2017年6月證券從業資格考試《證券市場》精選習題及答案
精選習題一：
1.證券業從業人員取得執業證書后，發生下列( )情形的，原聘用機構應當在情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
�、�.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的
1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
2.下列有關證券從業人員監督管理規定的說法，正確的有( )。
1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務
Ⅱ.取得執業證書的人員，不需要參加后續職業培訓
Ⅲ.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理
�、�.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
3.下列關于證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，說法正確的有( )。
�、�.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務
�、�.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅲ.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
�、�.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
4.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有( )。
�、�.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款
Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業所得稅款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
5.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將( )等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
�、�.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書
�、�.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅢ
D.ⅡⅣ
6.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有( )。
Ⅰ.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告
�、�.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有( )天。
Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括( )。
Ⅰ.計劃說明書
�、�.集合資產管理合同的擬定文本
�、�.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表
Ⅳ.集合資產管理計劃的盈利預測
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括( )。
�、�.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格
Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼
�、�.投資風險由公司承擔
�、�.證券投資顧問服務的內容和方式
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
10.下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有( )。
�、�.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員
�、�.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員
�、�.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員
Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的管理人員
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅠⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。
2.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務，故選項I正確。根據第1 7條的規定，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行后續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規定，協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規定，
取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記，故選項Ⅳ錯誤。
3.A[解析]融資融券業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定范圍內，接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。
4.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第60條的規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：①客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;③法律規定的其他情形。
5.B[解析]證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將集合資產管理合同、集合資產管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。
6.D[解析]根據《發布證券研究報告暫行規定》第2條的規定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產品的價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。
7.D[解析]上海證券交易所新質押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現有質押式國債回購品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。
8.A[解析]證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括：①申請書;②計劃說明書;⑧集合資產管理合同的擬定文本;④資產托管協議;⑤推廣方案及推廣協議;⑥關于集合資產管理計劃運作中利益沖突防范和風險控制措施的特別說明;⑦管理人員負責集合資產管理業務的高級管理人員、客戶資產管理部門負責人及該集合資產管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產管理業務人員情況登記表》;⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的財務報表;⑨法律意見書。
9.A[解析]根據《證券投資顧問業務暫行規定》第12條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
10.A[解析]根據《證券業從業人員資格管理辦法》第4條的規定，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;④證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑤中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。
精選習題二：
第1題根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?可轉債具體轉股期限應由發行人根據??確定。
�、�.持有人要求
Ⅱ.公司財務情況
�、�.流通股價格
�、�.可轉債的存續期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定?具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。
第2題在證券經紀商與客戶的.委托代理關系中?客戶是??。
�、�.代理人
�、�.授權人
�、�.委托人
�、�.受托人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在證券經紀商與客戶的委托代理關系中?客戶是授權人、委托人。
第3題使用中國證券登記結算有限責任公司網絡投票系統進行投票的具體流程包括??。
�、�.登錄中國證券登記結算有限責任公司網站注冊?取得用戶名和身份確認碼
�、�.向結算公司提交網絡申請
�、�.到身份驗證機構辦理身份驗證?激活網上用戶名
Ⅳ.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網站并進行投票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根據操作流程?投資者辦理股東大會網絡投票等網絡服務業務?需首先登錄中國結算公司網站注冊?然后到證券公司營業部(“身份驗證機構”)辦理身份驗證。投資者辦理身份驗證?須遵循“先注冊、后激活”的程序。投資者辦理身份驗證并激活網上用戶名后?即可參加今后各有關上市公司股東大會網絡投票。流程如下?登錄網站www.chinaclear.cn?輸入網上用戶名、密碼及附加碼?點擊“投票表決”下的“網上行權”瀏覽股東大會列表?選擇具體的投票參與方式?進行投票。
第4題關于申購資金凍結、驗資及配號?下列說法正確的有??。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
�、�.申購日后的第一個交易日(T+1日)?由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資
金凍結處理
�、�.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時?投資者按其有效申購量認購股票
�、�.當有效申購總量大于該次股票發行量時?則通過搖號抽簽?確定有效申購中簽號碼?每
一中簽號碼認購一個申購單位新股
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本題考查認購的一般性原則?題中四個選項都正確。
第5題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有??。
�、�.T日
�、�.T+3日
�、�.T-1日
Ⅳ.T+6日
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有?T+3日、T+6日。
第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。
�、�.證券賬號
Ⅱ.本方交易單元代碼
�、�.買賣方向
Ⅳ.證券代碼
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。
第7題從2002年5月1日開始???的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
�、�.A股
�、�.B股
�、�.權證
�、�.證券投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。
第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。
�、�.證券交易出現異常波動的
�、�.對涉嫌違法違規交易的證券
�、�.證券上市期屆滿
�、�.上市公司披露定期報告、臨時公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。
第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以采用大宗交易方式。
�、�.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于300萬元人民幣
�、�.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股?或者交易金額不低于30萬美元
�、�.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份?或者交易金額不低于300萬元
人民幣
�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手?或者交易金額不低于
1000萬元人民幣
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??
1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低于5萬股?或者交易金額不低于300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手?或者交易金額不低于100萬元人民幣。
第10題中國證券登記結算有限責任公司委托的開戶代理機構是指中國證券登記結算有限責
任公司委托代理證券賬戶開戶業務的??。
�、�.保險公司
�、�.商業銀行
�、�.證券公司
�、�.中國結算公司境外B股結算會員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開戶代理機構是指中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。
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