某種旅游產業組織發展規律的影響?而其中傳統貿易理論里的要素稟賦、技術條件，新貿易理論里的規模報酬遞增和本地市場又發揮著怎樣的作用?這些都需要進一步深入研究。此外，現有研究把旅游產業的要素稟賦、產業集聚和出口貿易視為相對獨立的研究對象，這種現象也曾經存在于整個產業經濟學研究之中［3］。克魯格曼提出了本地市場效應假設［4］，將三者之間通過本地市場效應理論聯系了起來，新經濟地理和新貿易理論的融合為產業組織理論提供了新的發展空間。然而，對于本地市場效應理論是否也適用于分析旅游產業組織的發展演化，仍待旅游學術界進一步厘清。為此，本文將研究視角從傳統經濟和古典國際貿易理論假設，轉向新經濟地理和新國際貿易假設，嘗試運用本地市場效應模型驗證中國本地市場效應的存在性，探討要素稟賦、產業集聚因素在旅游產業中的作用力規律，以期為旅游產業組織的研究尋找新的切入點，亦為中國旅游產業經濟的優化發展尋找新的理論支撐。
二、文獻回顧
對于推動旅游產業組織演化的決定因素，學者們基于不同的視角得到兩種不同結論:一是受傳統經濟理論和新古典貿易理論的影響，認為是供需關系、要素稟賦和技術因素決定著旅游產業的發展;二是在新經濟地理和新貿易理論的影響下，認為地方化、產業空間集聚、規模遞增效應引起了旅游產業組織的變化。根據傳統經濟學理論，地方旅游產業的組織以旅游需求的變化為基本參照，旅游客源地的收入、人口、生活水平和旅游地與客源地之間的匯率等因素影響著旅游流的大小。旅游需求模型相當長時間是國際學界研究旅游貿易問題的最重要分析框架［5］，但從需求視角解讀地方旅游產業組織的基本規律有明顯的局限性，因為它相對忽視了資源稟賦帶來的比較優勢，而后者對游客忠誠度和目的地競爭力的提升更為重要。Geyikdagi對土耳其的案例研究就證實:“作為供給變量的固定資產投資對旅游產業的影響明顯高于人均旅游收入、旅行成本、匯率等需求變量”［6］。盡管固定資產投資是與要素稟賦相關的供給變量，但并不能由此推出供給變量相對需求變量而言，對地方旅游產業組織變化有更大的推動力。
Crouch和Ritchie借用波特的鉆石模型刻畫地方旅游產業的競爭力，提出“正是旅游資源不斷改變著目的地的稟賦條件，從而影響著目的地的相對競爭優勢”［7］，從而進一步驗證了“旅游業存在要素稟賦比較優勢”。由于與旅游供給的相關數據難以獲取，使得傳統的旅游產業組織的研究更加關注需求因素。隨著技術和方法的不斷更新，數據的可得性不斷提高，基于要素稟賦的供給視角的研究也逐漸增多。Jie Zhang和Camila Jensen從供給的視角分析了全球旅游產業，指出資源稟賦、價格、資本投入、技術等是影響旅游服務貿易的主要因素［8］，理論上驗證了旅游產業的要素稟賦比較優勢是催生旅游流的主要動力，從傳統經濟理論和新古典貿易理論之中為全球旅游業發展尋求到了理論支撐。國內也有學者關注到旅游供需與旅游貿易的聯系，如劉林青、李文秀等在研究中就指出“豐富的自然與文化景觀資源是中國旅游服務貿易高速增長的主要原因”［9］，指出旅游資源稟賦與旅游貿易存在相互關聯。吳玉鳴通過空間計量分析探討了中國省域層次的旅游產業彈性，得出“資本投入和勞動投入是中國目前旅游產業增長的主動力”的結論［10］，再次驗證要素稟賦在中國旅游業發展中的作用，但在模型構建時未考慮需求變量的作用，對旅游需求、旅游供給與旅游產業發展之間關系上的解釋上存在局限性。孫根年不但提出了“旅游-貿易互動”的假設［11］，后續研究中又指出旅游資源豐度、區位指數和貿易聯系度對于日本游客到訪率的解釋度高達97%［12］，驗證了旅游與貿易之間存在著互動關系。此研究中強調的“旅游資源”和“區位指數”兩個解釋變量屬于要素稟賦因子，符合新古典貿易理論對貿易發展的解釋。盡管區域旅游與對外貿易的互動性得到了證實，仍需進一步探討旅游業本身作為服務貿易的組成部分，其產業組織發展演變的內在機理。
對旅游地而言，從吸引本地旅游者到入境旅游者集聚的旅游貿易產生過程中，其內生影響因素除資源稟賦外，旅游產業組織狀況是否也發揮著作用?傳統經濟學多在規模報酬不變和完全競爭的假設前提下進行分析，而許多事實證明了這種前提假設不合適，因為內在的報酬遞增效應和外在的循環累計效應會使得產業組織出現空間集聚［13］。產業集聚理論的創始人Porter在對美國鄉村區域競爭力的研究中證實了旅游產業集群是典型的產業集群型態［14］。Julie Jackson和Peter Murphy進一步指出“旅游集群通過差異化和創新發展促成合作性、互動性的競爭機制，使得要素稟賦向更有利于區域的優勢發揮”［15］。旅游業作為以中小型企業為主體的產業，產業集聚能極大地增強中小型旅游企業的競爭力［16］。然而，旅游產業集群給旅游流帶來的擴大效應到底有多大，理論上缺少一種分析框架。根據新經濟地理和新貿易理論，產業集聚是由于規模報酬遞增而引起的，克魯格曼為此提出了“本地市場效應”的假設，認為“由于存在規模報酬遞增和貿易成本，擁有相對較大國內市場需求的國家和地區往往在滿足本國或本地需求之外，還能捎帶出口的現象”。最早克魯格曼和赫爾普曼運用計量模型驗證了本地市場效應的存在［17］，隨后大量的.制造業［18－20］和國家雙邊貿易［21－22］研究驗證了本地市場效應的存在。相對而言，很少有研究運用本地市場效應理論來探討旅游要素稟賦的比較優勢、規模報酬遞增的產業集聚以及本地市場效應帶來的貿易出口之間的關系。
綜上所述，如果要素稟賦比較優勢是推動中國旅游服務貿易發展的唯一因素，那么隨著經濟社會的全面發展，資源、資本、勞動力等要素稟賦成本將會增加，中國旅游將逐漸失去競爭優勢。如果本地市場效應存在，中國旅游業發展勢必會經由依賴旅游要素稟賦的比較優勢，進入到依賴地方旅游產業集聚，滿足本地市場需求(國/區內旅游發展)后旅游產品大量出口(即入境旅游發展)的階段。顯然，將旅游要素稟賦、旅游產業集群與旅游服務貿易看成是相對獨立的研究命題已無法解釋這一現象。為此，下文著重驗證本地市場效應在中國旅游業是否存在。
三、研究方法及數據來源
(一)本地市場效應的檢驗模型
綜合參考Krugman和ZhangX．L等的本地市場效應檢驗模型，假設一國或地區的超常旅游需求是決定其旅游產出和旅游服務貿易的基礎，那么該國或地區的超常需求(需求差異)將帶來本地旅游業的規模經濟，并在旅游出口貿易中形成規模經濟的比較優勢�！靶枨蟮淖儎硬町愐l生產的再擴大”是本地市場效應的理論依據，也就是說，需求在0～1之間的變動會帶來大于1的產出變動。另據文獻分析，資本稟賦和勞動稟賦的差異性對于旅游產業組織會產生較大影響，為減少變量遺漏所造成的誤差，在模型中增加人力資本和固定資產變動差異兩個解釋變量，以提高模型的解釋力度。具體檢驗模型如下:（略）。等式左側表示本地旅游業產出相對各地區產出均值的偏離程度，是等式右側(Xr－Xr)/Xr(本地旅游需求相對各地區旅游需求均值偏離)的函數。勞動力稟賦和資本稟賦作為檢測變量。按照方程，某地旅游業產出相對地區而言，不僅受到該地區資源稟賦、勞動稟賦的比較優勢影響，還受到旅游需求規模的影響。如果兩地具有相同的旅游需求規模，則旅游產出模式將由要素稟賦決定，如果某地區對某要素的積累快于其他地區，則該地區的旅游生產甚至旅游服務貿易將主要依托這些要素稟賦。本文將方程中不包括要素稟賦的部分稱為模型Ⅰ，包括要素稟賦的部分稱為模型Ⅱ。參照Donald和Weinstein對本地市場向效應驗證模型的解釋，因為方程的理論框架預測了旅游產出對旅游需求變動的正反應將大于1，因而b1在檢驗模型中的作用至關重要。當b1=0時，表示處于無摩擦狀態，旅游產出主要受勞動力與資源稟賦帶來的比較優勢影響;當b1∈(0，1］時，表示處于有摩擦狀態，旅游產出除受勞動要素稟賦、資本稟賦的影響外，目的地與客源地的空間距離成為摩擦因素，不存在規模經濟;當b1＞1時，表示處于規模經濟狀態，空間摩擦效用趨小，出現本地市場效應，規模報酬遞增影響著旅游產出的區域組織。
(二)空間樣本與數據來源
本文使用的樣本覆蓋我國31個省域單元，g主要包括旅游景區、旅行社、旅游星級飯店和其他企業等四個旅游子行業，據此可建立31省*4=124個旅游產業樣本。其中，產出變量用“旅游營業收入”表示;需求變量由“旅游人次”表示;勞動要素稟賦變量由“從業人員數量/企業總數”表示;資本稟賦變量用“固定資產投入”表示。以上變量原始數據源自《中國旅游統計年鑒2010》、《中國旅游統計年鑒副本2010》、《中國旅游統計年鑒副本2009》以及各省2009年國民經濟和社會發展統計公報，山東、廣西、天津缺失的部分數據參照三地旅游局的公開數據。
(三)回歸方法說明
由于旅游需求變量的數據沒有細化到各旅游行業，本文將每個省的旅游需求加權分攤到四個子行業，假設各省旅游需求的行業構成是相同的，以營業收入權重為系數①，旅行社、星級飯店、旅游景區和其他旅游企業的加權系數分別為0．4、0．4、0．17、0．03。由于各省的旅游需求總量不同，上述方法解決了數據缺失的問題，但也可能會縮小不同旅游行業的省際差異性。為達到無偏、一致和有效的計算結果，本文對回歸模型中可能出現的問題逐個排除�？紤]到旅游需求、產出和出口一定程度上存在相互依賴性，從而引起自變量與誤差項相關，違反高斯假設，因此用最小二乘法回歸(OLS)難以表達出自變量對因變量的獨立影響;另外，旅游全行業的原始數據還可能存在序列相關或空間自相關，因為地方法規、利率和技術等影響因素會共同影響不同產業，但方程卻將其放入殘差項中，違反了高斯假設的無序列相關，使OLS回歸法雖然無偏、一致但卻不再有效。鑒于此，本文使用似不相關回歸法，并利用Stata11．0統計軟件進行計量分析。
四、計量結果
本地市場效應檢驗的關鍵是觀察需求偏差系數對產出偏差的影響關系，首先用模型I來檢驗，然后加入勞動力和資本等要素稟賦解釋變量，使用模型II來檢驗，觀察兩組的需求系數。計算結果如表1所示。無論是僅考慮HMEs因素的模型I，還是將勞動力和資本兩大因素也考慮進來的模型II，需求偏差指數均小于1，且通過1%的z檢驗，表明中國的旅游全行業不存在明顯的“本地市場效應”，尚未形成規模集聚效應，說明中國旅游業的產出除受需求變化、勞動和資本稟賦的影響外，還受其他摩擦因素影響。然而，“全行業不存在本地市場效應”并不意味著“旅游行業層面不存在本地市場效應”，進一步檢驗發現(見表2):(1)根據模型Ⅰ，除了旅游景區(g3)的需求偏差為1．442外，其他三類部門的需求偏差均小于1，除其他旅游部門(g4)的系數不顯著外，其他系數都顯著通過1%的z檢驗，說明旅游景區存在顯著的本地市場效應。(2)根據模型Ⅱ，除了旅行社(g1)的需求偏差系數小于1之外，旅游星級飯店(g2)、旅游景區(g3)和其他行業(g4)的需求偏差系數都大于1，全部系數都顯著通過10%的z檢驗。此結果說明在同時考慮要素稟賦和本地市場需求的條件下，除了旅行社外(g1)的中國旅游行業已經普遍存在本地市場效應。而旅行社業的產出變化并非僅受旅游需求因素影響，也未顯現較明顯的規模經濟比較優勢。模型Ⅰ和模型Ⅱ的檢驗表明，要素稟賦的比較優勢和本地市場效應的規模經濟同時存在于中國旅游業中，且要素稟賦的比較優勢仍占主體地位，因此僅以比較優勢或僅以本地市場效應來解釋目前的中國旅游產業的發展都是欠妥的。因為僅考慮本地市場效應的檢驗結果只有旅游景區行業(g3)符合要求，而同時考慮這兩方面變量的檢驗結果除了旅行社行業(g1)外都存在本地市場效應，這與中國當前旅游業從“要素稟賦依賴”向“產業集聚”升級、規模效應逐漸顯現的現狀相吻合。
五、結論、建議與展望
(一)基本結論
本文基于新貿易理論的基本假設，檢驗本地市場效應在中國旅游全行業和分行業的存在性，探討旅游業的要素稟賦、產業集聚與本地市場效應的相互關聯，研究得到以下基本結論:(1)中國旅游景區行業(g3)存在明顯的本地市場效應，已經出現規模經濟的比較優勢，即便是不考慮勞動力和資本稟賦因素，旅游景區的本地市場效應依舊明顯。換言之，中國整個旅游景區行業已經從要素稟賦依賴，進入到通過本地市場效應帶動產業集聚階段，對景區的旅游需求帶來了規�；氖找孢f增。(2)中國旅游飯店行業(g2)和其他行業(g4)只有在考慮要素稟賦的情況下才存在本地市場效應，表明這兩類行業相對依賴于要素稟賦因素，人力資本、固定資產投入都會直接影響行業的產出效率，要素稟賦與本地市場效應共同發揮著作用。(3)中國旅游全行業和旅行社行業(g1)不存在本地市場效應，說明中國的旅游全行業和旅行社行業(g1)尚未形成規模集聚經濟，這是因為本地市場效應尤其強調要素的本地空間集聚，而旅行社業(g1)的需求與產出空間之間的耦合性較弱，加之旅游全行業又是由旅行社(g1)、旅游飯店(g2)、旅游景區(g3)和其他行業(g4)疊加而成，更加復雜的空間關系造成集聚效益被削弱。(4)由于本地市場效應帶來的較高規模經濟效應和較低的貿易成本，使得旅游飯店、旅游景區等行業在空間集中，通過建立前后向聯系使其他相關企業也趨向集中，從而形成旅游產業的優勢聚集區，進而帶動旅游經濟發展、旅游目的地空間的拓展和旅游產業結構的升級演變。
文獻分析表明，學界對于旅游產業組織的研究多是基于要素稟賦的需求視角，以解決旅游供需矛盾為主要研究導向，側重關注旅游客源地的收入、人口、生活水平等需求變量，盡管近年來有少量對旅游資源稟賦、資本投入、技術等供給因素的研究，但大多還是把旅游產業的要素稟賦、產業集聚和出口貿易作為相對獨立的研究對象。在全球旅游網絡多向擴張、旅游地方化和全球化趨勢日益明顯的背景下，旅游資源稟賦、旅游產業的地方集聚、旅游貿易發展之間的聯系更加錯綜復雜，顯然傳統的研究思路已經不適應現實需求。
為此，本文立足新經濟地理和新國際貿易的基本假設，通過驗證本地市場效應在中國的存在性，探討要素稟賦、產業集聚因素在旅游產業中的作用力規律，這種力求兼顧旅游產業“供需平衡”與“從本地市場到區域市場”的分析思路把旅游產業的要素稟賦、產業集聚和出口貿易緊密聯系起來，也是對現代旅游產業組織研究的創新和發展。研究結果表明，除旅游資源稟賦外，旅游產業組織狀況是影響旅游地貿易發展過程的重要因素，其中本地市場效益帶來的“規模報酬遞增”對旅游產業組織發揮著不可忽視的作用，并進一步證實了中國的旅游要素稟賦、旅游產業集聚與旅游本地市場效應存在關聯性，盡管“旅游全行業不存在明顯的本地市場效益和規模經濟比較優勢”，但旅游景區、旅游飯店等部分行業則出現了“規模經濟比較優勢”對“要素稟賦比較優勢”的替代趨勢，以上觀點對中國旅游產業的優化發展也具有借鑒意義。
(二)政策建議
鑒于以上分析，中國旅游產業的發展應當高度關注以下兩個方面:一是確立“立足本地市場需求、嵌入大區域旅游網絡”的旅游目的地發展戰略。根據本地市場效應原理，本地旅游需求是旅游地得以生存的前提，而來自區外的“超常旅游需求”則是支撐旅游地成長和旅游產業優化提升的動力之源。因此，建設旅游目的地，需以保護和維護能迎合本地乃至更大區域需求的旅游資源稟賦特征為前提，加強旅游產品營銷推廣，培育需求市場，從而嵌入更大區域的旅游網絡。二是確立“培育旅游產業集群，發揮規模經濟比較優勢”的旅游產業發展戰略。根據檢驗結果，目前中國適合以旅游景區為核心著力培養旅游產業集群，避免將旅行社業作為主體進行產業集群的孵育，而旅游飯店及其他行業應在要素的投入與改善的基礎之上引導關聯企業的集聚，從而更有序地推動旅游全行業的規模集聚效應的發揮。
(三)研究展望
本文通過對全國旅游業本地市場效應的驗證，證實了旅游要素稟賦、旅游產業集聚和旅游貿易發展之間的關聯性。后續研究仍需在全國(以省域為樣本單元)驗證結果的基礎上，進一步驗證各省區(以各地市為樣本單元)本地市場效應的存在性，探討本地市場效應顯現的空間規律，分析省域旅游業本地市場效應的空間關聯與優勢貢獻，從而為旅游產業的發展提供更具現實意義的指導。
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