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2017年證券市場(chǎng)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試試題（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
B.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)的期貨交易
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
D.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
2.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括( )。
A.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約B.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
C.固定收益證券的遠(yuǎn)期合約D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約
3.金融衍生工具按( )可以分為內(nèi)置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A.金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)B.基礎(chǔ)工具種類
C.產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所D.金融創(chuàng)新工具的功能
4.兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.遠(yuǎn)期 B.期貨C.互換D.期權(quán)
5.某可轉(zhuǎn)換債券面額為5000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則可轉(zhuǎn)換為( )股普通股票。
A.200 B.100 C.50 D.400
6.下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展的描述正確的是( )。
A.新技術(shù)革命是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融衍生工具產(chǎn)生最基本的原因是金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D.避險(xiǎn)為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
7.1998年，美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》中( )的應(yīng)用，對(duì)后來(lái)各類機(jī)構(gòu)制訂衍生工具計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)具有重大影響。
A.公允價(jià)值 B.計(jì)量標(biāo)準(zhǔn) C.套期保值 D.審計(jì)原則
8.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
A.金融遠(yuǎn)期合約 B.金融期貨 C.金融期權(quán) D.金融互換
9.下列衍生工具不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。
A.遠(yuǎn)期合約B.期貨C.外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D.貨幣互換
10.美式權(quán)證可以在( )行權(quán)。
A.權(quán)證失效日之前任何交易日B.失效日當(dāng)日
C.失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)D.失效日以后
11.根據(jù)權(quán)證行權(quán)時(shí)所買賣股票的來(lái)源不同，分為( )。
A.評(píng)價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證
12.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的( )特征。
A.聯(lián)動(dòng)性B.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C.期限性D.跨期性
13.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)
14.資產(chǎn)證券化是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果
C.增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果D.信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條約B.在期貨交易所交易的期貨合約
C.公司債券條款中包含的返售條約D.公司債券條款中包含的贖回條約
16.( )是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。
A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)
17.假設(shè)A公司股票的未來(lái)價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是( )元。
A.10 B.50 C.20 D.40
18.無(wú)論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，( )的特點(diǎn)十分突出。
A.杠桿性B.聯(lián)動(dòng)性C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性D.跨期性
19.( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
A.權(quán)證 B.期權(quán) C.期貨 D.遠(yuǎn)期合約
20.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬( )。
A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證 B.認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證
C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證 D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證
21.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指( )的期間。
A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日
C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日D.債券從上市之日到償清本息之日
22.( )是指發(fā)行人在發(fā)行一段時(shí)間后，可以提前贖回未到期的發(fā)行在外的可轉(zhuǎn)換公司債券。
A.回購(gòu) B.轉(zhuǎn)換 C.贖回 D.交易
二、多項(xiàng)選擇題
1.關(guān)于金融期權(quán)和金融期貨，下列敘述正確的是( )。
A.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的
B.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換
C.金融期貨交易雙方都無(wú)權(quán)違約、也無(wú)權(quán)要求提前交割或推遲交割，而只能在到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割
D.期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后沒有必須履行該期權(quán)合約的義務(wù)
2.從保值角度看，金融期貨的效果比金融期權(quán)更為( )。
A.有效 B.昂貴 C.便宜 D.失效
3.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別包括( )。
A.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同B.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D.盈虧特點(diǎn)不同
4.利率期權(quán)合約通常以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。
A.歐洲美元債券B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單C.政府中長(zhǎng)期債券D.政府短期債券
5.作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.交易的監(jiān)管程度不同B.金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
C.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同D.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
6.股權(quán)式衍生工具的種類有( )。
A.股票指數(shù)期權(quán)B.股票期貨C.股票期權(quán)D.股票指數(shù)期貨
7.利率期貨品種主要包括( )。
A.股票組合的期貨B.債券期貨C.主要參考利率期貨D.單只股票期貨
8.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以表達(dá)為( )
A.線性關(guān)系B.非線性關(guān)系C.分段函數(shù)D.以上都不對(duì)
9.( )是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的,在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。
A.金融互換 B.金融期貨C.金融遠(yuǎn)期合約 D.金融期權(quán)
10.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以表現(xiàn)為( )。
A.簡(jiǎn)單的線性關(guān)系B.非線性關(guān)系C.分段函數(shù)D.級(jí)數(shù)關(guān)系
11.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )
A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨和金融期權(quán)C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
12.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易正確的是( )。
A.金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約;
B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值;
C.金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià);而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來(lái)價(jià)格的預(yù)期
D.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
13.上海、深圳交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)不盡相同，但均對(duì)( )等做出要求。
A.標(biāo)的股票的流通股份市值B.標(biāo)的股票交易的活躍性
C.權(quán)證存量及存續(xù)期限D(zhuǎn).權(quán)證持有人數(shù)量
14.金融期貨是期貨交易的一種，金融期貨的基本功能包括( )。
A.投機(jī)功能 B.套期保值功能C.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 D.套利功能
15.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為( )。
A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具D.金融期權(quán)
16.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
C.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具盼發(fā)展
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
17.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為( )。
A.股權(quán)類期權(quán)B.利率期權(quán)C.貨幣期權(quán)D.金融期貨合約期權(quán)
18.2005年，CME推出了( )。
A.以美元報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易
B.以日元報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易
C.以歐元報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易
D.以人民幣報(bào)價(jià)和現(xiàn)金結(jié)算的人民幣期貨及期貨期權(quán)交易
19.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
20.可轉(zhuǎn)換債券的主要類型包括( )。
A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B.可轉(zhuǎn)換債券C.可轉(zhuǎn)換普通股票 D.可轉(zhuǎn)換基金
21.關(guān)于金融衍生工具的基本特征敘述正確的是( )。
A.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)衍生工具(變量)未來(lái)價(jià)格 (數(shù)值)的預(yù)測(cè)和判斷的準(zhǔn)確程度
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)
D.無(wú)論是哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或未來(lái)某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出題目
22.下列哪些可以作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量?( )
A.利率B.各種價(jià)格指數(shù)C.天氣指數(shù)D.溫度指數(shù)
23.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具主要包括( )。
A.股票期貨 B.股票期權(quán) C.股票指數(shù)期貨 D.股票指數(shù)期權(quán)
24.上海和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的發(fā)行、上市和交易進(jìn)行了具體規(guī)定。權(quán)證發(fā)行上市時(shí)，發(fā)行人提供履約擔(dān)保( )。
A.不需要履約擔(dān)保
B.必須通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券或現(xiàn)金，作為履約擔(dān)保;
C.必須提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷的連帶責(zé)任保證人;
D.不需要提供連帶責(zé)任保證人
25.可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券; B.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)債權(quán)的證券;
C.投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔(dān)轉(zhuǎn)債利率較低的機(jī)會(huì)成本;
D.轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
26.資產(chǎn)證券化的好處有( )。
A.將流動(dòng)性較低的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為具有較高流動(dòng)性的可交易證券B.便于投資者進(jìn)行投資
C.改變發(fā)起人的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，改善資產(chǎn)質(zhì)量 D.加快發(fā)起人的資金周轉(zhuǎn)
27.離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有哪些( )。
A.二者行權(quán)方式不同B.權(quán)利內(nèi)容不同C.價(jià)格不同D.權(quán)利載體不同
28.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括( )。
A.存券銀行B.托管銀行C.證券中介公司D.中央存托公司
29.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證包括( )。
A特殊擔(dān)保存托憑證B.一般擔(dān)保存托憑證C無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證
三、判斷題
1.截至2006年底，中國(guó)企業(yè)發(fā)行存托憑證的家數(shù)達(dá)到69家，發(fā)行存托憑證73種。( )。
2.金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。()
3.金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)通過雙方協(xié)商的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。( )
4.目前上海和深圳交易所規(guī)定，標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)則不作調(diào)整。( )
5.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率應(yīng)高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券。( )
6.2006年以來(lái)，資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)之外，資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司均成為新的發(fā)起或承銷主體。( )
7.取得職業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其證書。( )
8.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。( )
9.歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)。( )
10.獨(dú)立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。( )
11.從近年來(lái)的發(fā)展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已經(jīng)超過交易所市場(chǎng)的份額，市場(chǎng)流動(dòng)性也得到增強(qiáng)，還發(fā)展出專業(yè)化的交易商。( )
12.備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。( )
13.金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具。( )
14不可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的權(quán)力載體是債權(quán)本身，因此，債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人。()
15.金融期權(quán)包括看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類型。( )
16.我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為6年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。( )
17.在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約都是到期進(jìn)行實(shí)物交收。( )
18.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。( )
參考答案：
1. A 2.C 3.C 4.C 5.A 6.B 7.A 8.D 9.C 10.A 11.C 12.A 13.B 14.C 15.B 16.A 17.D 18.D 19.A 20.C 21.A 22.C
1.BCD 2.AC 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCD 6.ABCD 7.BC 8.ABC 9.B 10.ABC 11.ABCD 12.AC 13.ABCD 14.ABCD 15.ABCD 16.ABCD 17.ABCD 18.ABC 19.ABCD 20.AB 21.BCD 22.ABCD 23.ABCD 24.BC 25.ACD 26.ABCD 27.ABD 28.ABD 29.CD
1.√ 2.√ 3.× 4.√ 5.× 6.√ 7.× 8.× 9.× 10.× 11.√ 12.√ 13.× 14.√ 15.√ 16.× 17.× 18.√
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