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      2. 期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案

        時(shí)間:2024-07-04 17:25:41 期貨從業(yè)員 我要投稿
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        2016年期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案

          在期貨從業(yè)考試之際,yjbys小編為大家整理了最新的《投資分析》試題及答案,詳細(xì)內(nèi)容如下:

        2016年期貨從業(yè)資格證《投資分析》試題及答案

          1.期貨投資者保障基金由(  )集中管理、統(tǒng)籌使用。

          A.期貨交易所

          B.期貨公司

          C.中國證監(jiān)會

          D.中國銀監(jiān)會

          2.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括(  )。

          A.章程和交易規(guī)則草案

          B.擬加入會員或者股東名單

          C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

          D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

          3.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。

          A.會員大會

          B.股東大會

          C.董事會

          D.監(jiān)事會

          4.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(  )。

          A.理事會提名,中國證監(jiān)會通過

          B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,理事會通過

          C.中國證監(jiān)會提名,理事會通過

          D.中國證監(jiān)會提名,會員大會通過

          5.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的(  )。

          A.20%

          B.30%

          C.50%

          D.80%

          6.下列選項(xiàng)中,不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是(  )。

          A.特別結(jié)算會員

          B.交易結(jié)算會員

          C.全面結(jié)算會員

          D.以上都不正確

          7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照(  )的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲。

          A.交易保證金的10%

          B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

          C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

          D.經(jīng)營利潤的30%

          8.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的,期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在(  )上公告。

          A.期貨公司網(wǎng)站

          B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

          C.期貨交易所網(wǎng)站

          D.中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體

          9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的原則傳遞客戶交易指令。

          A.時(shí)間優(yōu)先

          B.數(shù)量優(yōu)先

          C.效率優(yōu)先

          D.規(guī)模優(yōu)先

          10.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免,由(  )。

          A.中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過

          B.中國證監(jiān)會提名,股東大會通過

          C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名,監(jiān)事會通過

          D.股東大會提名,董事會通過

          11.《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是(  )。

          A.2007年2月7日

          B.2007年4月15日

          C.2008年2月7日

          D.2008年4月15日

          12.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣(  )。

          A.2000萬元

          B.3000萬元

          C.5000萬元

          D.6000萬元

          13.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起(  )日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

          A.1

          B.5

          C.7

          D.3

          14.(  )對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

          A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

          B.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          C.銀監(jiān)會

          D.證監(jiān)會

          15.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由(  )批準(zhǔn)。

          A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

          C.證監(jiān)會

          D.中國期貨業(yè)協(xié)會

          16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(  )。

          A.責(zé)令其限期改正,并處以罰款

          B.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

          C.責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

          D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

          17.非法設(shè)立期貨交易場所,對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處(  )的罰款。

          A.1萬元以上5萬元以下

          B.1萬元以上10萬元以下

          C.5萬元以上10萬元以下

          D.5萬元以上15萬元以下

          18.合約到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序,交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,了結(jié)到期未平倉合約的過程是指(  )。

          A.交割

          B.定價(jià)

          C.簽約

          D.結(jié)算

          19.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(  )中列支。

          A.總資產(chǎn)

          B.管理費(fèi)用

          C.營業(yè)成本

          D.投資收益

          20.期貨公司營業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向(  )提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。

          A.原負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

          B.擬任負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

          C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

          D.其住所地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

          21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中,錯(cuò)誤的是(  )。

          A.自開戶之日起一定期限內(nèi),期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

          B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

          C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

          D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

          22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所(  )。

          A.股東大會決議書

          B.律師事務(wù)所意見書

          C.監(jiān)事會決議書

          D.申請書

          23.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(  )關(guān)系。

          A.親屬

          B.近親屬

          C.親戚

          D.朋友

          24.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(  )。

          A.具有期貨從業(yè)人員資格

          B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

          C.具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格

          D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

          25.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(  )。

          A.申請書

          B.任職資格申請表

          C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

          D.兩名推薦人的書面推薦意見

          26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)(  )。

          A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

          B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

          C.不需要正當(dāng)理由

          D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

          27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中,所稱期貨從業(yè)人員是指(  )。

          A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

          B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

          C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

          D.中國證監(jiān)會工作人員

          28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(  )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

          A.2年

          B.3年

          C.5年

          D.6年

          29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)(  )次不參加培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

          A.2

          B.3

          C.4

          D.5

          30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(  )提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

          A.董事會的建議

          B.總經(jīng)理的建議

          C.監(jiān)事會的建議

          D.公司章程的規(guī)定

          31.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在(  )內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。

          A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

          B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

          C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

          D.每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日

          32.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近(  )內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

          A.2年

          B.3年

          C.4年

          D.5年

          33.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為(  )辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

          A.客戶和非結(jié)算會員

          B.客戶

          C.非結(jié)算會員

          D.特別結(jié)算會員

          34.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(  )個(gè)以上完整的會計(jì)年度。

          A.1

          B.2

          C.3

          D.4

          35.根據(jù)規(guī)定,期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于(  )。

          A.20%

          B.30%

          C.40%

          D.60%

          36.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(  )簽字確認(rèn)。

          A.期貨公司法定代表人

          B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

          C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

          D.全體股東

          37.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前(  )月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

          A.2個(gè)

          B.3個(gè)

          C.5個(gè)

          D.6個(gè)

          38.證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以(  )。

          A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

          B.為客戶提供融資

          C.代客戶下達(dá)平倉指令

          D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

          39.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的,應(yīng)(  )。

          A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

          B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

          C.撤銷其從業(yè)資格

          D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請

          40.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括(  )。

          A.期貨交易所

          B.期貨公司

          C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

          D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

          41.張某是某期貨公司的從業(yè)人員,其接受客戶王某的委托進(jìn)行某項(xiàng)期貨交易,后張某發(fā)現(xiàn)其妻子也在進(jìn)行同一期貨交易。張某應(yīng)當(dāng)(  )。

          A.主動辭去該期貨交易委托

          B.以妻子的利益為主

          C.以社會公共利益為主

          D.確保王某的利益得到公平的對待

          42.隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

          A.1

          B.5

          C.3

          D.10

          43.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(  )高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守。

          A.銀監(jiān)會

          B.證監(jiān)會

          C.董事會

          D.期貨交易各方

          44.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件,當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以(  )確定管轄。

          A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

          B.侵權(quán)訴訟請求

          C.違約訴訟請求

          D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

          45.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(  ),法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

          A.10%

          B.60%

          C.80%

          D.20%

          46.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的.合同履行地應(yīng)為(  )。

          A.期貨公司總部住所地

          B.交割倉庫所在地

          C.分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)住所地

          D.受理法院住所地

          47.下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的說法中,正確的是(  )。

          A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

          B.多于指令數(shù)量的,僅虧損部分由期貨公司承擔(dān)

          C.多于指令數(shù)量的,盈利部分由客戶享有

          D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔(dān)

          48.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由(  )負(fù)責(zé)解釋。

          A.中國金融期貨交易所

          B.中國期貨業(yè)協(xié)會

          C.中國證監(jiān)會

          D.中國銀監(jiān)會

          49.依據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定,投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)包括累計(jì)(  )交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。

          A.5個(gè)

          B.25個(gè)

          C.15個(gè)

          D.10個(gè)

          50.在投資者投資經(jīng)歷評估中,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為(  )。

          A.5分

          B.10分

          C.15分

          D.25分

          51.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行(  )審核。

          A.注冊制

          B.登記制

          C.實(shí)名制

          D.資料一致登記

          52.關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請,當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于(  )允許客戶使用。

          A.當(dāng)日

          B.一周后

          C.下一交易日

          D.兩天內(nèi)

          53.《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由(  )負(fù)責(zé)解釋。

          A.中國銀監(jiān)會

          B.中國人民銀行

          C.中國保監(jiān)會

          D.中國證監(jiān)會

          54.金融期貨的投資者應(yīng)當(dāng)遵守(  )的原則,承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。

          A.共享收益

          B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

          C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

          D.買賣自負(fù)

          55.法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全(  )制度,對自身進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與金融期貨交易。

          A.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

          B.財(cái)務(wù)內(nèi)部控制

          C.交易程序控制

          D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

          56.(  )及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

          A.中國銀行業(yè)協(xié)會

          B.中國人民銀行

          C.中國證監(jiān)會

          D.國務(wù)院

          57.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,遵循(  ),基于獨(dú)立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。

          A.誠實(shí)信用原則

          B.公開原則

          C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

          D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

          58.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,(  )向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

          A.每日

          B.每月

          C.每季

          D.每周

          125

          59.期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起(  )內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。

          A.1個(gè)月

          B.3個(gè)月

          C.5個(gè)月

          D.6個(gè)月

          60.期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以(  )為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。

          A.投訴管理

          B.客戶意見調(diào)查和投訴管理

          C.了解客戶和分類管理

          D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示

          >>>參考答案及解析<<<

          1.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定.保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

          2.D!窘馕觥窟x項(xiàng)D屬于申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。

          3.A!窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十九條規(guī)定,會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),由全體會員組成。

          4.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定,會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,理事會通過。

          5.C!窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第七條規(guī)定.申請?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%。

          6.B!窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十六條規(guī)定,全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

          7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定,期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專戶存儲。

          8.D!窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十一條規(guī)定,期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的.期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或媒體上公告。

          9.A!窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

          10.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定,公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免,由中國證監(jiān)會提名,監(jiān)事會通過。

          11.B!窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。

          12.B!窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十六條規(guī)定,申請?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

          13.D

          14.A!窘馕觥繃鴦(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。

          15.B!窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第四十一條規(guī)定,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

          16.C!窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第五十八條規(guī)定,期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。

          17.B!窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第七十五條規(guī)定,非法設(shè)立期貨交易場所,對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

          18.A!窘馕觥拷桓钍侵负霞s到期時(shí),按照期貨交易所的規(guī)則和程序.交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移.或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算了結(jié)到期未平倉合約的過程。

          19.C!窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定,期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業(yè)成本中列支。

          20.C

          21.C

          22.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第二十六條規(guī)定,期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。

          23.B。【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

          24.D

          25.D

          26.D!窘馕觥俊镀谪浌径、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定,期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù).應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

          27.A

          28.A!窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培培訓(xùn)。

          29.A!窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二三條規(guī)定,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn),或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

          30.D!窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的,還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

          31.C

          32.B!窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

          33.B!窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定,取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定,取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

          34.B

          35.C!窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

          36.A!窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

          37.D。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

          38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定,期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

          39.D!窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

          40.A

          31.C

          32.B!窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定,期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

          33.B!窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定,取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。第十六條規(guī)定,取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司,可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

          34.B

          35.C!窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第十八條規(guī)定,期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

          36.A!窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)管理辦法》第二十六條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告,說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況,該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

          37.D!窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定,證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

          38.A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定,期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

          39.D!窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定,期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

          40.A

          41.D

          42.B!窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定,隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計(jì)憑證、會計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

          43.D!窘馕觥扛鶕(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為原則(修訂)》,期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方高度負(fù)責(zé),誠實(shí)守信,恪盡職守。

          44.A

          45.C

          46.C!窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定,在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

          47.A

          48.A!窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條規(guī)定,本指引由中國金融期貨交易所負(fù)責(zé)解釋。

          49.D

          50.B。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條規(guī)定,金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。

          51.C。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。

          52.C。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定,關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請,當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

          53.D!窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

          54.D

          55.A!窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條規(guī)定,法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事金融期貨交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況,建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,對自身進(jìn)行客觀評估,審慎決定是否參與金融期貨交易。

          56.C!窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

          57.A。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第四條規(guī)定,期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定,遵循誠實(shí)信用原則,基于獨(dú)立、客觀的立場,公平對待客戶,避免利益沖突。

          58.B!窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

          59.B

          60.C

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