2017證券從業資格考試《法律法規》備考題及答案
備考題一：
1.某日，我國某月份某期貨合約的結算價格為29970元/噸，收盤日價格最大波動限制為±4%,下一交易日不是有效報價的是( )元/噸。
A.28780
B.31160
C.28790
D.31170
2.我國期貨合約的開盤價是在開市前( )分鐘內經集合競價產生的成交價格，集合競價未產生成交價格的，以集合競價后第一筆成交價為開盤價。
A.30
B.10
C.5
D.1
3.在我國，( )對合約交易量采取單邊計算，而其他期貨交易所采取雙邊計算。
A.鄭州商品交易所
B.大連商品交易所
C.上海期貨交易所
D.中國金融期貨交易所
4.下面技術分析內容中僅適用于期貨市場的是( )。
A.持倉量
B.價格
C.交易量
D.庫存
5.在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法為( )。
A.閃電圖
B.K線圖
C.分時圖
D.竹線圖
6.某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價形成( )。
A.開盤價
B.收盤價
C.均價
D.結算價
7.( )可以作為形態的重要驗證栺標。
A.價格
B.交易量
C.持倉量
D.黃金交叉
8.當買賣雙方均為原交易者，交易對雙方來說均為平倉時，持倉量( ),交易量增加。
A.上升
B.下降
C.不變
D.其他
9.下列關于交易量的說法，正確的是( )。
A.交易量水平可以反映市場價格運動的強烈程度，交易量越大，則反映出市場的強烈程度越高
B.如果在交易量下跌時價格亦下跌，表明市場處于技術性弱市
C.如果量價分離，兩者均下降則表明市場處于技術性弱市
D.交易量分析在期貨市場與股票市場相同
10.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
11.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。
A.責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告，單處5萬元以下罰款
D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
12.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
13.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
14.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是( )。
A該轉讓行為不需報監管機構批準
B該轉讓行為應當報中國證監會批準
C該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
D甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
15.小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是( )。
A期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
B期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金
C期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金
D期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資
16.期貨從業人員王某利用工作之便，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向( )報告。
A.所在公司住所地證監會派出機構
B.期貨交易所
C.中國證監會
D.中國期貨業協會
17.甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知，次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉，下列説法正確的有( )
A期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉
B期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉
C如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任
D期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易
18.某期貨公司的期末財務報表和風險監管報表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會派出機構在對該公司報表進行進行非現場檢查時發現存在以下問題，第一，公司未充分計提資產減值準備，按照規定因補提300萬元;第二，公司未準確計提預計負債，按照規定因補提150萬元。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本為( )
A6000萬元
B6450萬元
C5550萬元
D5700萬元
19.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施( )
A.責令公司限期整改
B.限制或暫停部分期貨業務
C限制有關股東行使股東權利
D.責令有關股東限期轉讓股權
20.某期貨公司的期末風險監管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風險監管指標的變化，該公司應當采取以下措施( )
A只須向中國證監會派出機構書面報告
B只須向中國證監會派出機構和董事會書面報告
C須向中國證監會派出機構、全體董事和全體股東書面報告
D無須提交書面報告
備考題二：
1.期貨投資者保障基金的資金運用限于()。
A.銀行存款
B.購買國債
C.購買中央級金融機構發行的金融債券
D.購買中央銀行票據
2.下列關于期貨投資者保障基金的管理和監管的說法正確的有()。
A.對保障基金的管理應當遵循安全、穩健的原則
B.保障基金應當實行獨立核算、分別管理
C.保障基金應當與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離
D.保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑
證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實
3.對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償的原則是()。
A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D.對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
4.期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有()。
A.高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B.符合持續性經營規則
C.近5年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
D.近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件
5.期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料包括()。
A.變更住所申請書
B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告
C.變更住所的詳細計劃
D.擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
6.期貨公司申請設立營業部，應當具備的條件有()。
A.未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近l年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請日前2個月符合期貨公司風險監管指標標準
C.業務崗位職責明確、分工合理，與營業部的經營計劃相適應
D.具有符合期貨業務需要的營業場所和設施
7.期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列哪些申請材料?()
A.擬設立營業部的決議文件
B.營業部的管理制度文本
C.擬任負責人任職資格申請材料或證明
D.營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
8.期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有()。
A.變更營業部營業場所的詳細計劃
B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明
9.期貨公司應當按照()的原則，建立并完善公司治理。
A.明晰職責
B.強化制衡
C.加強風險管理
D.統一核算
10.發生下列哪些事項，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告?()
A.期貨公司設立、變更
B.期貨公司解散、破產
C.期貨公司被撤銷期貨業務許可
D.期貨公司營業部設立、變更、終止
11.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
A.業務
B.人員
C.資產
D.場所
12.期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?()
A.質押所持有的期貨公司股權
B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施
D.變更名稱
13.期貨公司實際控制人發生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告?()
A.變更名稱
B.涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施
C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組
D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產
14.下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有()。
A.召集會員大會，并向會員大會報告工作
B.擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定
C.決定會員的接納和退出
D.選舉和更換會員理事
15.會員制期貨交易所理事長行使的職權有()。
A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作
B.組織協調專門委員會的工作
C.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告
D.主持期貨交易所的日常工作
16.會員制期貨交易所理事會根據需要可以設立的專門委員會有()。
A.監察委員會
B.會員資格審查委員會
C.紀律處分委員會
D.調解委員會
17.會員制期貨交易所總經理行使的職權有()。
A.決定期貨交易所機構設置方案，聘任和解聘工作人員.
B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
C.主持期貨交易所的日常工作
D.決定結算擔保金的使用
18.公司制期貨交易所股東大會行使的職權有()。
A.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事
B.決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項
C.審議批準董事會、監事會和總經理的工作報告
D.審定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案
19.下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有()。
A.召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B.審議總經理提出的`財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過
C.監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況
D.審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過
20.在組織機構的設置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()。
A.會員制期貨交易所設會員大會，而公司制期貨交易所設股東大會
B.會員制期貨交易所設理事會，而公司制期貨交易所設董事會
C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設總經理
D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設監事會
1、【答案】ABCD
【解析】期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券，以及中國證監會和財政部批準的其他資金運用方式。
2、【答案】ABCD
【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和監管的相關規定，要求考生予以識記。
3、【答案】AD
【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分金額補償，超過10萬元的部分按90%補償;②對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過l0萬元的部分按80%補償。
4、【答案】BD
【解析】期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：①符合持續性經營規則;②近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;③中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
5、【答案】ABCD
【解析】期貨公司變更住所，應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更住所申請書;②變更住所的詳細計劃;③擬變更后的住所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;④妥善處理客戶保證金和持倉的報告;⑤中國證監會規定的其他材料。
6、【答案】ACD
【解析】期貨公司申請設立營業部，除應當具備選項A、C、D所列條件外，還應當具備：申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準;符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行;擬任負責人具備任職資格條件，業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格，以及中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
7、【答案】ABCD
【解析】期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：設立營業部申請書;擬設立營業部的決議文件;申請日前3個月月末的風險監管報表;營業部的管理制度文本;擬任負責人任職資格申請材料或證明;擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件;營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;等等。
8、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第26條規定，期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：①變更營業部營業場所申請書;②變更營業部營業場所的詳細計劃;③對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告;④擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明;⑤中國證監會規定的其他材料。
9、【答案】ABC
【解析】期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
10、【答案】ABCD
【解析】期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
11、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第34條第1款規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。
12、【答案】ABCD
【解析】期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;質押所持有的期貨公司股權;決定轉讓所持有的期貨公司股權;不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;變更名稱;合并、分立或者進行重大資產、債務重組;被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產;其他可能影響期貨公司股權變更的情形。
13、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第36條規定，期貨公司實際控制人發生下列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告：①涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施;②變更名稱;③合并、分立或者進行重大資產、債務重組;④被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產。
14、【答案】ABC
【解析】本題考查理事會的職權，考生要將其與會員大會、總經理的職權區分開來，將三者相互比較加以記憶。選項D屬于會員大會行使的職權。
15、【答案】ABC
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第28條規定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權。選項D屬于總經理行使的職權。
16、【答案】ABCD
【解析】會員制期貨交易所理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。
17、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第34條規定，總經理除行使選項A、B、C、D所列職權外，還可以行使下列職權：根據章程和交易規則擬訂有關細則和辦法;擬訂風險準備金的使用方案;擬訂并實施經批準的期貨交易所發展規劃、年度工作計劃;擬訂并實施經批準的期貨交易所對外投資計劃;擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所的方案;擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;決定期貨交易所員工的工資和獎懲;等等。
18、【答案】ABCD
【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第20條和第37條規定，公司制期貨交易所股東大會行使的職權除選項A、B、C、D所列事項外，還包括：審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告;決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項等。
19、【答案】ABCD
【解析】本題考查公司制期貨交易所董事會行使的職權�？忌獙⒋丝键c與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權相比較來掌握。
20、【答案】ABC
【解析】公司制期貨交易所設監事會，而會員制期貨交易所不設。
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