內控自查報告（通用16篇）
辛苦的工作在不經意間已告一段落了，轉眼回顧這段時間的工作，有得有失，是時候抽出時間寫寫自查報告了。自查報告怎么寫才不會流于形式呢？下面是小編幫大家整理的內控自查報告通用，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
內控自查報告 篇1
按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
�。ㄒ唬┲行念I導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。
�。ǘ┙⒔∪己酥贫取ⅹ剳椭贫�、政治業務學習制度、責任追究制度。
二、業務規程方面
�。ㄒ唬└鶕I保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。
�。ㄈ⿲M入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
�。ㄒ唬┌凑铡渡鐣ｋU基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
�。ㄈ┦I保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
�。ǘ┘訌妼π畔祿墓芾砗途S護。制定并實施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。
五、監督管理方面
（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。
�。ǘ┰O立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規范化;加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確�；鸬陌踩\行。
內控自查報告 篇2
根據河南省社會養老保險事業管理局《關于印發<河南省社會保險個人權益記錄管理專項督導工作方案>的通知》要求，對照本次督查的內容，對我區城鎮企業職工基本養老保險個人權益記錄管理工作進行了認真的自查，現將自查情況報告如下：
一、社會保險個人權益管理現狀
截止20xx年8月底，我區城鎮企業職工基本養老保險現有參保職工7508人，繳費職工5681人，退休1413人，養老保險金按時足額社會化發放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20xx年3月起采用全市統一的金保工程社會保險信息系統軟件進行管理。
二、督查內容的自查情況
�。ㄒ唬┙∪ぷ鳈C制，確保權益記錄的完整和準確
1、采集個人權益記錄情況
�。�1）嚴格執行部頒社保（LB101-2000），采集個人權益信息；
（2）準確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權益信息；
（3）個人權益記錄數據與業務經辦原始資料一致；
�。�4）參保單位和個人的基本信息實行現場采集，城鎮企業職工基本養老保險的個人賬戶按政策規定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進行記賬管理；
（5）我區目前尚未通過互聯網經辦社會保險業務采集社會保險個人權益信息；
�。�6）所有經辦業務數據采集，全部通過信息系統前臺客戶端進行；
�。�7）待遇計發數據嚴格按照社會保險信息系統操作規程生成。
2、操作權限情況管理：
�。�1）按照政策規定和操作規程、每個崗位設置了相應的個人權益記錄管理權限；
�。�2）信息系統中的崗位設置了管理權限。
3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構編制部門數據核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進行了核對。
4、業務專網的連通和使用：
（1）企業養老保險業務專網聯通到市級社保機構；
�。�2）社保機構通過業務專網進行個人權益數據日常管理和維護；
�。�3）聯網指標監測與個人權益記錄質量進行了有機結合起來。
5、保管與維護個人權益記錄情況：
�。�1）個人權益數據系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理；
�。�2）辦理社保關系轉移時，個人權益數據經過核對再辦理，并保存相關資料備查；
�。�3）已建立并執行個人數據維護修改審批流程，對數據的修改嚴格按程序進行維護；
�。�4）對維護的時間、內容、原因、處理方法和責任人信息系統前臺客戶端自動對其進行登記記錄。
6、存檔：采集、保管和維護個人權益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統一集中存檔。
�。ǘ⿵娀⻊找庾R，做好權益記錄查詢和寄送服務
1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢人身份證或養老保險繳費發票，查詢服務未收取任何手續費。
2、目前，個人權益記錄由上級統一通過郵政寄送，異地轉移由我局通過郵政寄送。
�。ㄈ嘁嬗涗洷Ｃ馨踩芾�
1、沒有存在通過后臺直接進行數據輸入，提供虛假個人權益記錄或篡改個人權益記錄的情況。
2、數據管理職責落實到每個崗位，沒有個人權益記錄委托第三方單獨管理和維護。
3、個人權益數據庫用戶管理權限控制已落實，不存在系統管理員，數據管理員兼職業務經辦用戶或信息查詢用戶現象。
4、個人權益記錄查詢，嚴格按14號令要求，由本人提供身份證，經辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數據庫交換或提供超出規定查詢范圍的信息。
5、不存在將保險個人權益記錄用于與社保機構約定以外用途，或者造成社會保險個人權益信息泄露行為。
6、不存在擅自提供、復制、公布、出售或變相交易個人權益記錄信息行為。
7、個人權益數據安全情況：
�、倌壳爸煌ㄟ^專網采集個人權益信息；
�、趥�人權益數據變更維護、權限控制、安全審計存儲嚴格按制度和規定執行；
�、垡呀浗⑿畔⑾到y應急預案，個人權益數據由市局實行異地備份。
�。ㄋ模┓ㄖ屏逃_展情況
定期開展法制教育、反腐教育、定期學習相關資料、建立長效機制、補查漏洞，進一步創新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內容，利用節日慶�；顒娱_展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教于樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。
�。ㄎ澹┙M織情況
1、成立了社會保險個人權益記錄管理領導小組，由局長任組長，分管領導任副組長，各股室負責人為成員，確保工作有領導分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權益。
2、個人記錄崗嚴格按照社會保險內控制度的要求設崗并明確工作職責，注冊、征繳、稽核、支付、財務各崗位嚴格分開設置，同時定期或不定期對基金情況進行監督，形成相互監督和約束機制，我局將個人權益管理服務工作納入職工年度業務考核，作為職工年度評優的主要依據。
3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關信息。
4、與移動銀行充分進行合作，并簽訂了相關協議，我局參保繳費全部由參保企業和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。
內控自查報告 篇3
恒泰長財證券有限責任公司(以下簡稱“恒泰長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20xx年修訂)、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件的規定，對精藝股份《20xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作
恒泰長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《20xx年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、公司內部控制評價工作情況
(一)內部控制評價范圍
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規范運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規范有序運行。
(2)企業文化
隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造并傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。
內控自查報告 篇4
今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視�，F在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下:
一、學習《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規經營的自覺性，轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。
通過此次合規教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。
二、執行《守則》情況
1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。
3、加強內控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。
4、組織實施本部門的合規工作。
以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決;對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學發展觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。
三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位:表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。
在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。
內控自查報告 篇5
根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：
一、組織機構控制
1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居�？�、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2、強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3、強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
二、 業務運行控制
1、完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。
2、加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳xx年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。
3、嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4、辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5、養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6、做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7、在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。
建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。
三、基金財務控制
1、制定基金管理制度。按照《社�；鹭攧罩贫取�、《社�；鹭攧罩贫取返囊螅揖种贫恕敦攧展芾碇贫取�、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2、加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。
3、加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4、建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管 ，杜絕一人保管全部財務印章。
四、信息系統控制
1、已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2、我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3、我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。
4、我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管
1、我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2、內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3、我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4、建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。
內控自查報告 篇6
按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。
根據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
內控自查報告 篇7
(一)目標控制法
目標控制是一種事前控制方法，指一個單位內部的管理工作應遵循控制目標，分期對生產、經營銷售、財務、成本等方面制訂切實可行的計劃，并對其執行情況進行控制的方法。目標是指所要達到的境地和標準。內部控制目標不僅是管理經濟活動、實施內部控制所要達到的標準，也是監督、檢查、評價企業內部控制系統的重要依據。 、
實行目標性控制，就是要使一個單位的活動不僅要達到近期目標，而且逐步實現其創建目標。首先要確定目標，并提出達到目標的具體措施，這樣更有助于達到預期目的;其次不僅要對計劃指標的執行情況控制，而且對于組織管理活動中的每一道環節都要施以監督，做到層層把關;再次要連續不斷地對所取得的成果進行測查，將實際同計劃目標進行比較，及時揭示實際與目標之間的差異及其原因進行定性、定量分析和做出客觀的評估，并把結論反饋給有關的管理人員，以便修改原定的計劃或采取有效的補救措施。
目標控制的內容很多，以制造業為例，應著重對財務成本、財務成果等方面進行目標控制。在財務方面的控制目標有目標銷售額、目標利潤額、流動資金周轉計劃天數等;成本方面的控制目標有原材料消耗定額、工資定額(或工時定額)、產品計劃單位成本、期間費用預算等;在財務成果方面的控制目標有毛利、利潤總額、凈利等。
總之，為了搞好目標控制，必須做到以下幾點：確定目標、健全目標體系、保持各種目標的一致性、建立有效的獎勵制度、建立完善的反饋系統。
(二)組織控制法
機構設置以后，必須要進行職責的劃分，并明確規定每一層次、每二，機構的任務和應負的職責，還要規定相互配合與制約的方法，這就是所指的組織控制方法。組織控制法，也是一種事前控制方法，是建立授權控制、實施程序與牽制控制的基礎，也是決定內部控制是否有效的關鍵。
職能實行分離，確保專業、職業和技術的專門化，實現內部管理控制所要求的職能獨立，以利于工作效率的提高。只要有可能，單位的業務包括交易的發生在內，工作人員的經營，特別是資財保管與控制以及會計分管等職責均應分離。職責和范圍應有明確規定，并為每個職工所知曉，以保證誰都不能包攬一項交易的始終或所有重要環節，以減少差錯、浪費或未察覺的不法行為的危險性。如授權、批準和記錄交易、資財的簽發和接受、款項支付、檢查或審計
經營業務等重要責任，應有計劃地授予若干部門或個人一，以保證檢查和結算的有效進行。內部控制措施應與業務流程融為一體，以保證在不增加費用或設立新的職位或新的經營機構的情況下，在現有的職工中進行職責分配和分離，以提高可靠性，并避免滋長官僚主義。在小單位中，如無法用劃分責任來實現完全的控制，則可采取經常進行內部審計等其他措施來加以控制。
在實施組織控制時，應遵循以下原則：①分清職責，杜絕一個部門或者個人控制交易的全過程;②每個執行部門都有權采取果斷的決策行動來切實履行職責;③明確規定個人職責，防止逃避責任、超越職權、文過飾非和推卸責任的事情發生;④負責分配職責和權力的主管人員，要進行追蹤檢查，考核下級是否切實執行命令;⑤被授權者應按規定期限經營業務，如無特殊情況，上級一般不予檢查，因此要求職工具有識別異常現象的能力;短)每個工作人員應向上級匯報其履行職責和所取得成果的情況;⑦應該確認單位有關授權法規的要求;⑧機構應具有彈性及可塑性，以便適應經營計劃、方針和目標的變化，⑨職能、責任和職權的分配，應避免重疊、重復和沖突;⑩應避免職權分工過細，而導致行動遲緩、職務虛設和效率低下，力求精簡機構。
(三)授權控法
所謂授權控制法，是指各項業務的辦理，必須由被批準和被授權人去執行，也就是說單位的各級人員必須獲得批準或授權，才能執行正常的或特殊的業務。授權控制同樣是一種事前控制方法。內部控制要求進行交易和經營活動時，要有授權批準制度，以確立完善的工作程序。授權控制的基本技巧：
1.進行授權控制
要求單位內部要有授權環節和明確各環節的授權者。一個組織的根本大權在其領導和其管理班子成員，管理當局應依次將職權授予具體人員或部門。
2.授權級別應與授權者地位相適應
如低層次主管人員只能進行提議、批準和執行日常工作，做較小的經營和交易方面的授權;高層次主管人員可以進行重大的非同尋常的經營業務和交易事項方面的授權。除特別重要的或巨額的交易進行特殊授權外，單位主要負責人應以書面形式授予下屬官員以批準和經營業務的權力。
3.要求被授權人應該是稱職的人員，對于不勝任的人不得授權
授權控制其實質是人事控制，更側重于對職工使用方面的控制�？傮w要求是：根據管理人員及廣大職工的資歷、能力、經驗分配其適當的工作，不分配給力所不能及的任務，不授予力所不能及的職位或權力。
4.嚴格要求各級人員按所授的權限辦事
不得隨意超越權限。如拒不執行應提出適當的理由，上級領導或部門主要負責人不能越俎代庖，不要統攬下屬工作。
5.無論采取什么樣的授權、批準形式，都應有文件記錄。用書面授權為主，方便以后查考。
6.注意“一般授權”和“特定授權”區別對待
“一般授權”是指對正常業務范圍內的授權，也即規定處理正常性業務的標準。這種授權是在涉及鑒別一般條件時遇到的，它是一種經常性的、連續性的授權。例如，授權給采購人員可在一定金額范圍內購買常用材料，如果他超限額采購或采購不常用的材料，他也就逾越了權限，必須得到“特定授權”，否則不得辦理。
“特定授權”是指對非正常業務處理的授權。這種授權是給予嚴格條件與所涉及的特殊個人的授權，是在遇到特殊情況，超過了一般條件才使用。因此，它是無連續性授權或為一次性授權，一旦業務完成，授權也就自行撤銷。
例如，某一組織要削價銷售不屬于一般銷售范圍的一大批呆滯材料，這就需要組織領導特別批準授權才能進行處理，如嚴格規定削價幅度、處理對象和數量等。
(四)程序控法(也叫標準化控制)
它是對重復出現的業務，按客觀要求，規定其處理的標準化程序作為行動的準則。進行程序控制，有助于單位按規范處理同類業務，有科學的程序、標準可依，避免業務工作無章可循或有章不循，避免職責不清等;有利于及時處理業務和提高工作效率;有利于減少差錯，有利于暴露或查明差錯;有利于追究有關責任人的應負責任;有利于及時地處理和解決問題等。
實行程序控制，需要將單位各項業務處理過程，用文字的說明方式或用流程圖的方式表示出來，以形成制度頒發執行。如制定現金管理制度，材料采購、核算、領用辦法，固定資產管理辦法，產品成本計算規程及各種業務操作方法，等等。
程序控制也是典型的事前控制方法，它不僅要求按照牽制的原則進行程序設置，而且要求所有的主要業務活動都要建立切實可行的辦理程序。任何業務的處理程序都要與單位的機構設置、人員配置相吻合;任何業務程序都要有助于制約錯誤和弊端;同時，還要注意程序的經濟性與有效性，既不能繁瑣與重復，也不能過于簡單或存在漏洞。
(五)職務分離控制
程序控制法的關鍵是實行職務分離控制，是將一些不相容的職務由幾個人分別辦理的一種控制。例如，在一個組織經營過程中，把經濟業務分為不同環節，由業務部門員工簽訂合同并辦理采購或銷售業務;財會部門負責收付款項并記錄發生的業務;倉儲部門負責保管財產物資等。
職務分離控制法一般包括以下五方面內容：
(1)某項經濟業務的授權批準職務與執行職務實行分管。如審批支付貨款的人員不能同時擔任出納，有權審批材料的人員不能同時擔任倉庫保管員。
(2)貨幣資金出納職務與總分類賬記錄職務實行分管。出納員只處理貨幣資金的收支及保管，記現金出納備查賬，而現金日記賬、銀行日記賬和總分類賬，應由其他人員登記，以便相互制約，杜絕舞弊，如果出納人員兼管現金、銀行存款日記賬，則總分類賬必須由別人登記，并要對日記賬進行經常性的檢查。
(3)物資的保管職務與物資的記賬職務分管。如倉庫的保管人員不能擔任材料明細賬的工作，否則就會偽造賬目、進行貪污舞弊，不能做到“賬實相符”。
(4)財物保管職務與財物、賬實核對職務實行分管。如財產清查的賬實核對工作不能由財產保管者擔任，銀行存款調節表的核對不能由銀行日記賬經手人擔任。
(5)經濟業務的執行者與經濟業務的記賬職務應實行分管。如會計部門與經濟業務部門分別設置，采購員、售貨員不能兼任記賬工作：
(六)檢查控制法
檢查控制法是指對內部控制制度貫徹、執行情況所進行韻監督檢查方法。
各單位在執行內部控制制度中，要認真做好檢查工作，具體包括對內部控制的執行情況進行檢查和評價，寫出檢查報告;對各方面經濟業務中出現的缺陷提出改進意見;對執行內部控制檢查工作的人員根據工作績效實行獎懲等。其目的是保證內部控制功能的充分發揮，促成既定政策的貫徹和管理目標的實現。
任何組織的領導如果不實行嚴格的檢查監督控制，就會陷入盲目輕信，就會放縱下屬玩忽職守或貽誤工作。因此，每個組織必須實行專業檢查和自我檢查等制度，具體包括：
(1)建立內部檢查或內部審計機構，實行專業檢查;
(2)內部檢查機構應獨立于業務部門之外，直屬單位主要負責人領導;
(3)內部檢查機構應事先制訂檢查監督計劃、工作程序，報請單位領導批準后實施;
(4)內部檢查機構應嚴格檢查和如實報告檢查結果，要確保報告的客觀性和可靠性;
(5)內部檢查機構應根據檢查中發現的偏差，建議領導采取糾正措施，并監督有關部門及時改進工作。
(七)風險控制法
任何組織生產經營中都可能面臨各種風險，如何避免或降低風險，提高經濟效益，是組織內部控制的重要方法之一。風險控制法就是在組織內部各種控制活動中認真分析可能面臨的風險，研究風險與收益的關系，避免風險或減少風險的途徑或措施;或者在一定風險存在的基礎上，如何防范風險并提高經濟效益。
風險控制法的要求是：樹立風險意識，針對各風險控制點，建立有效的風險處理系統，通過風險預警、風險識別、風險評估、風險分析、風險報告等制度，最終達到抵御風險和降低風險的目的。
(八)預算控制法
預算是計劃的量化表述形式，即以貨幣的形式將組織決策目標所涉及的經濟資源具體地、系統地反映出來。預算控制法，是指各單位事先確定各經濟事項的預算指標，要求單位內部各部門和人員嚴格執行，最終按照預算指標對照實際完成指標情況作為績效考核的依據。
預算控制的具體要求是：首先，預算控制應包括組織的各項活動。各單位要以組織的總體目標為前提，以銷售預算為起點，依次對生產、成本、現金收支等各方面進行預測，并在此基礎上編制最終的現金預算表、預計利潤表、預計資產負債表等。其次，預算控制應是全過程的控制。在編制全面預算的同時，還應加強各項預算的執行、分析、考核等環節管理，明確預算項目，建立預算標準，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，及時分析和控制預算差異，采取改進措施，確保預算的執行。在預算執行過程中，預算內資金實行責任人限額審批，限額以上資金實行集體審批。嚴格控制無預算的資金支出。
(九)內部控制法
內部控制方法還有多種分類形式，如經營控制，包括制訂計劃、編制預算、建立會計和信息系統、制定證明文件、授權、制定政策和程序、建立秩序等控制。人事控制，包括招聘和選擇合適的員工、定向培訓和發展、監督等控制。定期檢查，包括對員工的檢查、對經營和項目的內部檢查、外部檢查和同行業檢查等控制，還有設備和設施的控制。
內部控制功能具體體現在積極獲取各項經營管理活動中出現的偏差信息，積極采取有力措施，限制偏差積累，即將實際績效與計劃目標加以比較，發現潛在的和現實的錯誤或問題并進行處理，有利于確保組織實現預計的目標。內部控制的一般模式是：應具體規定和明確闡述應予實現的目標或目的;根據目標或目的規定并闡述計劃和程序;將實際績效與目標計劃比較;抽查和分析差異及例外事項;向管理部門反映比較、分析的結果;采取必要的改進措施，或者修訂計劃目標，或者采取補救措施，如比較結果未發現任何差異，原制度無須加以修訂，照常繼續執行。任何事項的內部控制制度都是一個連續不斷的動態過程，既無起點，也無終點，專為監測現存狀況，評估“是”與“應該是”之間的區別，必要時進行適當調節�？刂颇繕耸强刂乒ぷ鞯靡蚤_展的前提，是檢查和衡量實際工作的依據和尺度。如果沒有控制目標，便無法衡量實際工作，控制也就失去了目的性。標準是一種作為規范而建立起來的測量標尺或尺度�？刂茦藴适强刂颇繕说谋憩F形式，是測定實際工作績效的基礎。對照控制標準，管理人員可以對工作績效好壞做出判斷。沒有一套完整的控制標準，衡量績效和糾正偏差就會失去客觀的依據。因此，制定控制標準是控制工作的起點。
內控自查報告 篇8
恒泰長財證券有限責任公司(以下簡稱“恒泰長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《企業內部控制基本規范》、《深圳證券交易所股票上市規則》(2014年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)、《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》等有關法律、法規和規范性文件的規定，對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》有關內容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構進行的核查工作
恒泰長財指派擔任精藝股份持續督導工作的保薦代表人就精藝股份內部控制制度的制定和運行情況等有關事項與精藝股份董事、監事、高級管理人員以及內部審計部等相關部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監事會、董事會各專門委員會會議的相關資料、公司章程、三會議事規則、投資者管理制度、信息披露制度等相關文件以及其他相關內部控制制度、業務管理規則等，從公司內部控制環境、內部控制制度建設、內部控制實施情況等多方面對公司內部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《2015年度內部控制評價報告》及《內部控制規則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內部控制評價結論
根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。
根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準
日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。
自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內部控制有效性評價結論的因素。
三、公司內部控制評價工作情況
(一)內部控制評價范圍
公司按照風險導向原則確定納入評價范圍的主要單位、業務和事項以及高風險領域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區精藝萬希銅業有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業有限公司、飛鴻國際發展有限公司。納入評價范圍單位資產總額占公司合并財務報表資產總額的100%，營業收入合計占公司合并財務報表營業收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業務和事項有：組織架構、企業文化，人力資源、制度建設、資金活動、資產管理、銷售管理、財務報告、信息披露管理、子公司管理、關聯交易、對外擔保、期貨套保、風險投資等業務。
(1)組織架構
公司建立了以股東大會、董事會、監事會和經營管理層為主體、規范運作的法人治理結構，根據公司戰略規劃設置了與公司生產經營和規模相適應的組織職能機構和二級產業管理模式，建立了相應的授權、檢查和逐級負責制度，貫徹了不兼容職務相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經營管理層指令的貫徹執行，保障了公司運營的規范有序運行。
(2)企業文化
隨著經營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發現的多元化、包容的環境，創造并傳遞創新知識，建立可持續發展的創新型多元化產業集團”為企業愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學發展，實現了公司持續、穩健、和諧發展。
內控自查報告 篇9
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
�。ㄈ⿹Q戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
內控自查報告 篇10
公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監會、深圳交易所的有關規定，注重改進和完善公司的治理結構。在浙江監管局轄區內曾率先引入符合有關條件和專業能力很強的四位獨立董事;人數所占比例為公司董事會總人數的三分之一以上;并較早設立了董事會四個專業委員會，每年能按有關規定正常開展活動;為積極發揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內，為加強和改善公司治理結構及內部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領導小組,通過認真學習有關文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現狀進行自查，形成了《公司“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于2007年6月16日在巨潮資訊網上公布。同時設立并公告了專門的電話、傳真和網絡平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內部控制指引》和中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》中自查事項和公司《關于內部控制體系基本規范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關于外派董事、監事的管理辦法》、《關于控股(參股)公司的管理辦法》、《關于內部控制體系基本規范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內部審計制度》、《公司內部審計制度實施細則》、《公司關于累積投票實施細則》、《公司股東大會網絡投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時，公司還在《“關于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內容明確了由董事牽頭的責任落實人。日前，已經制訂或正在制訂的內部控制制度有：《董事會審計委員會工作規程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經理工作制度》、《公司財務預算管理》、《職務授權制度》、《危機管理、風險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內部審計、內部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關聯交易的管理辦法》，對關聯交易的原則、關聯人和關聯關系、關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等作了詳盡的規定。公司每年發生的日常關聯交易，嚴格依照公司《公司關聯交易的管理辦法》的規定公告，并經公司年度股東大會審議通過后執行。
5、公司章程中還明確規定了對外擔保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內，公司沒有除控股子公司以外的對外擔保事項。公司對子公司的擔保，嚴格遵守、履行相應的審批和授權程序。對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部嚴格控制、審核對外擔保的事項，從未發生違反《內部控制指引》的情形。公司財務處理實行審慎原則，負責進行審計公司財務會計報告的浙江東方會計師事務所及上海普華永道會計師事務所連續多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據，以公司經營責任目標為主要內容的考評、激勵和約束機制。相關的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(2007年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責權、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的議案，主要內容有：(1)公司內部審計機構直接向董事會負責，并向董事會匯報工作;(2)公司內部審計機構在董事會授權范圍內，在董事會審計委員會指導下具體開展工作;(3)公司內部審計機構隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設立為獨立的部門;(4)公司內部審計機構配置一名負責人，職級建議為公司處級。內部審計機構工作人員不低于三名，在2007年底前基本到位;(5)公司監事會在公司內審功能的機構設置、人員配置，以及執行《公司內部審計制度》、《公司內部審計實施細則》的情況實行有效的監督。
8、2007年9月14日浙江證監局監管處有關領導來公司就“公司治理專項活動”進行了現場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監上市字[2007]172號《關于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結構、三會決策制度、內控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應進一步完善內審部門的人員構成和職能，充分發揮內審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內部審計機構”的意見和要求基本落實了整改，2008年一季度末已按有關規定成立了隸屬董事會領導的內部審計機構，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內部審計工作，實施公司內部控制的監察的職能。
公司內部控制情況自我評價:
1、公司已基本建立了符合現代管理要求的法人治理結構及內部組織結構，形成的決策機制、執行機制和監督機制，基本能夠保證公司經營管理目標的實現，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關法律法規和公司內部控制制度的貫徹執行。
2、公司建立的風險控制系統基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業務活動的健康運行。
3、公司的內部控制制度(包括內部審計制度)，基本能夠實現堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發現和糾正各種錯誤，保護公司財產的安全完整的目標。
對照深交所《內部控制指引》的有關規定，公司內部控制工作基本符合中國證監會、深交所的相關要求。
內控自查報告 篇11
聯社營業部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢XX任組長，XX任副組長，XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領導小組，組長邢XX全面負責，卞XX、張X、陳X分別負責經營真實性及內控制度建設執行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款xx萬元，較上年凈投放xx萬元。其中，逾期貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元，呆滯貸款余額xx萬元，較上年下降xx萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現余額x萬元，較上年底增xx萬元，股金余額xx萬元，較上年凈增xx萬元�？偸杖離萬元，總支出xx萬元，實現利潤xx萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發放的貸款xx筆，均堅持集體審批并嚴格執行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。
但存在有以下問題：
①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現象；
②貸款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止xx月底，不良貸款余額xx萬元，較上年底下降xx萬元。經查實有xx萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額xx萬元，較上年底凈增xx萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入xx萬元，總支出xx萬元，盈余xx萬元。各項費用的開支合理、合規、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執行了財務公開。存在的問題：
�、贅I務招待費超比例多列支x元；
�、诖魩蕚浣鸲嗵醲x元；
�、蹜绽⑽窗凑找幎ㄓ嬏�，少提xx元，經查實5—6月份，計提的收貸手續費、貼現手續費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態不實的原因：
�、傩刨J會計執行制度不力，沒及時按規調整貸款形態；
�、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規操作。
提前退股的原因：
�、偾捌趯擅竦姆旨t承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
�、趥�別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。
業務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業部列支所致。呆帳準備金多提xx元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態應調未調不良貸款科目xx萬元。多提呆帳準備金xx元，少提應收利息xx元，貼現手續費少提xx元，超列業務招待費xx元，6月底應盈余xx元，比帳面少盈余xx元。
以上是營業部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規章制度以規經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
內控自查報告 篇12
為進一步加強內控管理，規范操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業務技能學習，按照合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告
如下：
一、管理崗情況
1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。
2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。
二、手續制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。
2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。
2、末能按“三防一保”要求規定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。
內控自查報告 篇13
為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象�，F將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領導
為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的'組織實施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有2014
年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
（二）現金排查
嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、
雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對2014年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。
�。ㄋ模⿲~制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。
（六）內控制度執行力突查
結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。
三、自查發現的問題
(一)制度執行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
(二)結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(五)貸款“三查”制度執行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發現的問題,為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高
信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營， 推動信用社各項業務經營又好又快地發展。
內控自查報告 篇14
四河信用社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對照省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，規避了操作風險。
2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。
3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。
5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。
內控自查報告 篇15
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
�。ǘ� 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2.為了發票使用安全建議購買保險柜。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內控自查報告 篇16
為增強郵政金融業務合規經營管理意識,培育良好的合規文化，20XX年被確定為郵政儲蓄銀行的“合規管理年”，當前正值郵儲體制改革的關鍵時期,開展合規建設推進年活動有著很強的現實性和必要性。郵政儲蓄事業的成長離不開合規經營，更與防控金融風險相伴。推進合規文化建設，必將為郵政儲蓄經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使得風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。下面，就如何提高銀行效益，降低金融風險，我談幾點粗淺見解。
一、正視問題，構建金融合規管理體系。
郵政儲蓄業務自恢復開辦已經二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特點，但距離現代商業銀行的要求還有不小的差距:
一是風險意識淡薄。經營銀行就是經營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效釋。
二是不合規的現象較為嚴重。無數案例表明，當前郵政金融業務中出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患，出現于工作人員責任意識、風險意識、合規意識不強，不按流程辦事、不按規定作業，引發了各種各樣的事件和案件。
三是一、二級條線風險防范流于形式。前臺本身沒有很好地執行落實制度和規定，出現差錯和問題沒有及時整改，老問題老現象重復發生;業務部門缺乏對業務管理和業務發展中的問題進行針對性地檢查、督促、整改、落實。
四是針對發現的問題進行整改落實不夠。尤其是在對二級支行二類網點和代理網點的管控上，出現了一些真空現象。針對這些差距應該采取積極的對策和措施:
一是建立條線的合規風險防控體系，各部門、各業務線、各網點都要有明晰的操作流程和風險揭示以及對應的措施和辦法;
二是建立“三條線”的合規防控體系:一條是前、后臺業務操作的自我檢查、及時整改責任體系;第二條是業務部門對前、后臺業務的監督、檢查，指導、幫促整改的體系，第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善;
三是加大對合規風險防控的考核，將責、權、利捆綁在一起，按照銀監會提出“賠罰、走人、移送”的原則，實行業務線、管理線“雙線”問責，上追兩級。四是銀企密切配合，按照出國留學家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要充實稽查檢查的人員，為稽查檢查提供有力的支撐和保障。如此，郵政金融業務才會逐步走上規范化的軌道。
二、建章立制，構建金融合規制度體系。
銀行號稱三鐵 :“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的，我們的郵政銀行，在金融業務發展上也應該是這樣。
1、建立健全各項制度。必須對無章可循或雖有規章但已不適應當前業務發展和基層行實際管理情況的，相關部門應進行專門研究，及時制訂或修訂;對于基層行和有關部門就規章制度建設提出的問題，要認真研究，及時解決。目前省分行建立的83項制度，就是我們工作的依據和指南，如果不知道或不懂得如何去做，就在83項制度中去尋找答案。
2、認真執行各項制度。就柜員而言，要從自己做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行檢查，落實檢查要求。就網點負責人而言，要按照要求和頻次加強現場和非現場的監控，定期和不定期地進行稽查檢查。此外，特別要嚴格檢查雙人臨柜、雙人管庫、雙人押運、雙線核算、雙人復核;支票印鑒分管、錢賬分管、章證分管的“五雙三分管”制度、三級密碼權限制度、大額核保制度、日終互盤制度、繳協款制度、atm機管理制度、異常情況報告制度、網點“人離機退、章證入柜上鎖” 等制度的執行情況。做到相互制約，相互監督。
3、觸犯制度嚴懲不怠。要在全行員工中灌輸制度就是高壓線，誰踩了這根線，誰就要受到懲罰。特別是要經常對“十種人”( 涉嫌“黃、賭、毒”的人員、經商辦企業的人員、大額資金炒股的人員、個人負債嚴重的人員、無故經常不上班的人員、交友混亂的人員、有犯罪前科的人員、累查累犯的人員、貸款收受回扣的人員、熱衷高消費的人員)進行風險管控和排查，對有章不循的員工，要將其調離原崗位，并嚴肅處理。推行管理問責制，建立對違規違紀事項的舉報制度，做到約束和激勵并舉。
一、組織機構控制方面執行情況
在組織機構控制方面，目前我局下設辦公室、監管股、異地就醫股、審核股、信息股、計財股等“五股一室”，通過制度建設做為組織機構控制的基礎，對每個工作人員的職責進行了明確；建立了財務管理、檔案管理、信息管理等制度，對每項業務的崗位職責進行了明確；建立了《業務辦理流程》；對各項醫保業務的操作規程進行了明確，建立了限時辦結制度，做到業務限時辦結，權責關系明確；嚴格實施授權管理，按照規定分配權限，信息系統管理明確；落實崗位責任制度，責任到人，職工之間相互監督、秉公辦事，同時不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業務，又避免了一個人長期在一個崗位工作帶來的弊端。通過各項制度的建設、執行，我們做到了有章可偱，為內部控制的整體打下了堅實的基礎。
二、業務運行控制情況
在業務運行控制方面，注重突出了醫療保險關系建立和保險待遇享受中的牽制、制約關系，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，我局專門成立了監管股，配備了懂業務、講原則、敢于較真的同志到監管股工作，全時對各定點醫療機構進行監控。同時，我們還認真組織學習整理了上級部門關于業務規范管理方面的文件和操作步驟，加強了業務知識的學習和交流，嚴格操作規范，實行了程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。
三、基金財務控制情況
在醫�；鸸芾磉^程中，我們自始至終注意思想建設，認真嚴格執行各項政策及規章制度，并不斷完善各項制度和監督機制，按照醫保基金的管理政策，嚴格執行“財務制度”管理，會計人員依據合法、有效的會計憑證進行財務記錄，會計記錄按照規定的要素完整、準確地反映各項業務活動，會計報表由會計人員獨立編制，會計檔案按照要求及時整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設符合規定，做到了賬賬、賬表、賬單相符，會計核算沒有出現違規操作現象，會計科目設置符合財務會計制度要求。
四、信息系統控制情況
醫保信息系統網絡是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標。我局于20xx年9月專門成立了信息股，目的就是加強網絡信息化建設，對醫療保險網絡信息系統操作、管理和操作人員的權限進行了具體規范，嚴格杜絕內網電腦再掛外網，確保專人負責具體業務，落實包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。
五、內部控制與監督情況
我局嚴格按照相關要求建立內部控制制度，經常不定期圍繞基金支出、管理、監督的各個環節，深入查找問題，檢查醫保基金監管政策法規執行情況，內控制度是否健全，管理是否規范，有無違規操作甚至侵害基金等各方面的問題，對于發現的問題我們及時進行了整改，性質嚴重地我們及時上報人社局黨委，進行一步提高維護基金安全的自覺性，從源頭上防范風險。
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