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2016證券從業(yè)資格考試選擇練習(xí)題
2016年10月證券從業(yè)資格考試臨近，剩下的復(fù)習(xí)時(shí)間不多，下面yjbys小編準(zhǔn)備了一套選擇題的練習(xí)題，文末有答案，歡迎大家閱讀參考，更多內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生網(wǎng)!
1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
5.證券公司經(jīng)營(yíng)( )中的任何一項(xiàng)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
8.證券公司( )必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
9.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
10.股東出現(xiàn)( )的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
11.關(guān)于證券公司的說(shuō)法正確的是( )。
A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括( )。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的l0%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D.按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
14.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，必須符合下列( )規(guī)定。
A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列( )措施。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
16.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的( )計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬(wàn)元
D.有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2 000萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l 000萬(wàn)元
18.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
A.具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬(wàn)元
B.具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
19.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)下列( )信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
20.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有( )。
A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
參考答案：
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見(jiàn)教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見(jiàn)教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見(jiàn)教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見(jiàn)教材P276。
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