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歐盟對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)制:市場(chǎng)規(guī)制權(quán)的縱向配置
在當(dāng)今社會(huì)生活中，協(xié)議的使用成為日常生活的常態(tài)，簽訂了協(xié)議就有了法律依靠。協(xié)議的注意事項(xiàng)有許多，你確定會(huì)寫(xiě)嗎？以下是小編幫大家整理的歐盟對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)制:市場(chǎng)規(guī)制權(quán)的縱向配置，希望能夠幫助到大家。
摘要:縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議屬于歐委會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總司負(fù)責(zé)審查的反托拉斯業(yè)務(wù)之一。歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司處理縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議以條約、條例和指南為法律依據(jù),涉及大量經(jīng)濟(jì)分析,需要了解具體市場(chǎng)、行業(yè)、產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)狀況,是一項(xiàng)法律和經(jīng)濟(jì)分析高度結(jié)合的工作,對(duì)我國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法具有參考和借鑒意義。
關(guān)鍵詞:歐盟;限制競(jìng)爭(zhēng);審查
中圖分類(lèi)號(hào):DF414文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)26-0176-04
一、處理縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的法律依據(jù)
歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的基礎(chǔ)是里斯本條約第101-106條禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位和禁止國(guó)家補(bǔ)貼等。有關(guān)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,現(xiàn)行法律法規(guī)可分為三個(gè)層次。
一是里斯本條約第101條。第101條第(1)款不區(qū)分橫向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,原則上禁止一切可能影響成員國(guó)之間貿(mào)易,以阻止、限制或扭曲競(jìng)爭(zhēng)為目的或產(chǎn)生此結(jié)果的協(xié)議、決定或協(xié)同一致的行動(dòng)。第101條第3款的豁免規(guī)定同樣也適用于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議。
二是歐共體委員會(huì)發(fā)布的有關(guān)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的條例,包括1997年發(fā)布的《關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)政策綠皮書(shū)》、《理事會(huì)條例1215/1999》、《理事會(huì)條例1216/1999》、《縱向協(xié)議集體豁免條例2790/1999》等。2010年4月20日,歐委會(huì)通過(guò)一項(xiàng)新的縱向協(xié)議集體豁免條例(新條例),①取代了2790/1999號(hào)條例。新條例對(duì)在歐盟境內(nèi)從事商品或服務(wù)銷(xiāo)售的企業(yè)具有重大意義。新條例于2010年6月1日生效實(shí)施,有效期至2022年6月1日。
三是歐共體委員會(huì)于2010年5月通過(guò)的《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》,該指南雖然對(duì)歐共體法院和成員國(guó)法院不具有法律約束力,但在實(shí)踐中有著非常重要的意義。新指南取代了2000年5月通過(guò)的舊指南。
二、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的審查流程
競(jìng)爭(zhēng)總司在處理有關(guān)縱向協(xié)議的案件時(shí),首先確定所涉協(xié)議是一個(gè)真正的縱向供銷(xiāo)協(xié)議還是商業(yè)代理協(xié)議。歐共體委員會(huì)1962年12月24日《關(guān)于代理銷(xiāo)售協(xié)議的通告》中指出,盡管商業(yè)代理合同規(guī)定了銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售價(jià)格以及銷(xiāo)售地域,這種合同中的限制競(jìng)爭(zhēng)條款不屬于條約第101條第1款的禁止內(nèi)容。因?yàn)樵谶@種情況下,代理人得按照委托人的意見(jiàn)行事,委托人承擔(dān)代理人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),代理人在經(jīng)濟(jì)上不具有獨(dú)立性。根據(jù)《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》第13段,評(píng)價(jià)一個(gè)商業(yè)代理協(xié)議是否是真正的代理協(xié)議,決定性的因素是代理人在其被委托從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,是否自己承擔(dān)資金方面和商業(yè)方面的風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)法意義上的縱向協(xié)議,如果含有《集體豁免條例》規(guī)定的核心限制行為,則不再適用《集體豁免條例》,直接適用條約第101條第1款,原則上予以禁止,除非可以依據(jù)第101條第3款予以豁免。
對(duì)于不含有核心限制行為的縱向協(xié)議,則需要計(jì)算市場(chǎng)份額,以確定該協(xié)議是否能用安全港的規(guī)定。相關(guān)市場(chǎng)指的是賣(mài)方向買(mǎi)方銷(xiāo)售合同貨物或服務(wù)的市場(chǎng),相關(guān)市場(chǎng)的界定適用《歐盟委員會(huì)關(guān)于為歐洲共同體競(jìng)爭(zhēng)法界定相關(guān)市場(chǎng)的通告》。
舊的《集體豁免條例》規(guī)定,如果賣(mài)方的市場(chǎng)份額小于或等于30%,可以獲得集體豁免,不需要根據(jù)101條進(jìn)行個(gè)案分析�！犊v向集體豁免條例》推定市場(chǎng)份額小于30%的縱向協(xié)議帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益大于對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的消極影響,因此可以得到豁免。對(duì)于市場(chǎng)份額大于30%的縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,則不能獲得豁免,原則上予以禁止,但需要依據(jù)第101條第3款進(jìn)行分析,在個(gè)案的基礎(chǔ)上衡量對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響以及潛在的經(jīng)濟(jì)效益。
根據(jù)新的《集體豁免條例》的規(guī)定,滿(mǎn)足下列條件的縱向協(xié)議豁免適用《里斯本條約》第101條禁止限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)定:(1)買(mǎi)方和賣(mài)方在其各自經(jīng)營(yíng)商品或服務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)的份額不超過(guò)30%;以及(2)協(xié)議不包含任何核心限制。
可以看到,與舊條例相比,新條例將30%的安全港門(mén)檻擴(kuò)大到買(mǎi)方,適用安全港的范圍比舊條例要窄。根據(jù)舊條例,賣(mài)方的市場(chǎng)份額不超過(guò)30%就足以,新條例規(guī)定買(mǎi)方的市場(chǎng)份額(顧客基礎(chǔ))也不能超過(guò)30%。以往,買(mǎi)方的市場(chǎng)份額僅在涉及獨(dú)家供貨安排時(shí)才具有相關(guān)性,因?yàn)檫@類(lèi)協(xié)議可能會(huì)封鎖賣(mài)方的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手與絕大部分客戶(hù)的聯(lián)系。①有評(píng)論指出,新條例與舊條例相比,更加保守,安全港只適用于明顯沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)危害的情形。②
三、縱向核心限制(Hardcore Restraints)
新條例延續(xù)了舊條例關(guān)于一系列核心限制的規(guī)定,屬于核心限制的縱向安排不論市場(chǎng)份額多少都不適用安全港的豁免規(guī)定。③這些核心限制是委員會(huì)認(rèn)為最有可能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的行為。新指南進(jìn)一步規(guī)定,此類(lèi)限制推定是反競(jìng)爭(zhēng)的,違反了里斯本條約第101(1)條的規(guī)定,而且不適用第101(3)條的豁免。④但另一方面,新指南也聲明,當(dāng)某些核心限制“例外地構(gòu)成一項(xiàng)協(xié)議存在客觀(guān)必須的條件”時(shí),不屬于里斯本條約第101(1)條的管轄范圍。⑤
此外,雖然理論上可以依據(jù)第101條第3款進(jìn)行潛在效益分析,尋求個(gè)案豁免的可能性,但在歐委會(huì)的實(shí)踐中,含有以下核心限制的縱向協(xié)議幾乎不可能得到豁免:
(一)維持轉(zhuǎn)售價(jià)格(Resale Price Maintenance)
如果賣(mài)方固定買(mǎi)方的轉(zhuǎn)售價(jià)格,或者強(qiáng)加一個(gè)最低銷(xiāo)售價(jià)格,這種協(xié)議不能得到豁免。但是賣(mài)方設(shè)定一個(gè)最高銷(xiāo)售價(jià)格或者推薦一個(gè)銷(xiāo)售價(jià)格的行為并不在此限。與舊條例保持一致,新條例規(guī)定維持轉(zhuǎn)售價(jià)格屬于核心限制,因此固定或最低轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向協(xié)議不能適用豁免規(guī)定。但新條例規(guī)定在三種情況下,最低轉(zhuǎn)售價(jià)格維持能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益,可在個(gè)案基礎(chǔ)上適用豁免。首先,維持轉(zhuǎn)售價(jià)格對(duì)引導(dǎo)分銷(xiāo)商促銷(xiāo)新產(chǎn)品可能是必須的,特別是當(dāng)無(wú)法通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)這一結(jié)果時(shí);第二,在特許經(jīng)營(yíng)或類(lèi)似的分銷(xiāo)協(xié)議中,維持轉(zhuǎn)售價(jià)格對(duì)組織短期(6-8周)促銷(xiāo)活動(dòng)是必須的;第三,當(dāng)事方能夠證明維持轉(zhuǎn)售價(jià)格是為了避免售前服務(wù)搭便車(chē),特別是在復(fù)雜產(chǎn)品的情況下,需要對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行售前服務(wù)。
(二)客戶(hù)或地域限制(市場(chǎng)分割)
直接或間接限制買(mǎi)方的銷(xiāo)售對(duì)象(顧客)或銷(xiāo)售地域的條款屬于核心限制條款,原則上不能得到豁免。但是,這一規(guī)定有四項(xiàng)例外:(1)如果這種協(xié)議是禁止買(mǎi)方在賣(mài)方的或在賣(mài)方為其他銷(xiāo)售商保留的獨(dú)占地域或者專(zhuān)有客戶(hù)進(jìn)行主動(dòng)銷(xiāo)售,⑥且這種限制不影響買(mǎi)方在自己的獨(dú)占地域進(jìn)行銷(xiāo)售的情況下,該限制可以得到豁免。(2)阻止批發(fā)商直接向最終用戶(hù)進(jìn)行主動(dòng)或被動(dòng)銷(xiāo)售的協(xié)議。(3)阻止選擇性銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)中的分銷(xiāo)商向未授權(quán)的分銷(xiāo)商進(jìn)行主動(dòng)或被動(dòng)銷(xiāo)售的協(xié)議。(4)如果買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)零部件的目的是裝配,則阻止買(mǎi)方向與賣(mài)方直接競(jìng)爭(zhēng)的生產(chǎn)商主動(dòng)或被動(dòng)銷(xiāo)售該零部件的協(xié)議可以得到豁免。
(三)限制選擇性銷(xiāo)售體系中的分銷(xiāo)商向最終用戶(hù)進(jìn)行主動(dòng)或被動(dòng)銷(xiāo)售
但如果協(xié)議禁止選擇性銷(xiāo)售體系中的分銷(xiāo)商向未經(jīng)授權(quán)的銷(xiāo)售商(不同于最終用戶(hù))銷(xiāo)售其從事的業(yè)務(wù),這種限制可以得到豁免。
(四)限制選擇性銷(xiāo)售體系中的分銷(xiāo)商進(jìn)行交叉供貨
如果一個(gè)協(xié)議限制選擇性銷(xiāo)售體系的分銷(xiāo)商之間進(jìn)行交叉供貨,即使這些分銷(xiāo)商處于不同的銷(xiāo)售階段,這種限制也不能得到豁免。
(五)限制零部件的供應(yīng)商向最終用戶(hù)或獨(dú)立服務(wù)商供貨
因?yàn)樽罱K消費(fèi)者和獨(dú)立的服務(wù)商有權(quán)自由購(gòu)買(mǎi)商品,這種限制從而是不合理的。但如果買(mǎi)方和服務(wù)商之間訂立了合同,根據(jù)該合同,買(mǎi)方有權(quán)要求服務(wù)商只從自己手中購(gòu)買(mǎi)零配件,在這種情況下,買(mǎi)方禁止賣(mài)方向該服務(wù)商銷(xiāo)售零配件的行為就是合理的。
四、縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的效果分析
一般來(lái)說(shuō),縱向協(xié)議的限制競(jìng)爭(zhēng)效果不如橫向協(xié)議明顯。對(duì)待縱向協(xié)議更加寬容的主要原因是,在橫向關(guān)系里,一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者濫用市場(chǎng)力量的行為(如提高價(jià)格)會(huì)使其他競(jìng)爭(zhēng)者受益。這就使得競(jìng)爭(zhēng)者之間有動(dòng)機(jī)聯(lián)合起來(lái)進(jìn)行反競(jìng)爭(zhēng)行為。而在縱向關(guān)系里,買(mǎi)賣(mài)雙方屬于互補(bǔ)關(guān)系,上游或下游企業(yè)濫用市場(chǎng)力量的行為通常會(huì)減少對(duì)方的需求,因此,縱向關(guān)系中的雙方有動(dòng)機(jī)阻止對(duì)方從事反競(jìng)爭(zhēng)行為。雖然縱向協(xié)議對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為具有自限作用,但這一作用不應(yīng)夸大。當(dāng)公司具有市場(chǎng)力量時(shí),上下游企業(yè)可以聯(lián)合起來(lái)抬高直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本,最終使消費(fèi)者受損。
在對(duì)個(gè)案進(jìn)行評(píng)估時(shí),委員會(huì)使用經(jīng)濟(jì)分析的方法對(duì)個(gè)案適用第101條。具體分析包括協(xié)議當(dāng)事人所處市場(chǎng)的結(jié)構(gòu),協(xié)議當(dāng)事人各自在相關(guān)市場(chǎng)上的地位,潛在的限制競(jìng)爭(zhēng)效果以及可能帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。
(一)縱向限制的消極效果
根據(jù)新指南,縱向限制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)可能產(chǎn)生的消極影響包括:
第一,封鎖市場(chǎng)。通過(guò)提高市場(chǎng)進(jìn)入障礙對(duì)其他供貨商或其他買(mǎi)方封閉市場(chǎng)。
第二,減少同一市場(chǎng)上不同品牌間的競(jìng)爭(zhēng)。促進(jìn)供貨商或買(mǎi)方之間進(jìn)行橫向協(xié)調(diào)行為。
第三,減少同一品牌內(nèi)不同分銷(xiāo)商之間的品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)。
第四,阻礙歐共體市場(chǎng)的一體化進(jìn)程,限制消費(fèi)者在任一成員國(guó)購(gòu)買(mǎi)貨物或服務(wù)的自由
這些消極影響可以來(lái)自于不同類(lèi)型的縱向協(xié)議。盡管縱向協(xié)議的表現(xiàn)形式不同,但產(chǎn)生的限制競(jìng)爭(zhēng)效果可能是一樣的。為方便限制競(jìng)爭(zhēng)效果的分析,指南將縱向協(xié)議分為四大類(lèi),分別總結(jié)了不同類(lèi)型的縱向協(xié)議的分析方法:
1.品牌單一化(Single Branding)
所謂“單一品牌化”,是指買(mǎi)方僅從一個(gè)供貨商(賣(mài)方)處購(gòu)買(mǎi)某一特定產(chǎn)品,該產(chǎn)品構(gòu)成買(mǎi)方該類(lèi)產(chǎn)品的全部貨源。這類(lèi)限制可以表現(xiàn)為買(mǎi)方“不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)(non-compete obligation)”或購(gòu)買(mǎi)數(shù)量要求(quantity-forcing)。根據(jù)這種安排,買(mǎi)方有義務(wù)僅從或主要從賣(mài)方處購(gòu)買(mǎi)其所需的某一類(lèi)特定產(chǎn)品。這類(lèi)限制也出現(xiàn)在捆綁銷(xiāo)售中,即買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)一種產(chǎn)品或者服務(wù)的同時(shí)必須購(gòu)買(mǎi)其另一種產(chǎn)品或者服務(wù)。
單一品牌化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有以下消極影響:(1)同一市場(chǎng)上的其它供應(yīng)商不能向特定的買(mǎi)方銷(xiāo)售產(chǎn)品,從而導(dǎo)致該產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)其他供應(yīng)商封閉,在搭售的情況下,被搭售產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)其他供應(yīng)商封閉;(2)導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)僵化,促進(jìn)供應(yīng)商之間的橫向協(xié)調(diào);(3)買(mǎi)方只能銷(xiāo)售一種產(chǎn)品,其店內(nèi)沒(méi)有品牌間競(jìng)爭(zhēng);(4)在搭售的情況下,由于買(mǎi)方必須購(gòu)買(mǎi)被搭售產(chǎn)品,導(dǎo)致其成本上升。所有這些效果都將導(dǎo)致品牌間競(jìng)爭(zhēng)的減損。
2.限制性銷(xiāo)售(Limited Distribution)
限制性銷(xiāo)售是指生產(chǎn)商僅向一個(gè)或有限的幾個(gè)買(mǎi)方銷(xiāo)售產(chǎn)品。這類(lèi)行為限制買(mǎi)方的數(shù)量或選擇某一類(lèi)型的顧客。限制性銷(xiāo)售出現(xiàn)在以下幾種縱向協(xié)議中:(1)排他性銷(xiāo)售和排他性顧客分割協(xié)議,供貨商將其某一區(qū)域內(nèi)的銷(xiāo)售限制在某一買(mǎi)方或某一類(lèi)顧客;(2)排他性供貨協(xié)議,供貨商僅向或主要向一個(gè)買(mǎi)方供貨;(3)選擇性銷(xiāo)售協(xié)議,經(jīng)銷(xiāo)商的數(shù)量通常受到限制。
此類(lèi)縱向限制對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有以下消極影響:(1)相關(guān)市場(chǎng)對(duì)其他買(mǎi)方封閉;(2)促進(jìn)買(mǎi)方之間的橫向協(xié)調(diào),其他買(mǎi)方為了進(jìn)入該市場(chǎng),很可能會(huì)主動(dòng)與有經(jīng)銷(xiāo)權(quán)的買(mǎi)方達(dá)成協(xié)議;(3)由于只有有限的經(jīng)銷(xiāo)商有資格銷(xiāo)售產(chǎn)品,品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)將受到減損。在排他性地區(qū)銷(xiāo)售和排他性顧客劃分協(xié)議里,品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)完全被排除。品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)的減損也將導(dǎo)致品牌間競(jìng)爭(zhēng)的減弱。
3.轉(zhuǎn)售價(jià)格維持(RMP)
轉(zhuǎn)售價(jià)格維持包括最低限價(jià)、固定價(jià)格、最高限價(jià)和推薦價(jià)格。最低限價(jià)和固定價(jià)格屬于核心限制,不予以豁免。最高限價(jià)和推薦價(jià)格也會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生消極影響。
轉(zhuǎn)售價(jià)格維持對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的消極影響主要包括兩方面:(1)減少品牌內(nèi)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng),在縱向固定價(jià)格和最低限價(jià)的情況下,品牌內(nèi)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)被完全排除;(2)提高價(jià)格的透明度,從而使生產(chǎn)商和分銷(xiāo)商更容易達(dá)成橫向協(xié)調(diào)。
4.市場(chǎng)分割(Market Partition)
市場(chǎng)分割指協(xié)議限制買(mǎi)方對(duì)某一特定商品的進(jìn)貨或銷(xiāo)售渠道。例如排他性購(gòu)買(mǎi),買(mǎi)方排他性的從某一經(jīng)銷(xiāo)商處購(gòu)買(mǎi)某一特定商品,但他同時(shí)可自由買(mǎi)賣(mài)相競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品。此外,這類(lèi)限制還包括轉(zhuǎn)售地域限制和顧客限制。
市場(chǎng)分割對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的主要影響包括:(1)減少品牌內(nèi)競(jìng)爭(zhēng);(2)供應(yīng)商進(jìn)行市場(chǎng)瓜分,阻礙市場(chǎng)一體化;(3)導(dǎo)致價(jià)格歧視;(4)促進(jìn)橫向協(xié)調(diào),當(dāng)大部分或全部相競(jìng)爭(zhēng)的供應(yīng)商都限制貨源或買(mǎi)方的轉(zhuǎn)售渠道時(shí),分銷(xiāo)商或供貨商都有動(dòng)機(jī)進(jìn)行橫向協(xié)調(diào)。
(二)縱向協(xié)議的積極效果
充分認(rèn)識(shí)縱向協(xié)議的積極效果,特別是對(duì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和提高產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)作用,對(duì)評(píng)價(jià)縱向協(xié)議非常重要。當(dāng)一個(gè)公司不具備市場(chǎng)力量時(shí),只能通過(guò)生產(chǎn)或銷(xiāo)售過(guò)程的優(yōu)化來(lái)提高利潤(rùn)。在很多情況下,縱向協(xié)議對(duì)此有所幫助。依據(jù)《縱向協(xié)議集體豁免條例適用指南》,縱向協(xié)議可能產(chǎn)生的積極效果包括以下方面。
1.推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)(open up or enter new market)
在經(jīng)濟(jì)上還沒(méi)有達(dá)到完全融合的歐共體內(nèi),一個(gè)成員國(guó)的商品或者服務(wù)要進(jìn)入另一個(gè)成員國(guó),生產(chǎn)商一般得花費(fèi)比進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)更大的投資。因?yàn)樗麄儾粌H需要投入市場(chǎng)調(diào)研費(fèi)、廣告費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)等各種費(fèi)用,而且還得克服國(guó)際貿(mào)易中許多不可見(jiàn)預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn),如匯率風(fēng)險(xiǎn)等。因此,為了促進(jìn)投資,必須給予經(jīng)銷(xiāo)商一定的地域保護(hù),使其能夠收回成本。
2.減少搭便車(chē)(free-rider problem)
一個(gè)經(jīng)銷(xiāo)商推銷(xiāo)某一特定產(chǎn)品而進(jìn)行的廣告宣傳或者建立的消費(fèi)者咨詢(xún)處會(huì)同時(shí)使其他的銷(xiāo)售企業(yè)受惠。因?yàn)樗械匿N(xiāo)售商都希望能夠搭別人的便車(chē)。要避免這種搭便車(chē)行為,生產(chǎn)商必須在一定地域內(nèi)給個(gè)別銷(xiāo)售商獨(dú)家銷(xiāo)售產(chǎn)品的權(quán)利。隨著被授予了獨(dú)家銷(xiāo)售權(quán)的企業(yè)得到了地域保護(hù),成為這個(gè)地域內(nèi)獨(dú)家銷(xiāo)售這種產(chǎn)品的企業(yè),這個(gè)企業(yè)就不僅會(huì)努力推銷(xiāo)這種商品,而且也會(huì)盡量減少商品的運(yùn)輸成本和交易成本,其結(jié)果就不僅有利于擴(kuò)大商品的銷(xiāo)售,而且也有利于擴(kuò)大這種商品的生產(chǎn),此外還有利于消費(fèi)者。
3.“認(rèn)證”搭便車(chē)問(wèn)題(certification free-rider issue)
在某些領(lǐng)域,某些零售商以銷(xiāo)售“高品質(zhì)商品”著稱(chēng),通過(guò)這些零售商銷(xiāo)售產(chǎn)品對(duì)引進(jìn)新產(chǎn)品來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的,如果生產(chǎn)商不能再一開(kāi)始就講自己的產(chǎn)品限制在這些零售商店,他就不能成功地引入商品,樹(shù)立品牌。為了避免這一后果,就需要在有限的期間內(nèi)允許生產(chǎn)商進(jìn)行排他性銷(xiāo)售或選擇性銷(xiāo)售。對(duì)于消費(fèi)者不能分辨質(zhì)量?jī)?yōu)劣的復(fù)雜或高科技商品以及奢侈品,這些縱向安排對(duì)消費(fèi)者是有利的。
4.特定投資(hold-up problem)
有些情況下供貨商或買(mǎi)方會(huì)進(jìn)行特定客戶(hù)投資,例如特殊的設(shè)備或培訓(xùn)。例如零配件生產(chǎn)商為了一個(gè)特殊訂單購(gòu)入新的機(jī)器和工具。為了收回特定的投資,買(mǎi)賣(mài)雙方之間可能會(huì)達(dá)成一些縱向限制協(xié)議。如果是供應(yīng)商進(jìn)行的投資,可能會(huì)要求買(mǎi)方履行不競(jìng)爭(zhēng)(non-compete)義務(wù),如果是買(mǎi)方進(jìn)行的投資,可能會(huì)要求排他性銷(xiāo)售、排他性顧客劃分或排他性供貨。
5.專(zhuān)有技術(shù)的轉(zhuǎn)移(transfer of know-how)
專(zhuān)有技術(shù)一旦轉(zhuǎn)讓,就無(wú)法再收回,而專(zhuān)有技術(shù)的提供者可能不想讓其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手使用該技術(shù)。在保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的限度內(nèi),可以允許制定限制條款。
6.分銷(xiāo)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)(economics of scale in distribution)
為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),降低產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售價(jià)格,生產(chǎn)商可以將其產(chǎn)品的轉(zhuǎn)售權(quán)限制在有限的幾個(gè)分銷(xiāo)商。為此,可能采用的限制手段包括最低購(gòu)買(mǎi)要求、選擇性分銷(xiāo)或排他性購(gòu)買(mǎi)。
7.非理想資本市場(chǎng)(capital market imperfection)
由于資本市場(chǎng)的信息不完整等缺陷,買(mǎi)賣(mài)雙方之間可能會(huì)更有效的互相提供資金和貸款,在這種情況下,另一方可能會(huì)以不競(jìng)爭(zhēng)義務(wù)或排他性供貨作為條件。
8.統(tǒng)一性和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(uniformity and quality standardization)
為了樹(shù)立品牌,有必要采取一定的限制措施保證產(chǎn)品質(zhì)量的統(tǒng)一。這類(lèi)協(xié)議包括特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議和選擇性銷(xiāo)售協(xié)議。
五、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的新指南
新條例和新指南增加了關(guān)于網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的規(guī)定。委員會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的基本原則是每一個(gè)分銷(xiāo)商都有權(quán)自由的使用互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售產(chǎn)品和為產(chǎn)品做廣告。①新指南進(jìn)一步澄清了這一原則如何適用于排他性銷(xiāo)售和選擇性銷(xiāo)售。
(一)關(guān)于排他性銷(xiāo)售
新指南區(qū)分了主動(dòng)性銷(xiāo)售和被動(dòng)性銷(xiāo)售。一般而言,賣(mài)方可能會(huì)限制既定領(lǐng)域或客戶(hù)群以外的主動(dòng)銷(xiāo)售,但不會(huì)限制被動(dòng)銷(xiāo)售。新指南規(guī)定,互聯(lián)網(wǎng)的使用是一種被動(dòng)銷(xiāo)售,因此不應(yīng)受到限制。因?yàn)椤斑@是消費(fèi)者聯(lián)系分銷(xiāo)商的一個(gè)合理渠道�！痹O(shè)立網(wǎng)站也不是主動(dòng)銷(xiāo)售的形式,除非它特別定位于某些客戶(hù)群(例如在第三方的網(wǎng)站上設(shè)置與地域有關(guān)的障礙)。新指南列出了一些互聯(lián)網(wǎng)上構(gòu)成核心限制的被動(dòng)銷(xiāo)售,②不能獲得豁免,例如,當(dāng)顧客的信用卡信息顯示的地址在分銷(xiāo)商的獨(dú)家銷(xiāo)售領(lǐng)域之外時(shí),要求分銷(xiāo)商終止交易的條款;或者要求分銷(xiāo)商阻止位于其他獨(dú)家銷(xiāo)售地域的顧客上網(wǎng)瀏覽其信息的條款。
(二)關(guān)于選擇性銷(xiāo)售
新條例規(guī)定了某些形式的選擇性分銷(xiāo)安排可以適用安全港規(guī)定,如要求分銷(xiāo)商至少擁有一個(gè)實(shí)物展示間以避免純粹的網(wǎng)上銷(xiāo)售公司搭便車(chē)的規(guī)定;以及要求分銷(xiāo)商在使用第三方平臺(tái)時(shí)遵守某些規(guī)定(如第三方平臺(tái)不能單純的將客戶(hù)引導(dǎo)到分銷(xiāo)商的網(wǎng)站)。同時(shí),新條例也列出了一些不能適用安全港的核心限制。例如,通過(guò)施加比實(shí)物銷(xiāo)售更為嚴(yán)苛的條件阻止分銷(xiāo)商使用互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)定。③
六、對(duì)我國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法的參考意義
(一)盡快出臺(tái)縱向協(xié)議的配套規(guī)章
我國(guó)《反壟斷法》第14條規(guī)定禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成壟斷協(xié)議:(一)固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;(二)限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格;(三)國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。該規(guī)定得較為原則,僅對(duì)涉及價(jià)格的縱向壟斷協(xié)議類(lèi)型做了規(guī)定。而縱向協(xié)議在實(shí)踐中的情況非常復(fù)雜,為了更好地規(guī)范我國(guó)實(shí)踐中存在形形色色的縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議,應(yīng)盡快出臺(tái)有關(guān)配套法規(guī),完善維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的法律制度。
(二)增加反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法資源
反壟斷立法固然重要,但建立保證反壟斷法有效實(shí)施的執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法體制更為重要。反壟斷執(zhí)法是一項(xiàng)復(fù)雜的法律和經(jīng)濟(jì)工作,歐委會(huì)競(jìng)爭(zhēng)總司現(xiàn)約有100余人直接從事反托拉斯審查工作,間接涉及到歐委會(huì)法律部(Legal Service)、委員內(nèi)閣、新聞信息檔案等眾多機(jī)構(gòu)。為了保證反壟斷法的有效實(shí)施,我國(guó)需要建立一套符合中國(guó)國(guó)情、保證反壟斷法有效和統(tǒng)一實(shí)施的執(zhí)法體制,通過(guò)法律規(guī)定配備力量,特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的配備,以承擔(dān)大量繁重、復(fù)雜的案件。
(三)應(yīng)靈活處理縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議
歐盟競(jìng)爭(zhēng)總司處理縱向協(xié)議最重要的經(jīng)驗(yàn)就是,對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議應(yīng)進(jìn)行謹(jǐn)慎的評(píng)價(jià),既不能說(shuō)它們一概具有推動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)的作用,也不能說(shuō)它們一概是反競(jìng)爭(zhēng)的,重要的問(wèn)題是評(píng)價(jià)縱向限制對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。如果一個(gè)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的當(dāng)事人都處于有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上,而且這個(gè)限制不會(huì)嚴(yán)重影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),這個(gè)縱向限制對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)就可以起到積極的影響。如企業(yè)通過(guò)獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議以保證原材料的進(jìn)貨渠道和商品的銷(xiāo)售渠道,從而達(dá)到可以降低產(chǎn)品的成本和價(jià)格、提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的。
歐委會(huì)《縱向協(xié)議集體豁免條例》規(guī)定了市場(chǎng)份額小于30%的縱向協(xié)議原則上可以得到豁免,但核心限制行為除外。這一制定“安全港”的做法一方面提高了商業(yè)運(yùn)行效率,另一方面減輕了主管機(jī)構(gòu)的工作量,可以將有限的資源集中到重大問(wèn)題上。這一做法可予以借鑒。
鑒于縱向協(xié)議的復(fù)雜性�？煽紤]在反壟斷立法中賦予反壟斷機(jī)構(gòu)以自由裁量權(quán),允許它根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況及相關(guān)情況對(duì)具體案件作出具體處理�？偟脕�(lái)說(shuō),如果縱向協(xié)議的當(dāng)事方不具有市場(chǎng)勢(shì)力,該縱向協(xié)議一般不會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。如果參與限制的企業(yè)具有足夠大的市場(chǎng)勢(shì)力,縱向限制雖然可以使相關(guān)企業(yè)得到好處,但消費(fèi)者卻失去了選擇商品的權(quán)利。僅當(dāng)參與限制的供貨商處在很強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中,方可避免銷(xiāo)售商通過(guò)縱向限制抬高價(jià)格的情況,消費(fèi)者才能從這種限制中得到適當(dāng)?shù)暮锰帯８鶕?jù)歐盟的經(jīng)驗(yàn),在考慮縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議對(duì)市場(chǎng)的影響時(shí),不僅應(yīng)考慮同一商標(biāo)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng),即同一產(chǎn)品銷(xiāo)售商之間的競(jìng)爭(zhēng),還應(yīng)考慮不同品牌之間的競(jìng)爭(zhēng)�？傊�,關(guān)于縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的“合法”或者“違法”、“合理”或者“不合理”的任何判斷都離不開(kāi)個(gè)案基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)分析。
【歐盟對(duì)縱向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)制:市場(chǎng)規(guī)制權(quán)的縱向配置】相關(guān)文章：
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