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關于西部民族地區利用外資問題的思考
【摘要】文章分析了我國西部民族地區利用外資的歷史背景及重要意義，對西部民族地區利用外資的效果進行了較客觀的評價；并分析了我國西部民族地區利用外資的有利與不利因素，提出了其進一步利用外資的思路與對策�！ 娟P鍵詞】民族地區；外商直接投資；結構分析；思路對策我國西部民族地區經濟的增長與發展進入了一個新的歷史階段，一是國內投資的增加，二是國外直接投資的加速，在這兩種力量的結合之下，西部民族地區的經濟將迎來一個加速發展期。在此宏觀資金背景下，我們要看到，為了更好地迎接這兩股力量的到來，還有許多的工作要做，特別是一些基礎性的、具有“瓶頸”特征的因素必須得以及時合理的改造，文章對涉及到的一些問題進行了探討，祈望得到同仁的指正。
一、民族地區利用外資背景分析
當今世界，經濟全球化、一體化是其主流和趨勢，中國當然不能例外，西部民族地區也不能例外。要加快民族地區的經濟增長，實現經濟發展，在利用國內資源的同時，還要充分地利用國際資源，尤其是國際資本資源，因此，我們要在保持適度規模和經濟發展需要的前提下，加大西部民族地區利用外資的力度，把民族地區的資源優勢與國外的資本優勢很好地接合起來，推動民族地區經濟的新一輪增長。
我國西部民族地區利用外資具有國際國內的宏觀背景和微觀基礎，概括起來，主要有以下幾個方面：
�。ㄒ唬└母镩_放的擴散效應
改革開放使我國東部沿海地區經濟實現了跨越式的增長，經濟總量增加，質量大幅提高，群眾生活條件得到明顯改善。但由于地或上的差異性和我們實行的經濟不平衡發展戰略，導致在這一發展過程中出現了東西部經濟發展水平的巨大落差，西部地區，特別是民族地區經濟的增長速度還很緩慢。這一現狀有各種理解，但我們認為，正是這一現狀的客觀存在，為我國經濟發展的深化帶來了動力。我們都知道，西部民族地區具有資源稟賦的比較優勢，如自然資源、勞動力資源、文化資源、政策資源等，這些資源正是東部地區現在所需要的。而東部地區當前又具有資金雄厚的強大優勢，在資本逐利規律的驅動下，這部分資金必然會向西部民族地區流動。同時，國家西部大開發的政策也為東西部地區優勢的結合創造了條件，東部資金的向西擴散就成為了歷史的必然。此外，WTO的加入推進了我國與世界經濟一體化的進程，外資進入西部民族地區也僅僅是時間和規模問題，目前的開局是良好的。
（二）地區開發的現實需求
西部地區由于歷史和自然因素的約束，經濟發展水平較低，自我積累能力較差，因而開發的難度要比想象的大得多。在西部地區的開發過程中，僅有自然資源和勞動力資源優勢是不夠的，還需要大量的開發資金。從現實的考察我們也體會到，西部地區各項開發事業的瓶頸就是資金的短缺，不是說有了資金就萬事大吉，但沒有足夠的資金其開發也是難以推進的。正因為如此，西部地區也會產生一種尋求資金組合的強烈沖動，在利用兩個市場、兩種資源的過程中，其眼光不僅向內，也更加向外，同時，國外資本也在尋求最具投資價值的地區和方式。這兩種愿望結合在一起，從某種意義上說就是“雙贏”的開始。
�。ㄈ﹨^域合作的相互需要
民族地區在區域經濟合作中的地位將越來越重要，越來越引人注目。一是在西部開發過程中，西部各省、區間的合作，其重心將會倚重于民族地區，不光是民族自治地方占西部面積的89.38%，更重要的是民族地區擁有自然資源和勞動力資源優勢，如民族地區的旅游資源，這些資源的開發能產生巨大的經濟社會效益。但僅僅依靠民族地區自我能力來開發目前還不現實，需要區域間的多方合作，從這個意義上講，西部地區的開發更主要的體現為西部民族地區的開發。二是國內優勢的互補和資源的優化配置推動東西部合作的進程，這也是國民經濟協調發展的重要一環。三是西部民族地區與國外區域合作的對接，在這個對接過程中，合理高效地利用外資是重中之重。
�。ㄋ模┱邇A斜的必然結果
民族地區經濟發展的政策、西部大開發的政策、全面建設小康社會的政策都將向西部民族地區傾斜，通過政策導向，集聚國內外的資金注入民族地區，提升民族地區產業結構，重塑民族地區的經濟格局，真正使民族地區的資源優勢變為經濟優勢。我們相信，通過一段時期的集中投入，通過對引入資本的超強運作，民族地區投入產出結構將得以優化，到那時，西部民族地區才能實現經濟社會的良性發展。
二、民族地區利用外資的效果評價
�。ㄒ唬┛偭啃�，地區分布呈現較大差異
1．FDI流量和存量。1993年以來，西部FDI年流入量20億美元左右，至2000年底，累計達128億美元，占全國比重僅為5%左右。
2．人均利用FDI規模。近年來，西部地區人均利用FDI為5～6美元/年，大大低于全國人均36美元/年和中部地區的10美元/年左右。至2000年底，人均累計利用FDI51.6美元，大大低于全國平均276美元和中部的74.5美元。人均FDI規模僅為全國平均水平的1/6左右。
3．每萬元GDP吸納FDI規模。一定區域FDI吸納適度規模應該與其經濟發展規模和水平相適應。近年來，西部地區每萬元GDP吸納FDI平均12美元左右，低于中部地區的16美元和全國平均62美元左右。至2000年，西部地區每萬元GDP吸納FDI存量為115.6美元，而全國平均為360美元，東部已達536美元，西部地區GDP吸納FDI量明顯偏少。
4．區域分布不均。西部地區外商投資高度集中于廣西、陜西、四川、重慶四省區市，所占比例高達81.6%，僅廣西一地就占36.8%�？傮w而言，西南地區利用FDI超過西北地區，截止2000年底，西南地區實際利用FDI占西部地區利用FDI總額的75%，大大超過西北地區。這在很大程度上是因為地處沿海的廣西利用FDI大大領先于西部其他地區。與之相比，利用外資最少的青海、西藏、新疆三省區利用外資總額不到4000萬美元，占西部地區利用外資總額的2%。
(二)利用外資存在結構性缺陷，產業分布不盡合理
總體而言，目前西部地區利用外商投資產業結構單一，技術層次較低，中小型勞動密集型工業占絕對優勢。具體地說有以下幾個特點：一是外資投向以制造業為主，服務業次之，投向基礎設施、基礎產業的項目較少。第三產業中，房地產、餐飲業占絕對優勢。一些較為敏感的領域，如電信、銀行、保險，甚至西部地區優勢明顯的旅游業等服務部門，外商投資微乎其微。西部地區第一產業，農、林、牧、漁業利用外商投資水平位居最后，除云南、新疆因其特色農業利用外資水平較高外，其他各省區均低于全國平均水平。二是項目技術含量較低，資源密集型和勞動密集型項目占大多數，而資本和技術密集型項目則很少。外資主要投向于房地產、輕工、紡織、食品、商業飲食等技術水平較低的一般加工業和服務業。三是外資項目中，大項目少，中小項目多。西部地區外商投資項目協議投資額大大低于同期全國平均水平，這反映了西部地區外資企業規模小，實力弱的現實狀況。
西部地區外商投資產業分布狀況，符合西部地區資源豐富、勞動密集、技術稟賦較低的實際，有利于充分利用西部豐富的自然資源和勞動力資源。但是，投資結構單一，技術含量過低則不利于西部農業、基礎設施和基礎產業的發展，不利于高新技術產業發展和產業結構優化，沒有充分發揮西部地區的農業比較優勢和科教產業優勢，也不符合國家優化外商投資結構，鼓勵外資投向農業、高新技術產業、基礎產業的基本政策。
�。ㄈ┩赓Y對西部地區經濟增長的貢獻不明顯
外商投資在西部各地區、產業分布的這種高度不平衡性，給西部地區在資本形成，擴大出口和經濟增長方面產生了很大的影響。一是從資本形成來看，在1983～1991年間，東部發達地區外商直接投資相當于全國社會固定資產投資的比重平均為4.04%，而西部落后地區平均只有0.78%。1992年以后，隨著對外開放的不斷推進，外商在華直接投資不斷增加，其在資本形成中的作用日顯重要。在1992～1999年間，東部發達地區外商直接投資及其他投資相當于全社會固定資產投資的比重平均已達到19.68%，而西部落后地區仍然停留在東部發達地區80年代的水平，該比重平均只有4.35%。二是從工業產出來看，1999年“三資”工業產值占全部國有及規模以上非國有工業總產值的比重東部發達地區為34.1%，而西部地區只有7.4%；“三資”工業增加值占全部國有及規模以上非國有工業增加值的比重，東部地區為31.4%，而西部地區只有6.3%。再從商品出口來看，1999年外商投資企業出口占總出口的比重，東部地區為48.9%，而西部地區只有10.7%。從以上可以看到，在東部地區，外商直接投資及由此產生的資本形成、工業產出和出口擴張，有力地促進了地區經濟的增長和繁榮。相反，在西部地區，外商投資對經濟增長的貢獻不明顯。
�。ㄋ模┪鞑康貐^利用外資的溢出效應還有待提高
通過引進外資，大規模引進外國先進技術，引入市場機制，促進市場競爭。廣大西部作為中國的欠發達地區，其技術和管理水平相對落后，大量引進外資可由此獲得發達國家的技術訣竅、管理手段等稀缺資源和知識。這等于將發達國家長期積累、高額投入的人力資源和知識技術存量轉移到本國和本地區，獲得所謂“溢出效應”（Wang.J.＆Bloomstvom．M，1992）。
Jansen（1995）在對泰國的研究中發現，外商直接投資對私人投資水平和出口有著直接而強烈的正的影響，并通過新技術的引入提高當地的經濟效率，由此帶來了較高的經濟增長。Athukorala和Menon（1995）發現，在過去20年中，外商直接投資在馬來西亞的出口導向型經濟增長和就業擴大中起著十分重要的作用。De Mello（1997）則認為，外商直接投資對當地產出增長的最終影響，取決于其對國內公司所產生的效率溢出的大小，而這種溢出效應主要是通過產生國內生產報酬遞增以及外商投資擴大生產附加值的增加來實現的。
何潔（2000）對中國各省區FDI的外溢效應進行了嚴格的計量分析，結果顯示西部地區利用FDI溢出效應是確定存在的，但遠不如其他省份顯著。四川（含重慶市）、陜西、甘肅、寧夏、云南、貴州等主要省份外溢效應指數僅為0.065，明顯低于其他省份的水平（0.0171）。這種狀況的根源在于西部地區高度國有化的產權結構，低下的市場化程度，落后的技術管理水平和人員流動的單向性（由非外資企業流入外資企業）。
三、民族地區利用外資的有利與不利因素
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1．有利的國際環境。在國際政治、經濟、文化日益密切，以及中國改革開放迅速推進的時代背景下，國際環境的發展和演變是西部地區利用外資的有利條件。國際政治、經濟、文化日益密切的最突出的特點是經濟全球化，經濟全球化的本質是全球經濟市場化，其突出地表現為生產要素在全球范圍內的流動規模不斷擴大和速度不斷加快的過程。這無疑為發達地區尋求新的投資空間、貿易市場與欠發達地區尋求投資伙伴、發展機會之間的結合提供了更多的可能，從而大大增加欠發達地區新的發展機遇。我國西部地區有可能以更加開放的姿態，利用國際國內多個市場、多種資源和資金，多方向、多渠道、多形式、多層次地積極開展國際國內經濟合作，給西部地區的發展增添新的活力。
經濟全球化趨勢加速推進的同時，與之互為因果的區域經濟一體化也日益凸現。以降低內部商品與生產要素流動障礙、促進地區性經濟合作為主要特征的區域經濟一體化，也會為西部發展提供新的發展機會。西部地區尤其是鄰近邊疆的沿邊地帶得以與周邊國家進行區域經濟技術合作，作為自身創造發展的良好環境的重要手段和應對經濟全球化趨勢的有效途徑。
西部地區與眾多周邊國家和地區接壤，而這些國家和地區又大多處在或屬于不同的經濟區域和區域集團。如以亞歐大陸橋為紐帶的我國西北地區與獨聯體中亞國家構成的次區域經濟合作和以東盟國家為主體的我國西南地區參與的瀾滄江、湄公河次區域經濟合作區。目前這些區域的經貿合作和文化技術交流業已起步，并將成為我國西部地區有效參與國際分工合作的不容低估的經濟增長極。
2．西部地區的資源與產業優勢。西部地區擁有豐富的自然資源，尤其是土地、能源、礦產和生物等資源在全國具有顯著的優勢。這既是西部大開發的物質基礎，也是國民經濟長期持續發展的后備基地。西部地區不僅資源豐富，而且各種資源的組合匹配條件較好，具有建成中國重要的能源、原材料工業基地的優越條件。例如內蒙古、廣西、西藏、寧夏、新疆和貴州、云南、青海土地面積占全國58.5%，耕地占全國17.7%，草地占全國的69.3%，待開發土地資源占全國61.5%，地表水資源占全國42.0%，鐵礦占全國11.4%，煤礦占全國39。3%等。
西部地區人力資源豐富。西部勞動力數量超過2億人，且勞動力成本遠低于東部沿海地區，其中相當一部分為熟練勞動力。如果勞動力經過培訓，或者沿海地區的一部分來自西部的熟練勞動力回流，西部的勞動力優勢將得到加強。
利用西部的資源優勢，發展特色產業。以寧夏為例。中藥材是寧夏自然資源的重要組成部分，將藥材基地建設與產業開發作為有效地帶動地方經濟發展的最佳切入點，已具備名牌優勢。已進入工業化生產的枸杞、苦豆子、麻黃、甘草、胡蘆巴等大宗藥材為主，使中藥材種植集約化、規�；⒖茖W化。在中藥材的深度開發上，多年來通過與國內著名院所的聯合攻關，寧夏已擁有了一批具有自主知識產權的名牌產品。寧夏旅游資源豐富，開發潛力巨大，重點建設沙湖、西夏五陵、沙坡頭、六盤山等旅游區，開發黃河漂流、沙漠探險、西夏文化、賀蘭山巖畫等旅游精品，大力引進外資、多元開發，建成西部地區獨具魅力的旅游熱點。
3．市場優勢。西部地區擁有廣闊的具有發展潛力的新興市場，不僅市場潛力巨大，而且隨著改革開放以來持續二十多年的經濟增長，西部地區已經擁有相當可觀的現實市場規模。西部地區市場的基本特征是總體需求遠未飽和且處于高速成長時期。1978年西部地區GDP約為700億美元，而2001年達到17800億元，增長了25倍，實際年均增長8%；人均GDP由1978年的251元增加到2001年的4480元，增長了17倍，實際平均增長6%以上。西部地區近年來較高的經濟增長速度對FDI將產生積極影響。
西部地區在吸引外資方面有獨特的大國優勢為依托，在吸引外商直接投資方面，中國與其他周邊國家不可避免地形成競爭關系。但與它們相比，西部最大的優勢是有巨大的國內市場。中國龐大而極具潛力的、統一開放的國內市場更為以市場導向為主的西部外商直接投資者提供了廣闊的發展空間。
4．政策優勢。為了鼓勵外商投資參與我國西部地區的開發，國務院有關部門制定了一系列優惠政策。一是擴大鼓勵外商投資領域。外商投資西部地區優勢產業的項目，可享受外商投資鼓勵類產業的優惠政策。二是擴寬外商投資渠道。在西部地區擴大BOT方式吸收外商投資的試點，對國家鼓勵和允許類產業的企業，可通過轉讓經營權、出讓股權、兼并重組、中外合資企業基金、風險投資基金等方式吸收外商投資。三是鼓勵在華外商投資企業再投資，外商到西部地區再投資項目，凡外資比例超過25%的，均可享受外商投資企業相應待遇，允許沿海地區外商投資企業到西部承包經營管理外商投資企業和內資企業。四是改善投資軟環境。放寬多種所有制企業市場準入，簡化國內投資項目審批程序，相應簡化外商投資項目審批程序。
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1．缺乏有效的進入與退出機制。主要表現在以下幾個方面：一是股權限制，對外商限制持股比例和中方自有資金不足及融資困難，制約著外商投資。二是投資方式限制，沒有規范、開放的產權交易市場，外商難以低成本、高效率的收購兼并方式進入。三是資金來源限制，鼓勵產業資本限制金融資本，如引進風險投資是外商投資高新技術產業的重要方式，但現有政策是限制的，既不能或很難進入，又沒有退出機制，這些問題不解決，高新技術領域的外商投資難有突破性進展。四是行業限制，目前服務貿易領域的外商投資，因為國家采取的關鍵行業如銀行、保險等先在東部地區“試點”的方針，所以理所當然地集中在東部地區，西部地區這部分外商投資規模仍然很小。
2．資本獲利能力與水平。與東部地區的企業相比，西部地區企業的資本獲利能力與水平相對較低。1997年，全國獨立核算工業企業資金利稅率6.92%，產值利稅率8.4%，工業經濟效益綜合指數91.28。西部省區除云南、西藏外，資金利稅率、產值利稅率指標均低于全國平均水平。貴州、陜西、甘肅、寧夏、新疆的資金利稅率分別為6.90%、3.63%、3.72%、0.21%、4.26%、4.47%，遠低于全國平均水平，甘、青、寧、疆等資金利稅率尚達不到全國的一半。當年整體核算，重慶、陜西、甘肅、青海、新疆獨立核算工業企業凈虧損。1998年，西部地區獨立核算工業企業資金利潤率平均為3.98%，約為東部的68.6%；百元固定資產實現利稅平均為4.15元，約為東部的49%；全員勞動生產率平均為29441元，約為東部的88%。要素回報率過低使得外資難以進入西部地區。
3．政策管制。外商投資領域受到許多政策的市場準入限制，這些限制領域正是西部地區具有比較優勢的產業，由于外資介入的限制，造成的直接后果是項目達不到理想規模，外商采用較為落后的技術甚至放棄投資。如旅游業是西部地區擁有明顯比較優勢的產業，市場發展潛力大，目前只有為數很少的幾家外資企業，金融、保險、教育、文化、衛生、體育等領域幾乎是空白。
4．管理水平。西部民族地區管理水平普遍不高也是利用外資過程中不可忽視的一個制約因素。一方面是政府職能部門管理水平和效率還有待提高，要為外商投資提供便捷、高效的服務；另一方面是現有企業的管理水平不高，在某些行業或部門管理還是粗放型的，往往在合作的過程中不能和外商形成默契；此外，本地區的科技管理人員普遍缺乏，沒有形成強有力的人才支撐體系，要迅速提高管理水平還有一定的難度。
四、我國西部民族地區利用外資的思路與對策
西部民族地區利用外資進入了一個關鍵時期，既有機遇，更充滿了挑戰。在新的歷史時期，如何更好地開展利用外資工作是一項緊迫的任務，為此，在以下方面應有所強化：
（一）利用外資的目的與規模
利用外資的目的是為了發展經濟，我們相信大家都會這么說�？墒窃谖覀儗嶋H工作中有一種現象也是不能忽視的，那就是不顧實際的盲目引進，不管有沒有好的項目，不管本地條件如何，走到哪都是要大量引進外資，這是一種典型的跟風現象。殊不知，不顧條件的盲目引進，其結果是引進的外資不能發揮有效的作用，不能產生良好的效益，挫傷投資者的積極性。與此相關的另一個問題就是引進外資的規模問題，現在的人們一談到引進外資，都有一種越多越好的良好感覺，且不說民族地區現在引進外資的規模很小，引進外資的規模大點是可以理解的，可一些發達地區也同樣是這樣的觀念，無論多少，來者不拒。這種觀念當改變，我們既要考慮引進外資的規模，更應該考慮引進外資的效果和質量，做到適度引進，在滾動中求得規模的擴張。
（二）利用外資的方向與產業重點
民族地區利用外資需要認真考慮利用的方向，尤其是要根據本地區的資源和產業確定利用外資的重點，那種不顧條件全面開花的做法是值得反思的。從民族地區的實際情況看，我們認為在基礎設施建設、旅游資源開發、教育衛生、能源開發等方面應作為利用外資的重點，因為這些產業對資金的需求相對龐大，回收期限較長，又事關民族地區經濟發展的長遠，合理有效地利用外資能解決資金的短缺矛盾。一些低水平的加工，對環境有危害的項目不管是否外資都要拒之門外。
�。ㄈ� 健全利用外資的管理機制，提高資金運作水平
引進外資是一個方面，管理好、使用好外資是問題的另一面，在這方面西部民族地區可以說是任重道遠，離國家的要求還有相當大的距離。首先要引進和培養高層次的人才，沒有人才基礎一切無從談起；其次要在軟硬環境的改善上下功夫，建立起高效的運作平臺，加強成本控制，節省中間費用；第三要加強外資利用過程中的引導和監管，使有限的外資朝優勢產業聚集，同時要強化資金監管，控制資本風險，切實提高外資使用效益。
�。ㄋ模┥罨图毣猛赓Y的政策法規
西部民族地區利用外資離不開法制、政策的保障，要走依法引資之路。從現在的情況看，在政策方面，各地均根據不同的條件提出了相應的政策，但我們認為，這樣做也存在一些需要解決好的深層次的問題。如有的民族地區利用外資的政策中，土地以零租金的方式出讓，表面上看這是一種讓利行為，但若每個地區都仿效這種做法，其負面的影響更大，對諸如此類的政策必須出臺統一的政策進行規范。此外，民族區域自治法、西部大開發的政策法規等，對利用外資的規定都較籠統，缺乏可操作性，在實際執行的過程中也就大打折扣了。建議出臺一部《民族地區利用外資法》，對利用外資的方式、優惠政策、產業重點、資金運作、風險控制、措施保障等方面進行詳細的規定，這樣民族地區利用外資就可以做到有法可依，有章可循，對投資者而言也可以說是吃了一顆定心丸。
（五）民族地區利用外資的難點突破
民族地區利用外資總量還很小，效益也不明顯，存在不少的困難。但我們應該深刻反思的是，難在何處？深層次的原因是什么？如何突破？這似乎是一個難解的結，很多人認為條件太差，基礎薄弱，對外資沒有吸引力。這都是引資困難的原因，但不是主要原因，主要原因在于民族地區的管理方式落后，效率不高，決策盲目，重引進輕使用，重數量輕效果，甚至在有的地方還存在引進之后不聞不問，吃拿卡要，嚴重挫傷了投資者的積極性。從表面上看，這好像不是一個什么了不得的事，也沒有普遍性，但這樣的現象一旦出現，在投資者中就會傳播開來，產生一種波及效應，而最終受損害的恰恰是民族地區。
因此，可以認為，在民族地區今后利用外資工作中，要從改革體制和機制入手，采用市場化的運作手段，提高工作效率，使投資者既能感受到西部民族地區引資的熱情，也能體會到其投資的前景，在投資前景不甚明朗的情況下，投資者的行動肯定是遲緩的，我們所要關注的，正在于此。
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