三套利自查報告范文
三套利檢查中，同業業務、投資業務、理財業務的合規檢查首當其沖。下面YJBYS小編為大家整理了三套利自查報告范文兩篇，歡迎閱讀參考!
三套利自查報告范文一
4月20日以來，根據銀監會關于開展銀行業“監管套利、空轉套利、關聯套利”(以下簡稱“三套利”)行為專項治理工作的通知精神，按照總行、省分行相關工作要求，我行高度重視，周密安排，組織全行各部室條線認真開展“三套利”行為自查。
高度重視，加強領導。此次“三套利”行為專項治理工作是監管部門在新形勢下治理金融亂象、防控金融風險、規范穩健發展、促使銀行業回歸本源、更好地服務實體經濟的重要舉措。該行高度重視，認真學習掌握通知精神，切實做好專項治理工作。成立了由行長周軍任組長，副行長龔衢毅、蔡和富任副組長的 “三套利”行為專項治理工作領導小組，負責 “三套利”行為專項治理工作的統籌安排和部署。實行“一把手”負責制，加強組織領導，認真做好專項治理工作。
多次召開專門會議，專題布置自查工作。周軍要求各部室組織學習文件精神，提高思想認識，充分認識開展“三違反”行為自查的重要性和必要性，并對檢查路徑作出具體安排，由信貸與風險管理部牽頭，各部室條線對照文件要求全面自查，匯總情況形成報告，加強信息披露，相互溝通協調，按規定時間報告省分行和銀監部門。
根據“三套利”行為專項治理工作要點，截至2016年末，該行各項業務經營穩健合規。經自查，內控合規情況良好，不存在“監管套利、空轉套利、關聯套利”等方面問題�？傮w評價，制度建設、合規管理、風險管理能夠遵照執行上級行和監管部門的各項制度規定和監管要求，有效防控各類風險，依法合規經營，持續穩健運營，全力服務國家戰略和“三農”發展。
經自查，在信用風險指標、資本充足率、流動性風險指標、宏觀調控政策、風險管理政策、行業競爭、企業融資成本等七方面，均未發現存在監管套利情況。
經自查，沒有發現存在空轉套利情況。除經辦存貸款業務及同業存款業務外，未辦理各種票據、理財及其他同業業務。在信貸業務方面，貸款均直接投向糧食加工企業實體及農業農村基礎設施、水利設施、扶貧項目建設主體，貸款投向及實際貸款資金用途合規，沒有發現通過多種業務使資金在金融體系內流轉而未流向實體經濟或通過拉長融資鏈條后再流向實體經濟來獲取收益的套利行為，
經自查，在關聯方授信、轉移資產或提供其他服務、關聯授信集中度控制、股權管理規定等三方面，沒有發現存在關聯套利情況。
為貫徹“重服務、防風險、強協調、補短板、治亂象”工作方針，克服業務經營管理制度存在的漏洞和“牛欄關貓”現象，應當進一步深化合規文化建設，筑牢依法依規依章經營的制度基礎和機制保障，消除風險管控盲區，切實做到令行禁止，著力打造“鐵的.信用、鐵的制度、鐵的紀律”，確保“不越監管底線、不踩規章紅線、不碰違法違規高壓線”。繼續采取行之有效的工作措施，認真落實治理工作的主體責任和監管責任,加強領導組織協調。樹立依法經營、合規經營、安全經營創造效益的理念。將監管規則內植于經營管理，嵌入整個運行體系。緊盯關鍵制度、關鍵崗位、關鍵人員，加強薄弱環節、案件多發領域風險排查，防控套利行為發生。
三套利自查報告范文二
為有效防范金融風險，貫徹落實銀監部門專項治理工作要求，強化重點環節管控，徐州銅山農商銀行全面啟動“三違反、三套利、四不當”專項整治工作，動員全行上下進一步統一思想，明確工作目標，充分認識此次專項治理工作的重要意義和必要性，以高度的責任感、使命感扎實開展好專項治理自查和問責整改各階段工作，確保取得實效。
加強領導，保障支撐到位。專項治理工作任務重、時間緊、要求高，為進一步加強組織領導和責任落實，該行成立由董事長任組長的銀行業市場亂象整治和“三違反”“三套利”“四不當”專項治理領導小組，設立辦公室明確了工作機制。以高度的責任感認真組織開展專項治理檢查和后續問責整改，認真落實自查的主體責任，全面反映檢查發現的問題，確保工作質量，切實防范風險。
明確要求，部署問責到位。按照銀監部門和省聯社工作要求，該行近日召開專題會議，董事長進行專題部署，詳細闡述專項治理工作的背景、概念、重要性以及如何開展自查工作，并結合實際提出了明確要求。一是統一思想，高度重視，貫徹學習到位。二是堅持黨的領導，以問題為導向，早發現、早處置、早溝通，嚴格責任落實，保證全面自查到位、問題整改到位、責任追究到位。三是強化組織實施，充分調動人力物力，分清主次和重點，保質保量完成各階段工作任務。四是統籌協調推進，與改革發展有機結合，在整治中發展，在規范中發展，確保整治和發展兩不誤。落實責任，考核推進到位。制定《徐州銅山農商銀行“銀行業市場亂象”整治和“三違反”“三套利”“四不當”專項治理工作方案》，明確了檢查目的、檢查對象、檢查重點、檢查組織方式和分工等，要求一是認真學習系列文件，通過在線考試題庫全員測試、納入合規案防學習計劃和網絡學院、通過視頻發布融入“每周一講”，確保有學習有筆記。二是認真自查，對照工作要點逐條、逐項進行對位檢查，切實做到應查盡查、不留死角和盲區。三是認真整改，對檢查發現的所有問題、隱患和風險建立整改臺賬，進一步強化制度執行、監督、考核和問責機制，筑牢依法依規經營的制度基礎和機制保障。
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