嘉實基金會計筆試題目
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一、單項選擇題(共80道，每題0.5分;下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)
(1)“能夠?qū)λ婕暗男畔⒘骱唾Y金流進(jìn)行對賬作業(yè)”是《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定的哪一系統(tǒng)的功能：( )。
A. 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B. 后臺管理系統(tǒng)
C. 應(yīng)用系統(tǒng)
D. 應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
(2)基金季報中不會披露的信息是( )。
A. 投資組合情況
B. 基金份額變動信息
C. 基金持有人結(jié)構(gòu)
D. 管理人報告
(3)買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或者其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為( )
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列沒有權(quán)力召開基金份額持有人大會的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人
(5)基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，下列哪一項沒有體現(xiàn)基金托管人的作用。
A. 防止基金資產(chǎn)被挪作它用，有效保障資產(chǎn)安全。
B. 對基金管理人投資運作的監(jiān)督。
C. 進(jìn)行會計核算和估值，及時掌握基金資產(chǎn)的狀況。
D. 對基金的運作全程進(jìn)行風(fēng)險控制，防止出現(xiàn)違法違紀(jì)、損害投資者利益事件的發(fā)生。
(6)下列那個基金不能在二級市場交易( )。
A. 廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)
B. 天元證券投資基金(封閉式)
C. 嘉實增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)
D. 中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
(7)下列關(guān)于基金風(fēng)險控制的說法錯誤的是( )。
A. 基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險屬于基金公司的管理水平風(fēng)險。
B. 證券投資的風(fēng)險是指證券未來收益的不確定性。
C. 證券投資風(fēng)險與證券投資損失并不等價。
D. 外部風(fēng)險包括市場風(fēng)險和政策風(fēng)險等系統(tǒng)性風(fēng)險和信用風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等非系統(tǒng)性風(fēng)險。
(8)根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動型基金和被動指數(shù)型基金。
A. 投資理念
B. 組織形式
C. 投資目標(biāo)
D. 募集方式
(9)當(dāng)二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場買進(jìn)( )，然后在一級市場贖回份額，再于二級市場上賣掉()而實現(xiàn)套利交易。
A. ETF,一攬子股票
B. ETF,ETF
C. 一攬子股票，一攬子股票
D. 一攬子股票，ETF
(10)封閉式基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，我國封閉式基金的募集期限一般為( )。
A. 1個月
B. 2個月
C. 3個月
D. 6個月
(11)貨幣市場基金不得投資于以下投資品種中的哪項?( )
A. 現(xiàn)金
B. 大額存單
C. 剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
D. 股票
(12)2003年10月，( )頒布，并于2004年6月1日實施，推動基金業(yè)在更加規(guī)范的法制軌道上穩(wěn)健發(fā)展
A. 證券法
B. 開放式證券投資基金試點辦法
C. 證券投資基金法
D. 證券投資基金管理暫行辦法
(13)( )是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。
A. 資本證券
B. 有價證券
C. 貨幣證券
D. 商品證券
(14)下面不可以作為基金業(yè)績評估指標(biāo)的有( )。
A. 累計收益率
B. 平均收益率
C. stutzer指標(biāo)
D. 折溢價率
(15)債券型基金面臨風(fēng)險較多，其中債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息或者到期歸還本金的風(fēng)險屬于( )。
A. 利率風(fēng)險
B. 信用風(fēng)險
C. 提前贖回風(fēng)險
D. 通貨膨脹風(fēng)險
(16)根據(jù)( )的不同，可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。
A. 運作方式
B. 法律形式
C. 投資理念
D. 投資目標(biāo)
(17)基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的( )時，屬于基金的重大事件，需要在臨時公告中披露。
A. 0.1%
B. 0.2%
C. 0.5%
D. 1%
(18)證券投資基金起源于19世紀(jì)的( )。
A. 英國
B. 美國
C. 法國
D. 荷蘭
(19)目前，我國開放式基金的銷售體系以商業(yè)銀行、證券公司( )和基金公司( )為主。
A. 直銷、代銷
B. 代銷、直銷
C. 外銷、內(nèi)銷
D. 內(nèi)銷、外銷
(20)申請合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的基金公司的要求是凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于( )億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
(21)基金管理人內(nèi)部控制的( )要求通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
A. 健全性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 相互制約原則
(22)債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在( )上。
A. 收益性
B. 流動性
C. 風(fēng)險性
D. 期限性
(23)基金業(yè)的發(fā)展使得以( )關(guān)系為核心的理財方式被越來越多的人所認(rèn)同和接受。
A. 債權(quán)債務(wù)
B. 所有權(quán)
C. 信托
D. 產(chǎn)權(quán)
(24)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備取得基金從業(yè)資格的人員不少于
( )人，且不低于員工人數(shù)的二分之一的條件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
(25)目前，我國股票型基金大都按照( )的比例計提基金管理費。
A. 1%
B. 1.5%
C. 0.25%
D. 0.35%