2017年證券從業資格證券交易備考沖刺題及答案
一、多項選擇題
(1)融資融券業務的監管包括( )。
A. 證券公司的監管
B. 證券交易所的監管
C. 客戶查詢
D. 信息公告
(2)根據規定，在深圳證券交易所進行的證券買賣符合以下( )條件的， 可采用大宗交易方式。
A. B股單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣
B. 基金單筆交易數量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人 民幣
C. 債券單筆質押式回購單筆交易數量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣
D. 多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數量不低于20萬股
(3)下列屬于集合資產管理業務特點的有( )。
A. 集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
B. 投資范圍有限定性和非限定性之分
C. 客戶資產必須進行托管
D. 較嚴格的信息披露
(4)下列關于深圳證券交易所網絡投票系統的說法，正確的有( )。
A. 買賣方向為買入
B. “委托價格”項填報股東大會議繁序號
C. 申報股數用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表權
D. 對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
(5)證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低予人民幣( )。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
(6)證券交易所會員的義務包括( )。
A. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議
B. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
C. 維護投資者和證券交易所的合法權益
D. 按規定繳納各項經費和提供有關信息資料
(7)ETF基金認購方式可分為( )等方式。
A. 網上現金認購
B. 網下組合證券認購
C. 網下現金認購
D. 網上組合證券認購
(8)以下選項中，屬于特別會員享有的權利的是( )。
A. 列席證券交易所會員大會
B. 向證券交易所提出相關建議
C. 在證券交易所的指導下開展證券業務試點
D. 接受證券交易所提供的相關服務
(9)在證券交易中，委托的基本要素包括( )。
A. 證券賬號
B. 證券品種
C. 委托價格
D. 委托數量
(10)我國證券交易所的會員可享受下列權利( )。
A. 參加會員大會
B. 按規定轉讓交易席位
C. 對證券交易所事務的提議權和表決權
D. 對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督
(11)決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有( )。
A. 證券交易的專業性
B. 證券交易方式的特殊性
C. 交易規則的嚴密性
D. 操作程序的復雜性
(12)證券經紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協議書》，至少應包括( )。
A. 證券經紀商已向投資者揭示證券買賣的各類風險
B. 證券經紀商代理業務范圍和權限
C. 委托、交收的方式、時間、內容和要求
D. 投資者應履行的交收責任
(13)關于股票、封閉式基金競價交易，以下屬于異常波動的情形有( )。
A. 續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的
B. ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的
C. ST股票和*ST股票連續3個交易日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
D. 連續3個交易日內換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續3個交易日內累計換手率達到20%的
(14)自營業務的內部監督與檢查的內容有( )。
A. 自營部門與資金、財會、經濟業務等部門應嚴格分開
B. 自營部門應建立交易操作記錄制度
C. 自營部門定期與財會部門對賬
D. 建立定期報告制度
(15)下列關于買斷式回購業務履約金歸屬判定規則的說法，正確的有( )。
A. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方
B. 融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方
C. 融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風險基金
D. 雙方均申報不履約，退還雙方
(16)我國的賬戶種類根據用途劃分可分為( )。
A. 上海證券賬戶
B. 人民幣普通股票賬戶
C. 人民幣特種股票賬戶
D. 證券投資基金賬戶
(17)根據中國公司客戶資產管理業務試行辦法》的規定，關于客戶資產管理業務的運作，下列說法中正確的有( )。
A. 證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起90日內，完成設立工作并開始投資運作
B. 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產
C. 一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
D. 證券公司為調劑資金頭寸，經托管機構同意，可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購
(18)證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 制定證券買賣的交易規則
C. 提供咨詢服務
D. 提供交易的場所
(19)國內外證券交易中的報價方式主要有( )。
A. 雙邊報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 口頭報價
(20)債券交易采用詢價交易方式，包括( )等交易步驟。
A. 自主報價
B. 對話報價
C. 格式化詢價
D. 確認成交
(21)全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是( )。
A. 有利于降低利率風險
B. 有利于合理確定債券和資金的價格
C. 有利于金融市場的流動性管理
D. 有利于債券交易方式的創新
(22)無形報盤方式同有形報盤方式相比( )。
A. 縮短了申報時間和成交回報時間
B. 減去了場內交易員人工報盤的環節
C. 降低了申報的差錯
D. 減少了投資者和證券公司的糾紛
(23)自律管理是防范證券交易風險的重要環節，它包括( )。
A. 制度建設
B. 行業檢查
C. 事先預警
D. 內部監察
(24)全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( )。
A. 保證金或保證券制度
B. 倉位限制
C. 履約金制度
D. 處罰制度
(25)某證券營業部進行有關證券余額的查詢，其中“二證”是指( )。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
(26)連續競價期間，即時行情包括( )。
A. 證券代碼及簡稱
B. 股價指數
C. 當日最高成交價和當日最低成交價
D. 當日累計成交數量和金額
(27)一份完整的全國銀行間市場質押式回購合同由( )共同構成。
A. 回購成交通知單
B. 附加協議
C. 回購成交合同
D. 債券回購主協議
(28)非上市證券的自營買賣主要通過( )方式實現。
A. 證券公司的營業柜臺
B. 包銷發行新股
C. 銀行間市場
D. 代銷發行新股
(29)在客戶融資融券期間，證券持有入的權益按( )的原則處理。
A. 客戶融資買入證券的利益歸證券公司所有
B. 客戶融資買入證券的權益歸客戶所有
C. 客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有_
D. 客戶融券賣出政權的權益歸證券公司所有
(30)證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則包括( )。
A. 公平公正、誠實守信
B. 健全內控
C. 投資風險客戶自擔
D. 規范運作
(31)上網發行資金申購過程中，網上發行與網下發行的銜接可通過( )實現。
A. 發行公告的合并刊登
B. 網上發行與網下發行的回撥
C. 網上股份登記
D. 網下股份登記
(32)關于債券價格報價，以下說法正確的是( )。
A. 全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割
B. 凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格
C. 我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式
D. 在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率按月計算
(33)專設自營賬戶的意義有( )。
A. 完善了證券公司內部監控機制
B. 為證券管理部門對證券公司的業務審計和檢查提供了有利條件
C. 對防范內幕交易等違禁行為的發生有重要作用
D. 有利于提高自營業務的收益
(34)在我國，滬、深證券交易所編制的股價指數有( )。
A. 綜合指數
B. 成分指數
C. 分類指數
D. 合成指數
(35)證券公司申請融資融券業務試點，應具備的條件有( )。
A. 經營證券經紀業務已滿3年，且被證券業協會評審為創新試點類證券公司
B. 財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定
C. 最近6個月凈資本在20億元以上
D. 已完成交易、清算、客戶賬戶和風險監控的集中管理
(36)下列情形會導致證券經紀業務管理風險的有( )。
A. 管理制度不健全
B. 內部控制不嚴
C. 有章不循
D. 違規操作
(37)某公司有×品種國債l000元，折合標準券1500元，當日做了l000元的現券賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應按( )的規定予以處罰。
A. 透支行為
B. 賣空國債行為
C. 信用交易行為
D. 操縱市場行為
(38)下列說法不正確的是( )。
A. 證券投資主體只包括自然人
B. 證券公司只有有限責任公司一種形式
C. 證券交易所是不以營利為目的的公司制法人
D. 證券登記結算公司是不以營利為目的的法人
(39)結算系統參與人( )內容發生變更時，需要及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續。
A. 名稱
B. 結算賬戶
C. 業務規則
D. 清算路徑
(40)關于全國銀行間市場質押式正回購方的權利，下列說法正確的有( )。
A. 按合同約定獲得債券出質融入資金款項
B. 收取回購期間所出質債券的發行人支付的債券利息
C. 回購期間擁有債券質權
D. 在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
參考答案及解析:
(1) :B,C,D
融資融券業務的監管包括證券交易所的監管、登記結算機構的監管、客戶信用資金存管銀行的監管、客戶查詢、信息公告和監管機構的監管。包含BCD三項。故選BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四項數字都要牢記，故選ABCD。
(3) :A,B,C,D
常識內容。故選ABCD。
(4) :A,B,D
C項為上海證券交易所的程序。故選ABD。
(5) :B
根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規定，證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元;證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元;證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元;證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選B。
(6) :A,B,C,D
上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規定大致相同，主要有：第一，遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動;第二，遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議;第三，派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規定);第四，維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展;第五，按規定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業務報表和賬冊;第六，接受證券交易所監督等。故選ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金認購方式可分為網上現金認購、網下現金認購、網下組合證券認購和網上組合證券認購4種方式。故選ABCD。
(8) :A,C,D
境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。特別會員享有的權利有：①列席證券交易所會員大會;②向證券交易所提出相關建議;③接受證券交易所提供的相關服務。故選ACD。
(9) :A,B,C,D
委托的基本要素包括：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名以及其他內容等。故選ABCD。
(10) :A,B,C,D
我國證券交易所會員可享受的權利包括：①參加會員大會;②有選舉權和被選舉權;③對證券交易所事務的提議權和表決權;④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;⑤對證券交易所事務和其他會員的活動進行監督;⑥按規定轉讓交易席位。故選ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三項同時也是需要委托代理的`原因。故選BCD。
(12) :A,B,C,D
法規內容。故選ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬于異常波動：連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;ST股票和*ST股票連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的;連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續三個交易日內的累計換手率達到20%的;交易所或證監會認定屬于異常波動的其他情形。故選ABD。
(14) :A,B,C,D
自營業務的內部監督與檢查的內容。故選ABCD。
(15) :A,C
融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方。雙方均申報不履約，歸風險基金。故選AC。
(16) :B,C,D
我國證券賬戶的種類根據交易場所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。
(17) :B,C
證券公司應當自中國證監會出具無異議意見或者做出批準決定之日起60日內，完成設立工作并開始投資運作;證券公司為不可將集合資產管理計劃資產中的債券用于回購。故選BC。
(18) :A,C
證券經紀商的主要作用表現在一是充當證券買賣的媒介，二是提供信息服務。而中國證監會制定證券交易的規則，證券交易所提供交易的場所。因此B、D兩項不對。故選AC。
(19) :B,C,D
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價和電腦報價。故選BCD。
(20) :A,C,D
債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個步驟。自主報價又分為公開報價和對話報價。故選ACD。
(21) :A,B,C,D
全國銀行問市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義。故選ABCD。
(22) :B,C,D
無形席位采用場外報盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過證券公司電腦系統直接向證券交易所交易系統電腦主機發送買賣證券的指令。無形席位報盤方式縮短了申報時間與成交回報時間，而且減去了場內交易人工報盤的環節，從而降低了申報的差錯，減少了投資者與證券公司的糾紛。故選ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范證券交易風險的重要環節，是證券公司內部和行業內部主動采取各種積極措施所進行的風險防范。包括制度建設、內部監察和行業檢查。故選ABD。
(24) :A,B
全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有保證金或保證券制度和倉位限制。A、B兩項符合題意。故選AB。
(25) :A,C
證券營業部進行有關證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。
(26) :A,C,D
連續競價期間，即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數量、實時最低五個價位賣出申報價和數量等。故選ACD。
(27) :C,D
一份完整的全國銀行間市場質押式回購合同由回購成交合同和債券回購主協議共同構成。故選CD。
(28) :A,C
證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為，但非上市證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業柜臺實現。故選AC。
(29) :B,D
在客戶融靜融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買入證券的權益歸客戶所有、客戶融券賣出政權的權益歸證券公司所有”的原則處理。故選BD。
(30) :A,B,C,D
證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則。故選ABCD。
(31) :A,B,D
這是網上發行與網下發行的銜接途徑。故選ABD。
(32) :A,C
凈價交易是以不合票面利息的價格報價，技凈價價格加應計利息作為交割價格;在凈價交易方式下，應計利息根據票面利率計算。故選AC。
(33) :A,B,C
項明顯不對。故選ABC。
(34) :A,B,C
滬、深證券交易所編制的股價指數就是這三種。故選ABC。
(35) :A,B,D
最近6個月凈資本均在12億元以上。故選ABD。
(36) :A,B,C,D
常識內容。故選ABCD。
(37) :B
一圈融資方應確保在回購成交日至回購日期間在等級清算機構保留有效的標準券的數蹙等于回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規定處罰。題中，該公司已將現券1000元賣出，又做了1500元的回購融資，屬于賣空國債的行為。故選B。
(38) :A,B,C
證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。故選ABC。
(39) :A,B,D
結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發生變更時，需及時在中國結算公司辦理結算賬戶信息變更手續。故選ABD。
(40) :A,B,D
逆回購房在回購期間擁有債券質權。故選ABD。
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