證券從業人員如何申請執業證書

證券從業人員如何申請執業證書2017

　　你知道證券從業人員如何申請執業證書嗎?你對證券從業人員如何申請執業證書了解嗎?下面是yjbys小編為大家帶來的證券從業人員如何申請執業證書的知識，歡迎閱讀。

　　1證券從業人員申請執業證書需滿足什么條件?

　　符合下列條件的，可以通過機構申請執業證書：

　　(1)通過一般從業資格考試，取得從業資格;

　　(2)已被機構聘用;

　　(3)最近三年未受過刑事處罰;

　　(4)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規定的情形;

　　(5)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　2證券經紀人申請執業需滿足什么條件?

　　(1)通過一般從業資格考試，具有證券從業資格，且具備與一般證券從業人員相同的執業條件,取得執業證書;

　　(2)須通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記;

　　(3)取得由證券公司頒發的證券經紀人證書;

　　(4)接受唯一一家證券公司的委托，且應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

　　3證券經紀人是否需要年檢?

　　證券經紀人自取得執業資格后應該每年參加由中國證券行業協會組織的年檢，具體年檢事宜請咨詢所在機構或關注中國證券業協會網站的相關公告。

　　4通過年檢要滿足什么條件?

　　從業人員同時符合以下條件的，可以通過年檢：

　　(1)符合《證券業從業人員資格管理辦法》第十條規定的;

　　(2)執業證書申請材料或年檢材料真實、準確、完整;

　　(3)在所持證書有效期內，累計完成15個后續職業培訓學時，其中必修學時不少于10學時;

　　(4)年檢期間未發生違反證券業務相關法律、法規、自律規則等情形的。

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