2024證券從業資格考試模擬試題
在日復一日的學習、工作生活中，我們都不可避免地會接觸到試題，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。什么樣的試題才能有效幫助到我們呢？下面是小編整理的2024證券從業資格考試模擬試題，歡迎閱讀與收藏。
證券從業資格考試模擬試題 1
組合型選擇題
1.下列關于融資融券交易的一般規則，說法正確的有( )。
Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內證券所得價款，須先償還其融資欠款
Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
Ⅳ.客戶未能按規定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的證券公司應當根據約定采取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
2.下列關于股份有限公司股份發行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.公司向發起人發行的股票，可以為不記名股票
Ⅱ.公司向法人發行的股票，可以為不記名股票
Ⅲ.公司發行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票
Ⅳ.公司向法人發行的股票，不得另立戶名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.董事會的每屆任期可以是( )。
Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有( )。
Ⅰ.經理Ⅱ.副經理Ⅲ.監事Ⅳ.財務負責人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬于證券公司開展資產管理業務禁止行為的有( )。
Ⅰ.將證券資產管理業務與證券公司其他業務混合操作
Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
Ⅲ.定向資產管理業務先于自營業務進行交易
Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業務
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.下列關于有限責任公司的股東轉讓股權的表述中，說法正確的'有( )。
Ⅰ.向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意
Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉讓
Ⅲ.同意的股東應當購買該轉讓的股權
Ⅳ.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優先購買權
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
7.收購人未按照《證券法》規定履行上市公司發出收購要約等義務的，可采取的措施有( )。
Ⅰ.責令改正，給予警告
Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權
Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構根據不同情況，對其采取的行政監管措施有( )。
Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選
Ⅲ.責令停止職權Ⅳ.監管談話
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起36個月內不得參與證券承銷的行為有( )。
Ⅰ.承銷未經核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告
Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.中國證監會可聘請具有從事證券業務資格的( )對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。
Ⅰ.會計師事務所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
證券從業資格考試模擬試題 2
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構債券
C.政府債券或政府機構債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關于我國社保基金的敘述，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券
C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債
D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的10%
4.在證券市場起中介作用的機構是( )和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券業協會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲準在香港設立
分支機構。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關于股票的性質描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購
B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外
C.各國監管法規對股份回購有不同的態度
D.通常股份回購會導致公司股價暴跌 11.下列屬于財政政策手段的是( )。
A.公開市場業務
B.存款準備金制度
C.再貼現政策
D.調節稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權人、優先股股東
B.債權人、優先股股東、普通股股東
C.優先股股東、普通股股東、債權人
D.優先股股東、債權人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于( )。
A.累積優先股
B.參與優先股
C.可贖回優先股
D.可轉換優先股
15.由H股、N股、S股等構成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權
B.使用權
C.轉讓權
D.債權債務
17.根據發行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。
A.針對機構投資者發行
B.采用實名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權
20.我國和( )一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國 21.中央銀行票據本質上屬于特殊的( )。
A.企業債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要
投資者出現在( )階段。
A.再度發展期
B.發展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。( )以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
D.估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產
D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。
A.可轉換公司債券
B.互換和期權
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權
C.結構化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎的金融衍生產品是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 ( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.協定價格與基礎資產市場價格的關系
B.合約所規定的履約時間的不同
C.基礎資產性質的不同
D.選擇權的性質
37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的.發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發行對象分類，證券發行分為( )。
A.公募發行和私募發行
B.私下發行和內部發行
C.直接發行和間接發行
D.場內發行和場外發行
40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70% 41.債券發行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標
C.協商定價方式
D.上網競價方式
42.關于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
43.中小企業股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉讓系統始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關于中證規模指數論述錯誤的是( )。
A.中證500指數屬于中證規模指數
B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數
D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業股息
B.財產股息
C.現金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A.國務院
B.財政部
C.中國銀監會
D.中國證監會
49.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以什么為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。( )
A.總資產
B.凈資產
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權
C.獨立性
D.監督權
53.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風險
B.降低系統性風險
C.保護投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
60.取得執業證書的人員，連續( )年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。
A.2
B.3
C.5
D.7
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險回避型
D.風險追逐型
4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合
D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大
5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點包括( )。
A.股東權利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉讓相對復雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業與部門因素
B.心理因素
C.公司經營狀況
D.宏觀經濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發起人股份
B.優先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股 11.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證
C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)
14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發行定價方式不同
B.發行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發行方式以及發行的審核方式不同
15.國際債券的發行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有( )。
A.基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式
B.基金產品差異化日益明顯
C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發行規模
B.宏觀經濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
20.證券投資基金的主要投資風險包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險 11.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證
C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)
14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發行定價方式不同
B.發行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發行方式以及發行的審核方式不同
15.國際債券的發行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有( )。
A.基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式
B.基金產品差異化日益明顯
C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發行規模
B.宏觀經濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
20.證券投資基金的主要投資風險包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險 21.根據產品形態，金融衍生工具可分為( )。
A-交易所交易的衍生工具
B.OTC交易的衍生工具
C.嵌入式衍生工具
D.獨立衍生工具
22.金融期貨與金融現貨交易相比，其差異主要表現在( )。
A.交易目的不同
B.交易對象不同
C.交易價格的含義不同
D.交易方式和結算方式不同
23.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.投機功能
D.套利功能
24.金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權互換
D.信用互換
25.下列屬于權證要素的是( )。
A.權證類別
B.標的
C.行權價格
D.行權比例
26.證券發行市場的作用主要表現在( )。
A.為政府宏觀部門調控經濟提供手段
B.為資金需求者提供籌措資金的渠道
C.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優化
D.為資金供應者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化
27.股票發行的定價方式，可以采取( )。
A.詢價方式
B.協商定價方式
C.公開招標方式
D.上網競價方式
28.公司上市的資格并不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所可以對該股票做出的決定有( )。
A.特別處理
B.暫停上市
C.終止上市
D.退市風險警示
29.場外交易市場具備的功能是( )。
A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所
B.場外交易市場是證券發行的主要場所
C.場外交易市場為政府債券、金融債券等提供了流通轉讓的場所
D.場外交易市場是證券交易所的必要補充
30.下列屬于加權股價指數的是( )。
A.拉斯貝爾加權指數
B派許加權指數
C.綜合指數
D.費雪理想式 31.證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.高度集中
B.權責統一
C.相對集中
D.權責分離
32.下列關于證券公司申請中間介紹業務資格條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.具有滿足業務需要的技術系統
C.配備必要的業務人員，公司總部至少有l0名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
33.證券公司合規總監的任職條件有( )。
A.從事證券工作8年以上，并且通過有關專業考試或具有8年以上法律工作經歷
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的專業知識和技能
D.在證券監管機構的專業監管崗位任職10年以上
34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構可以對其采取的措施有( )。
A.限制業務活動
B.責令暫停部分業務
C.認定董事、監事、高級管理人員為不適當人選
D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利
35.根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請證券評估資格，應當符合的條件是( )。
A.按規定購買職業責任保險或者提取職業風險基金
B.凈資產不少于200萬元
C.半數以上合伙人或者持有不少于50%股權的股東最近在本機構連續執業3年以上
D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
36.《證券公司監督管理條例》中對證券公司監管措施的描述，正確的是( )。
A.明確證券公司應當向國務院證券監督管理機構報送年度報告、月度報告和臨時報告
B.證券公司有關人員應當在年度報告、月度報告上簽字，保證報告的內容真實、準確、完整
C.國務院證券監督管理機構有權要求證券公司以及與其有關的單位和個人在指定的期限內提供有關信息、資料
D.監管機構可以采取一定的方式，對證券公司進行現場檢查
37.有下列( )情形的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施。
A.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的
B.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，構成犯罪的
C.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
D.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
38.信息披露制度的意義有( )。
A.有利于約束證券發行人的行為，促使其改善經營管理
B.有利于證券市場發行價格與交易價格的合理形成
C.有利于維護廣大投資者的合法權益
D.有利于進行證券監督，提高證券市場效率
39.當上市公司出現( )情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A.公司的股票交易發生異常波動
B.有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據上市協議提出停牌申請
D.中國證監會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
40.基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業人員特定禁止行為有( )。
A.違反有關信息披露規則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B.利用基金的相關信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.有價證券都是價值的直接代表，它們本質上是價值的一種直接表現形式。( )
A.正確
B.錯誤
2.中國人民銀行從2003年起開始發行中央銀行票據，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )
A.正確
B.錯誤
3.企業年金是指企業及其職工在依法參加基本養老保險的基礎上，自愿建立的補充養老保險基金。( )
A.正確B.錯誤
4.在證券市場的初步發展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。( )
A.正確
B.錯誤
5.進入21世紀以來，全球市場風險發生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風險因素互動加劇，成熟市場風險對新興市場的影響不斷增大。( )
A.正確
B.錯誤
6.我國《證券法》于1998年12月實施，是新中國第一部規范證券發行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位。( )
A.正確
B.錯誤
7.1993年9月，我國財政部首次在日本發行了300億日元債券，標志著我國主權外債發行的正式起步。( )
A.正確
B.錯誤
8.《公司法》規定，股票應采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。( )
A.正確
B.錯誤
9.我國對個人投資者獲取上市公司現金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。( )
A.正確
B.錯誤
10.由于未來收益及市場利率具有不確定性，各種價值模型計算出來的股票內在價值只是其真實的內在價值的估計值。( )
A.正確
B.錯誤
11.行業不同，處于相同生命周期的股票價格呈現的特征就不同。( )
A.正確
B.錯誤
12.匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內資本流出，國內資本市場流動性下降。( )
A.正確
B.錯誤
13.股息率可調整優先股票的股息率變化一般與公司經營狀況無關，而主要是隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調整。( )
A.正確
B.錯誤
14.具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )
A.正確
B.錯誤
15.股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為S股。( )
A.正確
B.錯誤
16.一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行期限較長的債券。( )
A.正確
B.錯誤
17.債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱類交易工具。( )
A.正確
B.錯誤
18.2007年以來國家開發銀行、國家進出口銀行、農業發展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場所發行的浮息債券均選擇6個月Shibor作為基準利率。( )
A.正確
B.錯誤
19.混合資本債券到期前，如果同時出現以下情況：最近l期經審計的資產負債表中盈余公積與未分配利潤之和為負，且最近12個月內未向普通股票股東支付現金紅利，則發行人必須延期支付利息。( )
A.正確
B.錯誤
20.保證公司債券是以公司的不動產(如房屋、土地等)作抵押而發行的債券，是抵押證券的一種。( )
A.正確
B.錯誤 21.我國證券市場上同時存在企業債券和公司債券，它們在發行主體、監管機構以及規范的法規上沒有區別。( )
A.正確
B.錯誤
22.雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。( )
A.正確
B.錯誤
23.我國發行國際債券始于20世紀70年代初期。( )
A.正確
B.錯誤
24.基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構的需要。( )
A.正確
B.錯誤
25.封閉式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象，并不必然反映單位基金份額的凈資產值。( )
A.正確
B.錯誤
26.固定收入型基金的主要投資對象是基金和優先股。( )
A.正確
B.錯誤
27.代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。( )
A.正確
B.錯誤
28.基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。( )
A.正確
B.錯誤
29.一般情況下，基金份額價格與資產凈值趨于一致，即資產凈值增長，基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購或贖回價格都直接按基金份額資產凈值計價。( )
A.正確
B.錯誤
30.開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最多次數和基金利潤分配的最低比例。( )
A.正確
B.錯誤
31.所謂金融自由化，是指政府或有關監管當局對限制金融體系的現行法令、規則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運行機制的新的金融體制。( )
A.正確
B.錯誤
32.金融現貨的交易價格是在交易過程中形成的，但這一交易價格是對金融現貨未來價格的預期，這相當于在交易的同時發現了金融現貨基礎工具的未來價格。( )
A.正確
B.錯誤
33.股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標準化的股票組合為基礎資產的金融期貨，芝加哥商業交易所基于美國證券交易所交易所交易基金以及基于總回報資產合約的期貨最具代表性。( )
A.正確
B.錯誤
34.從理論上說，價格發現意味著期貨價格必然等于未來的現貨價格。( )
A.正確
B.錯誤
35.與金融期貨相比，金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換。( )
A.正確
B.錯誤
36.備兌權證通常由投資銀行發行，備兌權證所認兌的股票是新發行的股票，所以會增加股份公司的股本。( )
A.正確
B.錯誤
37.在國際市場上，按照發行時證券的性質，可將其分為可轉換債券和可轉換優先股票兩種。目前我國只有可轉換優先股票。( )
A.正確
B.錯誤
38.存托憑證對發行人的優點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發行股票與債券的法律要求、上市手續簡單、發行成本低等。( )
A.正確
B.錯誤
39.向不特定對象公開募集股份的增資方式會直接影響公司原股東利益，需經股東大會特別批準。( )
A.正確
B.錯誤
40.我國內地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的法人。( )
A.正確
B.錯誤 41.固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設置的、與集中競價交易系統平行、獨立的固定收益市場體系。( )
A.正確
B.錯誤
42.連續競價的所有交易以同一價格成交。( )
A.正確
B.錯誤
43.當創業板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過50%時，深圳證券交易所可對其實施臨時停牌至14：57。( )
A.正確
B.錯誤
44.深證100指數成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項指標。( )
A.正確
B.錯誤
45.中證全債指數以樣本債券的發行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。( )
A.正確
B.錯誤
46.系統風險是指只對某個行業或個別公司的證券產生影響的風險。( )
A.正確
B.錯誤
47.證券公司的注冊資本應當是實繳資本。( )
A.正確
B.錯誤
48.證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。( )
A.正確
B.錯誤
49.證券公司履行保薦職責，不需要注冊登記為保薦機構。( )
A.正確
B.錯誤
50.證券公司的集合資產管理計劃可以接受非貨幣資金形式的資產。( )
A.正確
B.錯誤
51.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。( )
A.正確
B.錯誤
52.證券公司自營業務內部控制應重點防范規模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。( )
A.正確
B.錯誤
53.證券評級機構從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。( )
A.正確
B.錯誤
54.《公司法》的調整范圍包括股份有限公司和有限責任公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。( )
A.正確
B.錯誤
55.單位犯欺詐發行股票、債券罪的，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。( )
A.正確
B.錯誤
56.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。( )
A.正確
B.錯誤
57.證券發行上市監管的核心是發行決定權的歸屬，我國目前對證券發行實行注冊制。( )
A.正確
B.錯誤
58.證券監管機構對證券公司的日常監管，分為現場監管和非現場監管兩種方式。( )
A.正確
B.錯誤
59.證券投資者保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。( )
A.正確
B.錯誤
60.證券交易結算方式可分為全額結算和凈額結算。目前，我國對證券交易所達成的多數證券交易均采取多邊全額結算方式。( )
A.正確
B.錯誤
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