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      1. 證券從業(yè)考試法律法規(guī)備考試題及答案

        時間:2023-02-26 17:15:56 證券從業(yè)資格 我要投稿
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        2017年證券從業(yè)考試法律法規(guī)備考試題及答案

          1.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(  )。

        2017年證券從業(yè)考試法律法規(guī)備考試題及答案

         、.提供交易的場所Ⅱ.設(shè)計合約,安排合約上市

         、.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅠⅡⅣ

          D.ⅡⅢⅣ

          2.下列具有法人資格的有(  )。

         、.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財務(wù)部門Ⅳ.母公司

          A.ⅢⅣ

          B.ⅠⅡ

          C.ⅡⅣ

          D.ⅠⅣ

          3.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(  )。

         、.當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

         、.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任

          A.ⅠⅡ

          B.ⅢⅣ

          C.ⅠⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          4.發(fā)行人在披露信息(  )的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

         、.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國家機(jī)密

          Ⅲ.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)

          A.ⅠⅢⅣ

          B.ⅠⅡⅣ

          C.ⅠⅡⅢ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          5.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項(xiàng)有(  )。

         、.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

         、.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

          A.ⅠⅡⅢ

          B.ⅠⅢⅣ

          C.ⅡⅣ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          6.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(  )。

         、.知識產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物

          A.ⅢⅣ

          B.ⅡⅣ

          C.ⅠⅡⅢⅣ

          D.ⅠⅡ

          7.下列關(guān)于要約收購的說法,正確的有(  )。

         、.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上

         、.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約

         、.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東

         、.采取要約收購方式的,收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票

          A.ⅡⅢ

          B.ⅡⅢⅣ

          C.ⅠⅢⅣ

          D.ⅠⅡⅣ

          8.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù),說法正確的有(  )。

          Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

          Ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格

          A.ⅠⅡ

          B.ⅠⅣ

          C.ⅢⅣ

          D.ⅠⅢ

          9.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有(  )。

          Ⅰ.國家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

         、.未能提供開戶證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

          A.ⅢⅣ

          B.ⅡⅣ

          C.ⅠⅡ

          D.ⅠⅡⅢⅣ

          10.下列選項(xiàng)中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(  )。

          Ⅰ.數(shù)額較大的,可處5年以下有期徒刑或者拘役

         、.數(shù)額巨大的,可處2萬元以上20萬元以下罰金

         、.數(shù)額特別巨大的,可沒收財產(chǎn)

          Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無期徒刑

          A.ⅠⅢⅣ

          B.ⅠⅡⅣ

          C.ⅠⅡⅢ

          D.ⅡⅢⅣ

          參考答案見下頁

          1.A[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度,加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn),期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。

          2·D[解析]根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定,公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記·領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司,子公司具有法人資格,依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

          3.D[解析]根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定,證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,載明下列事項(xiàng):①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;⑧代銷、包銷的期限及起止日期;④代銷、包銷的付款方式及日期;⑤代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

          4.D[解析]若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。

          5.D[解析]根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定,公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數(shù);各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

          6.C[解析]根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定,股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

          7.B[解析]根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。

          8.A[解析]根據(jù)《證券投資基金法》第9條的規(guī)定,基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財產(chǎn),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù);鸸芾砣诉\(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度,有效防范和控制風(fēng)險;饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

          9.D[解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易:①國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;④未能提供開戶證明材料的單位和個人;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

          10.A[解析]根據(jù)《刑法》第192條的規(guī)定,以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

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