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2017證券從業(yè)資格考試《基本法律法規(guī)》重點之證券自營
你知道什么是證券自營業(yè)務(wù)嗎?你對證券自營業(yè)務(wù)了解嗎?下面是yjbys小編為大家?guī)淼年P(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的知識，歡迎閱讀。
要點：證券自營業(yè)務(wù)的范圍
內(nèi)容：證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：
(1)一般上市之前的自營買賣
(2)一般非上市證券的買賣
(3)兼并收購中的自營買賣
(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
要點：證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
內(nèi)容：證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施如下：
(1)專設(shè)賬產(chǎn)、單獨管理。證券公司同時經(jīng)營證券自營與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營兩類業(yè)務(wù)的資金、賬戶和人員分開管理，并將客戶交易結(jié)算資金全額存人指定商業(yè)銀行，將公司證券自營資金設(shè)立專門賬戶單獨管理核算。
(2)證券公司自營情況的報告。證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計表。并且每年要向中國證監(jiān)會報送年報、向交易所報送年檢報告，其中自營業(yè)務(wù)情況也是主要內(nèi)容之一。
(3)中國證監(jiān)會的監(jiān)管。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
(4)證券交易所監(jiān)管。要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所;每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況等。
(5)禁止內(nèi)幕交易的主要措施
證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定
證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系一般規(guī)定如下：
(1)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴(yán)格分離。
(2)自營業(yè)務(wù)的投資決策、投資操作、風(fēng)險監(jiān)控的機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨立;自營業(yè)務(wù)的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應(yīng)當(dāng)由獨立的部門或崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
(3)風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議。
(4)根據(jù)自身實際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險監(jiān)控走向科學(xué)化。
(5)建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。
(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
(7)提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度。建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，建立完備的業(yè)績考核和激勵制度，完善風(fēng)險調(diào)整基礎(chǔ)上的績效考核機(jī)制，遵循客觀、公正、可量化原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。
(8)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。
證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
(1)真實、合法的資金和賬戶。
(2)業(yè)務(wù)隔離。
(3)明確授權(quán)。
(4)風(fēng)險監(jiān)控。
(5)報告制度。
證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為
(1)禁止內(nèi)幕交易。
(2)禁止操縱市場。
(3)其他禁止的行為。其內(nèi)容包括：假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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