證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題

2024年證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題

　　在日常學習和工作中，我們很多時候都不得不用到試題，試題是命題者根據測試目標和測試事項編寫出來的。你所見過的試題是什么樣的呢？下面是小編為大家收集的2024年證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題，僅供參考，大家一起來看看吧。

　　證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題 1

　　一、單項選擇題

　　1.中國證監會按照(　　)授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.中國證券業協會

　　B.國務院

　　C.全國人民代表大會常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　2.下列不屬于中國證券業協會自律管理體現的是(　　)。

　　A.對會員單位的自律管理

　　B.對從業人員的自律管理

　　C.代辦股份轉讓系統

　　D.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　3.《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　4.《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　5.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　6.根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　7.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　　)。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　8.上市公司設獨立董事，具體辦法由(　　)規定。

　　A.中國證監會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務院

　　9.(　　)確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國刑法》

　　D.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　10.股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列(　　)順序進行分配。

　　①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;

　�、莅垂蓶|持股比例分配剩余資產。

　　A.①②③④⑤

　　B.②①③④⑤

　　C.③②①④⑤

　　D.③①②④⑤

　　11.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　12.公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　13.在下列(　　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　14.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.召開基金份額持有人大會，至少應當有代表(　　)以上基金份額的持有人參加。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.30%

　　D.10%

　　16.證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.40%

　　17.下列不屬于中國證監會對有關責任人員采取的禁入措施的是(　　)。

　　A.1至3年的證券市場禁人措施

　　B.3至5年的證券市場禁入措施

　　C.5至10年的證券市場禁人措施

　　D.終身的證券市場禁入措施

　　18.有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是(　　)。

　　A.合規負責人

　　B.合規部

　　C.證券安全監管負責人

　　D.監事會

　　19.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

　　C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

　　20.國務院證券監督管理機構和(　　)應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　【參考答案】

　　1.B�！窘馕觥恐袊�證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　2.D�！窘馕觥恐袊�證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面，具體表現為以下幾個方面：對會員單位的自律管理;對從業人員的自律管理;代辦股份轉讓系統。D項是證券登記結算公司的職能的表述。

　　3.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　4.D。【解析】《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

　　5.B。【解析】根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　6.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第二十六條規定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足;其中，投資公司可以在5年內繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。

　　7.C�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A、B、D三項外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的`規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　8.D�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百二十三條規定，上市公司設獨立董事，具體辦法由國務院規定。

　　9.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。

　　10.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　11.B�！窘馕觥扛鶕�《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　12.A�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法》第一百六十一條規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　13.C。【解析】《證券公司監督管理條例》第六十條規定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　14.B。【解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　15.B�！窘馕觥俊吨腥A人民共和國證券投資基金法》第七十五條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　16.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第九條規定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　17.A�！窘馕觥扛鶕�《證券市場禁人規定》第五條的規定，中國證監會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。

　　18.A�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第二十三條規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。

　　19.A�！窘馕觥款}干中描述的行為屬于操縱證券市場行為，根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規定，犯操縱證券市場罪，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

　　20.B�！窘馕觥俊蹲C券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題 2

　　一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)

　　1.不屬于基金收益中其他收入的項目是(　　)。

　　A.新股手續費返還

　　B.贖回費余額

　　C.基金獲得的賠償款

　　D.存款利息收入

　　2.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應(　　)。

　　A.收益分配比例不得低于年度已實現收益的90%

　　B.每年不得多于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現收益的30%

　　D.每年不得少于一次

　　3.下列關于機構法人投資基金稅收的表述，正確的是(　　)。

　　A.對機構買賣基金份額征收花印花稅

　　B.對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

　　C.對機構從基金分配中獲得的收入征收企業所得稅

　　D.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業稅

　　4.在我國，對(　　)從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的原價收入，股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。

　　A.非銀行金融機構

　　B.企業

　　C.證券投資基金

　　D.基金管理公司

　　5.目前在我國，基金買賣股票按照1%。的'稅率征收(　　)。

　　A.營業稅

　　B.企業所得稅

　　C.個人所得稅

　　D.印花稅

　　二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)

　　1.基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括(　　)。

　　A.股票價差收入

　　B.股票股利

　　C.現金股利

　　D.存款利息收入

　　2.根據有關規定，(　　)買賣基金的差價收入征收營業稅。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.個人

　　D.非金融機構

　　三、判斷題(正確的用A表示。錯誤的用B表示)

　　1.基金利潤是指基金在一定會計期間的經營成果。利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等。(　　)

　　2.本期利潤既包括基金已實現的損益，也包括未實現的估值增值或減值。(　　)

　　3.基金管理人運用基金買賣股票不征收印花稅。(　　)

　　4.個人投資者從封閉式基金分配中獲得的企業債券利息收入，應按稅法規定征收個人所得稅，稅款由發行債券的企業在向基金支付時依法代扣代繳。(　　)

　　5.基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。(　　)

　　6.基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，不再代扣代繳個人所得稅。(　　)

　　7.對企業投資者從基金分配中獲得的債券差價收入，暫不征收企業所得稅。(　　)

　　8.目前，我國對投資者(包括個人和企業)買賣基金份額暫不征收印花稅。(　　)

　　證券從業資格證券市場基本法律法規模擬試題 3

　　第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。

　　A.股票

　　B.衍生金融工具

　　C.貨幣市場工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第2題：下列關于金融債券擔保的說法錯誤的是( )。

　　A.對于商業銀行發行金融債券，沒有強制擔保要求

　　B.對于財務公司發行金融債券，可由財務公司的母公司提供相應擔保

　　C.對于財務公司發行金融債券，可由其他非成員單位提供相應擔保

　　D.經中國銀監會批準，免于擔保的除外

　　答案：C

　　第3題：以下關于金融債券的說法錯誤的是( )。

　　A.商業銀行可以發行金融債券

　　B.非銀行金融機構不可以發行金融債券

　　C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券

　　D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發行的債券不屬于金融債券

　　答案：D

　　第4題：H股、N股、S股等屬于( )。

　　A.社會公眾股

　　B.境內上市外資股

　　C.境外上市外資股

　　D.紅籌股

　　答案：C

　　第5題：關于證券發行核準制特征，下列描述不正確的是( )。

　　A.只有符合條件的發行公司經證券監管機構的批準方可在證券市場上發行證券

　　B.發行公司是國有企業的，可以不用經證券監管機構的批準就可在證券市場上發行證券

　　C.實行核準制的目的在于，證券監管部門能盡法律賦予的職能，保證發行的證券符合公眾利益和證券市場穩定發展的需要

　　D.證券發行核準制實行實質管理原則，即證券發行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監管機構制定的若干適合于發行的實質條件

　　答案：B

　　第6題：股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。

　　A.賬面價值

　　B.資產價值

　　C.實際價值

　　D.清算資金

　　答案：C

　　第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，公開招標方式

　　B.承購包銷方式，承購包銷方式

　　C.公開招標方式，承購包銷方式

　　D.公開招標方式，公開招標方式

　　答案：A

　　第8題：債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的`并到期償還本金的( )憑證。

　　A.所有權、使用權

　　B.債權債務

　　C.轉讓權

　　D.設權

　　答案：B

　　第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。

　�、�.我國在國際債券市場發行的主要債券品種僅有政府債券

　�、�.財政部在國外發行的債券屬于政府債券

　　Ⅲ.我國政府曾經成功地在美國發行過揚基債券

　�、�.我國發行國際債券始于20世紀80年代初期

　　A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第10題：下列關于證券公司債券擔保的說法中不正確的是( )。

　　A.為債券提供保證的，保證應當是連帶責任保證

　　B.為債券提供質押的，質押的財產應當由具有資格的資產評估機構進行評估

　　C.除非豁免，發行人應當為債券發行提供擔保

　　D.定向發行債券的擔保金額應不少于債券本金總額的50%

　　答案：D

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