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      2. 違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

        時(shí)間:2024-07-21 04:28:38 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

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        違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

          違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

          1. 內(nèi)幕交易的法律責(zé)任

          處理方式(個(gè)人+單位):責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

          單位從事內(nèi)幕交易的:還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

          2. 操縱市場(chǎng)的法律責(zé)任

          對(duì)單位的處理:責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

          對(duì)人員的處理:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

          3. 虛假陳述、信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任

          在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

          4. 證券從業(yè)人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)交易限制的法律責(zé)任

          限制什么:買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券(債券、基金、銀行理財(cái)不限制)

          限制哪些人:證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員。任何人在成為前述人員時(shí),其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。

          【補(bǔ)充內(nèi)容】

          證券交易,英文Securities Transaction,是指證券持有人依照交易規(guī)則,將證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者的行為。證券交易是一種已經(jīng)依法發(fā)行并經(jīng)投資者認(rèn)購(gòu)的證券的買(mǎi)賣(mài),是一種具有財(cái)產(chǎn)價(jià)值的特定權(quán)利的買(mǎi)賣(mài),也是一種標(biāo)準(zhǔn)化合同的買(mǎi)賣(mài)。證券交易的方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、信用交易和回購(gòu)。證券交易形成的市場(chǎng)為證券的交易市場(chǎng),即證券的二級(jí)市場(chǎng)。

          為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

          除前款規(guī)定外,為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人,或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的,自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

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            違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任

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              處理方式(個(gè)人+單位):責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足50萬(wàn)元的,處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

              單位從事內(nèi)幕交易的:還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的,從重處罰。

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              對(duì)單位的處理:責(zé)令依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。

              對(duì)人員的處理:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的罰款。

              3. 虛假陳述、信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任

              在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,責(zé)令改正,處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

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              為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿(mǎn)后六個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

              除前款規(guī)定外,為發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人,或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的,自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

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