2017證券資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案
沖刺題一：
組合型選擇題|||以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]證券公司從事定向資產管理業務的禁止性行為有( )。
�、�.挪用客戶資產
�、�.以自有資金參與本公司的定向資產管理業務
�、�.使用客戶委托資產進行不必要的證券交易
Ⅳ.接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：C
[第2題]基金份額持有人大會的職權包括( )。
�、�.編制中期和年度基金報告
�、�.決定基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.決定修改基金合同的重要內容
�、�.決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第3題]申請公開發行公司債券，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監督管理機構報送的文件有( )。
�、�.公司營業執照
Ⅱ.公司債券募集辦法
�、�.資產評估報告和驗資報告
Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：A
[第4題]證券公司經營證券資產管理業務的，其風險控制指標必須符合的規定有( )。
Ⅰ.按定向資產管理業務管理本金的2%計算風險準備
Ⅱ.按集合資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
�、�.按專項資產管理業務管理本金的0.5%計算風險準備
Ⅳ.按專項資產管理業務管理本金的1%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案：A
[第5題]法人財產權是指公司擁有由出資者投資形成的法人財產，并依法對財產行使( )的權利。
�、�.占有
Ⅱ.受益
�、�.使用
Ⅳ.處分
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第6題]證券公司向客戶融券，可以使用( )。
�、�.自有資金
Ⅱ.自有證券
�、�.依法籌集的資金
Ⅳ.依法取得處分權的證券
A.ⅡⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅣ
參考答案：C
[第7題]投資主辦人不予通過年檢的情形包括( )。
Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定
�、�.3年內沒有管理客戶委托資產
�、�.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅳ.被協會采取紀律處分未滿3年
A.Ⅰ Ⅱ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅣ
參考答案：B
[第8題]操縱證券、期貨市場案中，應予立案追訴的情形有( )。
�、�.單獨或者合謀，持有或者實際控制證券的流通股份數達到該證券的實際流通股份總量20%，且在該證券連續20個交易日內聯合或者連續買賣股份數累計達到該證券同期總成交量20%的
Ⅱ.單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數量超過期貨交易所業務規則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續20個交易日內聯合或者連續買賣期貨合約數累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的
�、�.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
�、�.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
參考答案：C
[第9題]證券投資咨詢機構發布證券研究報告應當遵守的原則有( )。
Ⅰ.獨立
�、�.客觀
Ⅲ.公平
�、�.審慎
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
參考答案：D
[第10題]保薦機構應當于每年4月份向中國證監會報送年度執業報告。年度執業報告應當包括( )。
�、�.保薦機構、保薦代表人年度執業情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明
�、�.保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況
�、�.保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明
A.Ⅰ ⅡⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢ
參考答案：B
沖刺題二：
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發行人委托派發證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
沖刺題三：
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經營證券自營業務的?必須符合下列規定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員?融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9?中國證監會規定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
沖刺題四：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、
錯選均不得分)
1.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業務合同。
A.證券交易所
B.證監會
C.證券業協會
D.商務部
4.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.股東大會應當每年召開一次年會一
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產
8·下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力
D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業務管理
C.證券經紀業務管理
D.證券監督管理
16.公司的發起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用( )。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會
D.銀監會
20.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
參考答案
1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開股東會會議，應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內.不得買賣該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第16條的規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
【證券資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案】相關文章：
2017證券從業資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案03-10
2017證券從業資格考試《基本法律法規》沖刺題（附答案）01-21
2017年證券從業資格考試《基本法律法規》沖刺題及答案01-21
2017證券從業資格考試《證券法律法規》沖刺題及答案03-01
2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選沖刺題及答案03-01
2017證券從業資格考試《證券基本法律》沖刺題及答案02-27