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內部監督管理制度
現如今，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是各種行政法規、章程、制度、公約的總稱。制度到底怎么擬定才合適呢？下面是小編為大家整理的內部監督管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內部監督管理制度1
第一條 財政監督機構根據工作需要，要求財政部門內部各業務管理機構、派出機構和所屬單位提供有關文件、賬表、憑證等相關資料的，有關機構和單位應當全面、及時地提供，并對所提供資料的完整性和真實性負責。
第二條 財政部門應當結合本部門實際情況，綜合運用日常監督和重點檢查方式開展內部監督檢查工作，實現對本部門管理活動的全過程監督。
日常監督是指對日常財政管理活動實施的實時、動態監督，包括事前審核、實時監控、現場核查、跟蹤問效等。
重點檢查是指根據年度重點檢查計劃，按照規定程序組織實施的有針對性、有重點的監督檢查。
第三條 財政部門應當制定并按照年度重點檢查計劃，開展內部監督檢查的重點檢查工作。
年度重點檢查計劃由財政監督機構提出，報經財政部門負責人批準后及時通知被檢查的各相關業務管理機構、派出機構和所屬單位。
財政部門每年對本部門有預算管理職能的內部各業務管理機構的重點檢查數不得低于該類機構數的30%。
第四條 開展重點檢查工作應當組成檢查組，檢查組組長由財政監督機構確定。檢查組實行組長負責制。
檢查人員與被檢查單位或者檢查事項有直接利害關系的，應當回避。
第五條 財政監督機構實施重點檢查，一般應于3個工作日前向被檢查單位送達檢查通知書。
檢查通知書應當包括下列內容：
�。ㄒ唬┍粰z查單位名稱；
�。ǘz查的依據、范圍、內容、方式和實施計劃；
�。ㄈ⿲Ρ粰z查單位配合檢查工作的具體要求；
（四）檢查組組長及其他成員名單、聯系電話；
�。ㄎ澹┴斦O督機構印章及簽發日期。
第六條 實施重點檢查時，經批準，檢查人員可以向與被檢查單位有經濟業務往來的部門和單位核實有關情況。必要時，可以根據《財政檢查工作辦法》（財政部令第32號）對有關問題進行延伸檢查。
第七條 檢查組對被檢查單位實施檢查或調查、詢問時，檢查人員不得少于2人。證明材料應當有提供者的簽名或蓋章。未取得提供者簽名或蓋章的，檢查人員應當注明原因。
檢查人員應當將檢查內容與事項予以記錄和摘錄，編制財政檢查工作底稿，并由被檢查單位相關人員簽字或者被檢查單位蓋章。
第八條 檢查組組長應當對檢查人員的工作質量進行監督，并對有關事項進行必要的審查和復核，實施檢查中遇到重大問題，應當及時報告。
第九條 檢查結束前，檢查組應當就檢查工作的基本情況、被檢查單位存在的問題等事項征求被檢查單位意見。被檢查單位應當在5個工作日內予以回復。在規定期限內沒有回復的，視為無異議。
第十條 檢查組應當在被檢查單位回復意見后10個工作日內向財政監督機構提交檢查報告。
檢查報告應當包括以下內容：
�。ㄒ唬┍粰z查單位財政財務管理、會計核算、內部控制運行等基本情況及對該單位工作的基本評價；
�。ǘ┍粰z查單位違法行為的基本事實、認定依據和處理意見；
�。ㄈ└倪M財政、財務管理的意見和建議；
�。ㄋ模┢渌麘攬蟾娴氖马棥�
第十一條 財政監督機構應當在檢查組提交檢查報告后5個工作日內，從以下幾個方面對檢查報告進行復核：
（一）對被檢查單位的工作評價是否恰當；
（二）與檢查事項有關的事實是否清楚；
（三）檢查證據是否真實、充分；
�。ㄋ模⿲τ嘘P問題的定性和處理意見是否合法、適當，表述是否準確；
�。ㄎ澹┨岢龅母倪M建議是否適當；
�。┢渌枰獜秃说氖马棥�
第十二條 財政監督機構應當將復核形成的檢查報告送被檢查單位征求意見。被檢查單位應當自收到檢查報告之日起5個工作日內，提出書面意見或說明；無正當理由逾期沒有提出書面意見或說明的，視為無異議。
財政監督機構應當將檢查情況、審定后的`檢查報告和被檢查單位的書面意見，一并上報財政部門負責人。
第十三條 檢查報告經財政部門負責人同意后，財政監督機構應當及時將財政部門負責人要求、監督檢查結論和處理意見送達被檢查單位。
第十四條 財政部門內部各業務管理機構、派出機構和所屬單位，應當做好內部監督檢查發現問題的整改工作。有關機構和單位應當在收到監督檢查結論和處理意見后30日內，將整改情況書面報告財政部門負責人，并抄送財政監督機構。
第十五條 財政監督機構應當定期回訪被檢查單位整改落實內部監督檢查處理意見和管理建議的情況，定期檢查審計機關和上級財政部門查出問題的整改情況，并向財政部門負責人報告。
第十六條 財政部門應當建立內部監督檢查專題報告制度。財政監督機構應當定期對內部監督檢查中發現的共性問題進行歸納總結，分析原因，提出建議，并向財政部門負責人專題報告。
第十七條 財政部門應當將內部監督檢查結果作為財政部門內部各業務管理機構、派出機構和所屬單位評選先進和干部考核、任用的參考依據。
財政部門有預算管理職能的內部各業務管理機構，應當將內部監督檢查結果作為加強預算管理的參考依據。
第十八條 全部檢查工作結束后30日內，財政監督機構應當將檢查資料進行鑒別整理，依照檔案管理的有關規定歸卷存檔。
第十九條 財政部門應當推進內部監督檢查信息化建設，實現財政監督機構與其他業務管理機構對于財政管理信息系統的信息共享，充分利用計算機信息化技術開展內部監督檢查工作。
第二十條 內部監督檢查發現的被檢查單位和個人的違法違紀行為，依照有關法律、法規的規定追究相應責任。
第二十一條 有下列情形之一的被檢查單位和個人，由財政部門根據有關規定給予內部通報批評或行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：
（一）拒絕、拖延提供情況和資料或者提供虛假情況和資料的；
�。ǘ┓恋K內部監督檢查人員行使職權的；
（三）拒不執行內部監督檢查決定的；
�。ㄋ模﹫髲拖莺炔勘O督檢查人員的。
第二十二條 有下列情形之一的內部監督檢查人員，由財政部門根據有關規定給予處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理：
�。ㄒ唬┡撟骷�，隱瞞事實真相的；
�。ǘE用職權，以權謀私的；
�。ㄈ┩婧雎毷兀o國家和單位造成重大損失的；
�。ㄋ模┬孤秶颐孛芑蛘弑槐O督檢查單位秘密的。
第二十三條 各省、自治區、直轄市和計劃單列市財政廳（局），新疆生產建設兵團財務局，可以根據本辦法，結合實際情況制定具體實施辦法。
內部監督管理制度2
一、總則
為適應公司現實發展階段的管控需要，強化內部監督、檢查和雙向溝通；促進團隊協作，不斷提升工作人員的執行力和忠誠度；保護能績平衡，查處違規行為，保障公司規范、高效、穩健、安全運營；通過關注管理者的短期行為，實現公司長期整體利益；根據公司考核有關要求，特制訂本制度。
二、督查內容
內部督查分為工作督查和違規問題查處兩部分。 工作督查內容包括：工作計劃（周期性經營計劃和本周期經營分解保障計劃）執行情況、管理制度落實及工作紀律情況、團隊協作及工作效率情況等。
違規問題查處內容包括：以職謀私，嚴重工作失職，被舉報、投訴事件等。
三、時間周期
1、周督查；
2、月督查考核；
3、年終督查。
四、工作職責
1、公司成立由全體高層為成員、總經理任總督察的考核督察領導小組，負責對內部督查工作的行政領導和業務指導，對日常督查結果應用和涉及重點督查事項、人員適任性督查、重大工作缺陷督查及惡性投訴案件查處等比較復雜的督查項目進行研究處理。
2、公司考核督察領導小組下設督察室，負責考核督察事情的執行，暫由辦公室主任兼任督察室主任。
3、督查室的主要職責：
3.1監督、檢查公司各部門計劃的執行情況；
3.2監督、檢查公司管理制度的貫徹落實情形；
3.3監督、檢查公司工作紀律的日常遵守情況；
3.4監督、檢查經營管理活動中的異常情況，提出整改建議和防范措施；
3.5向總督察提交督查計劃，報告交辦督查任務的完成情況；
3.6建立內部督查檔案。
五、工作程序
1、上報事情保障打算：
各部門(崗位)工作人員按每周（周六下午4點前）、每月（28日前）、每季度（季末月28日前）、半年（半年末月日前）、年終（12月20日前）的時間周期，將公司目標下達到本部門（崗位）的經營工作計劃詳細分解到本周期、并配以本周期保障計劃，上報督查室。督查室及時督促收取、匯總報告各位副總經理、總經理，以備涉及計劃協調會議召開時對照查詢。
2、確認事情打算：
公司定期召開工作計劃平衡、協調會議，根據上一周期計劃完成情況、本周期工作重點要求和各部門(崗位)提報的工作保障計劃內容，進行各部門(崗位)計劃的調整、確認。
工作計劃內容必須具體到工作量（可量化）和工作時限（日期時間具體化）。
3、總結、述職：
各部門(崗位)人員每周六將本周工作總結書面報督查室，接受工作檢查與督促；并按每月（次月3日前）、每季度（季末次月3日前）、半年（半年末次月3日前）、年終（當年12月31日前）的時間周期，書面總結上一周期工作計劃完成情況、崗位職責履行情況、主要業績等，通過總結會方式進行公開述職，接受公司考核督查領導小組和職工代表的考核質詢。
4、檢查：
督查室依據日常工作督查記錄和計劃執行情況，對各部門(崗位)人員書面申報的總結屬實度進行檢查，并重點標識出對整個公司運行存在較大影響的節點問題、效率問題、協作問題、失控問題等，在述職時給予質詢、反饋。
5、評價：
督查室對部門（崗位）人員計劃執行情況進行具體計算，結果與當月基本工資掛鉤；
考核督查領導小組和職工代表對部門（崗位）人員述職以及實際工作質量、管理制度落實及工作紀律、工作效率情況進行百分制評價，與當月基本工資掛鉤；
督查室對部門（崗位）人員責任自律、團隊協作、培訓研究、管理創新等情形進行不定期民主測評（每季度不少于一次），測評結果與年度獎金掛鉤。
6、反饋：
督查室對部門（崗位）人員本周期評價結果進行面談、反應。
7、調查、處理：
在公司、項目等處設立贊揚、舉報箱，對接到的贊揚、舉報內容進行匯總、分類、分析，注意保密，督查室匯總及處理結果每月報總經理；對涉及重大質量隱患、影響公司品牌譽的問題、經濟問題、法令問題等重大事項，需立即報告。
對于事實清楚或屢次出現的'問題，可直接通知或分流到相關崗位進行整改、處置；并監督處理結果的反饋。
對于事實不清楚，對公司有一定影響的問題，督查室進行調查，并將調查過程、證據、結果報總經理，必要時出具正式調查報告。
對于已經給公司造成嚴重損失或惡劣影響的事件，督查室可建議成立臨時調查小組，進行詳細調查并報告調查結果。
對于員工提出的合理化建議，及時與涉及的相干崗位相同協商，加以參考、完善、采納；對公司發展、管理有重大價值的合理化建議，應予以物資嘉獎和精神勉勵。
對于惡意舉報、贊揚的事件，應盡快公開公布調查過程和事實依據，廓清外界傳言和疑問，還員工以清白，使其輕裝上陣，為公司作出更大貢獻。
調查、處理結果與年度獎金掛鉤。
8、必要時，對總結、檢查、考核、調查結果進行公示。
六、相干表單
1、員工月(年)度事情述職單
2、員工周(月)度事情評價面談、反應單
3、員工月(季、半年、年)度計劃執行計算單
4、員工月(年)度工作述職評價單
5、員工季(年)度民主評議單
內部監督管理制度3
第一章總則
第一條為使公司人事管理規范化、制度化和統一化，使公司員工的管理有章可循，提高工作效率和員工責任感，特制定本制度。
第二條適用范圍
1、遵照國家和地方的有關法令，依據本制度執行對公司員工的進行管理。
2、本制度所稱員工，系指本公司聘用和兼職的全體人員。
3、公司如有臨時性、短期性、季節性或特定性工作，可聘用臨時員工，臨時員工的管理依照合同或其他相應規定，或者參照本規定辦理。
第二章人事管理制度
第三條人之因素及企業生存與發展的根本，根據公司《章程》結合具體實際制定本制度，公司各部均需遵照執行。
第四條公司人員采用聘用制，決策機構為總經理辦公會議。
第五條公司人員分注冊人員、聘任人員、試用人員三類，注冊及在合同期內專職的聘任人員均列為正式人員。
第六條試用人員采用公開招聘，擇優錄取。
第七條聘任人員在試用人員中擇優錄取。
第八條公司注冊人員原則上不直接調入，根據工作需要，在表現好、工作成績突出的專職聘任人員中錄取。
第九條試用人員報名資格：凡政治思想好，身體健康且具備下類條件之一者：
1、高級職稱，具有一定相適應的實際工作和能力；
2、中級職稱：從事三年以上設計或施工等專業工作；
第十條具備報名條件經總經理辦公會議審核，（在審核時，凡從事過造價專業工作三年（含三年）以上并具有造價證的優先錄用），合格的為試用人員，試用期為半年。試用人員如因品行不良，工作欠佳或無故曠工者，可隨時停止試用，予以辭退。試用人員報到時，應向人事財務部門送交以下證件：
1、畢業證書、學位證書原件及復印件；
2、技術職務任職資格證書原件及復印件（如有）；
3、身份證原件及復印件；
4、一寸半身免冠照片二張。
第十一條凡使用期滿的由領導組織專門班子進行考核，考核的內容主要有：工作成績及表現，考核結果都將作為聘任的依據。
第十二條公司均需與備聘人員簽訂勞動合同（期滿雙方根據實際情況續聘或解聘）。
第十三條公司統一建立員工人事檔案，管理事宜由公司的總經理明確專人負責。
第十四條公司人員均實行年度考核制度，考核結論將載入個人檔案。
第十五條建立、完善勞動考勤、考核等專項制度。
第十六條員工如系臨時性、短期性、季節性或特定性工作，視情況與本公司簽訂“定期工作協議”，雙方共同遵守。
第十七條本公司依照兼顧企業的維持與發展和工作人員生活安定及逐步改善的原則，以貢獻定報酬、憑責任定待遇，基于員工合理的報酬與待遇。
第十八條員工的基本待遇有工資與獎金。月工資在次月10日前發放。新進人員從報到之日起薪，離職人員至離職之日停薪，按日計算。
第十九條有關婚假、產假等假期待遇按照國家同有關規定執行。
第三章合同管理制度
為加強對工程建設項目招標代理活動的管理，規范招標代理行為，維護招標投標時各當事人的合法權益，保證工程招標代理活動的質量，經市招標辦研究，決定對招標代理合同實行統一的審查備案；對招標代理從業人員實行統一執業手冊和掛牌服務，具體規定如下：
第二十條對招標代理合同的管理
1、所有市區建設工程項目的招標代理合同由市招標辦統一審查備案。各區招標辦不再審查招標代理合同。縣（市）審查其轄區的建設工程項目的招標代理合同。
2、招標代理合同是指各類工程的勘察、設計、施工、監理以及與工程建設有關的重要設備（進口機電設備除外）、材料采購、裝飾裝修工程。
3、招標代理合同包括：
�。�1）項目概況：工程名稱、地址、建筑面積、結構類型、層高、計劃投資額。
�。�2）招標代理范圍；
�。�3）招標代理內容；
�。�4）招標代理時限；
（5）合同價款及支付方式；
（6）雙方權力及義務；
（7）違約責任、爭議的解決；
�。�8）其他；
�。�8）合同生效和終止；
4、各招標代理機構凡參加年檢、升級的代理業績以招標辦審查備案的代理業績為準。
5、凡招標代理合同不按規定進行審查備案或者超越代理資質范圍、逃避招投標監管的一律按不良行為記錄并予以通報。
第二十一條對招標代理從業人員的管理
1、所有招標代理從業人員實行執業制度，凡是從事招標代理活動的人員進行編制招標文件、組織圖紙答疑、主持開標評標活動必須持省招標辦統一印制上崗工作證。
2、凡送招標辦備案的招標代理合同、招標文件、資格預審文件須在右上角簽名欄內簽字或蓋章，并以此作為考核代理人員的依據。
3、所有建設工程招標代理從業人員考核情況每年在“山西建設工程信息網”公布一次。
4、一年內累計扣分40分以上（含40分）為不合格。
5、凡公布的建設工程招標代理從業人員有違法違規、暗箱操作等行為一經投訴或者考核不合格的，取消其建設工程招標代理從業人員資格，3年內不準從事建設工程招標代理活動。
第四章財務管理制度
為了加強和規范我公司的財務管理制度，保障、配合各項工作的順利進行。制定下列制度：
第二十二條公司財會人員，應當按照公司會計法律、法規、規章規定的程序和要求進行會計核算工作。保證所提供的會計信息合法、真實、準確、完整。
第二十三條公司財務設置會計和出納兩個崗位。會計人員不得經營（管理）現金，出納人員不得兼管稽核、不得保管財務專用章。財務主管用章由主管會計保管。會計人員負責收入、費用、債權債務賬目的登記、成本核算、繳納稅款、兼管人事等工作。出納負責開票、收款、資金（現金）管理、開戶銀行對賬、報銷、付款、保障、原始憑證核對工作。
第二十四條本公司的一切開支均由總經理簽字方可報銷。部門費用由經辦人簽字，部門經理審核、簽字，主管會計復核、簽字，出納人員核對無誤后方可支付，同時要求所有發票真實有效，自制單據必須合法、合理。報銷人員對經辦報銷的'票據負有直接責任，報銷時應注明經辦人、簡單事由等情況。票據有誤、手續不全，財務人員有權拒付。
第二十五條個人一般不允許因私借公款。若有特殊情況，另行處理，但不得長期占用。因公借款，應在辦理完公事一周內，結清財務手續。
第二十六條公司的財務賬目，要求做到賬、款相符，日清月結，同時不得庫存大量現金。辦公用品、用具要帳、物、卡相符。
第二十七條財務人員（綜合管理人員），應及時做好工程造價咨詢業務臺賬的登記、檔案管理和各部門的經濟核算工作，并對各部建立收入、支出臺賬。按時給需要結算（分配）部門、人員辦理結算手續。
第二十八條辦公用品、勞保福利、專業書籍、標準圖等實行統一購買。在購買前，需列出計劃，由財務部門統一配置。專業書籍、標準圖、辦公用品、用具實行誰借用、誰管理，認真登記。按部門配置的圖集、定額、軟件等資料，由部門負責人管理。
第五章檔案管理制度
第二十九條按照有關法規、行業協會及主管部門對業務檔案的管理要求，對我單位完成并且已經收取審核、招標費用的項目應及時整理，將資料移交檔案管理人員，建立業務檔案。檔案整理無論項目大小、預算的編審，都應有相應的文字、數據記錄。連同咨詢協議、方案、工作報告、其他資料的往來記錄等整理歸檔。
第三十條為保證我單位所有存檔資料真實、齊全，降低業務風險。檔案管理人員要加強對檔案整治、管理工作。根據工程項目大小，確定必要的存檔資料，資料不全不能存檔。沒有存檔資料的工程項目，不能兌現工資。
第六章保密制度
第三十一條嚴格執行《保密法》和《保密法實施辦法》等有關保密法規。
第三十二條對不需要的過期檔案、文件或者資料經單位領導同意后進行銷毀，銷毀時要派專人在指定地點監銷，不準亂扔亂放。
第三十三條單位人員的手機、住宅電話號碼、住址要對被審核單位保密。
第三十四條項目的主審人員及有關聯的人員的姓名要保密。
第三十五條審核報告下達前的所有數據及有關內容要保密。招標（預算、工程量清單）標底及本單位出具的各種工程結算、數據、會計成本、收入、財務賬目要保密。
第三十六條工作人員知悉被審單位、委托單位的技術和商業秘密，應有保密義務。
第三十七條員工要樹立保密意識，所掌握的有關公司的信息、資料和成果，應對上級領導全部公開或透漏。
第三十八條員工不得泄漏業務或職務上的機密，未經上級領導許可，不得對外發表涉及公司的意見。
第三十九條明確職責，對于非本人職權范圍內的機密，做到不打聽、不猜測，不參與小道消息的傳播。
第四十條非經發放部門或文件管理部門允許，員工不得私自復印和拷貝有關文件。
第四十一條涉及公司機密的書籍、資料、信息和成果，員工應妥善保管，若有遺失或被竊，應立即向上級主管匯報。
第四十二條發現其他員工有泄密行為或非本公司人員有竊取機密行為和動機，應及時制止并向上級領導匯報。
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