合規自查報告范文
在生活中，報告與我們愈發關系密切，報告具有雙向溝通性的特點。那么，報告到底怎么寫才合適呢？以下是小編為大家整理的合規自查報告范文，歡迎閱讀與收藏。
合規自查報告范文1
為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執行力，鞏固“執行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執行年”活動。通過深化“執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象�，F將崔家山信用社“深化內控和案防制度執行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領導
為深化“執行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發現的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
（二）現金排查
嚴格按照現金、結算管理有關規定對各機構庫存現金、
雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規定執行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
（二）重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的`管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統不能自動銷號的重要空白憑證，執行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
（三）大額存款進出情況排查。我社共3個營業機構，對20xx年1月至9月的大額存取款業務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業務辦理，資金用途、流向及業務操作程序符合規定，賬戶余額核對一致，沒有發現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發生。
�。ㄋ模⿲~制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業往來賬務核對，余額對賬單發出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業機構之間的往來賬務按月發對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區等三違貸款現象。
（六）內控制度執行力突查
結合“四項”制度執行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規范。
三、自查發現的問題
�。ㄒ唬┲贫葓绦胁涣�。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執行力度不夠。
（二）結算帳戶管理不規范，開戶資料收集不完善。
�。ㄈ﹤�別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
�。ㄋ模┯嬎銠C運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
�。ㄎ澹┵J款“三查”制度執行不力。一是信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發現的問題，為認真開展好制度執行年活動，全面提升信用社制度執行力，增強合規經營、合規操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規操作的行為發生，提高
信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
（一）完善制度。信用社將組織力量對現有的規章制度進行認真梳理，按制度執行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業務環節要制定詳細的操作規程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規可依。
�。ǘ┘訌娦庞蒙绺刹俊T工對內控基本制度以及法律、法規知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
�。ㄈ⿲Ρ敬巫圆榘l現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
�。ㄋ模┻M一步加大對內控基本制度執行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規經營，推動信用社各項業務經營又好又快地發展。
合規自查報告范文2
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
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1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
�。ㄈ┪镔Y采購及庫存管理方面
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
�。ㄋ模┤肆Y源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
�。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面
1.加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2、設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3、新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
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1、要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2、為了發票使用安全建議購買保險柜。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
合規自查報告范文3
根據公務用車制度改革領導小組《關于對公務改革政策落實情況進行檢查的通知》（X車改辦〔20xx〕10號）文件精神，我局開展了自查活動。
現將有關情況報告如下：
一、公務用車制度改革政策執行情況
1、20xx年初，我局按照中央、省、市、縣委縣政府的總體部署，出臺了XX縣商務局公務用車制度改革實施方案，參改人員數為12人：其中正科級干部3人，副科級及以下工作人員9人。我局公務用車車輛編制數為1輛，已按規定移交政府。目前，我單位已無公車。
2、公務用車管理服務平臺建設、運行情況。我局現在公務用車均統一在安徽省公務用車管理信息平臺申請使用，網站不需我單位建設，維護。
3、保留公務用車使用情況。我局現在已沒有公務用車。
二、領導干部執行車改政策情況
1、我局領導嚴格遵守“六個不得”要求，堅持原則，無違紀違規現象。
2、我局沒有保留車輛，沒有公車私用，沒有用公車接送上下班情況。
3、在城區范圍內，我局工作人員沒有租車辦公情況。
4、我局沒有異地交流、掛職、任職領導。
三、公務用車制度改革中存在的問題、意見和建議
我局在公車改革過程中始終嚴格按照市委市政府文件要求，無違規現象，無問題、意見和建議。
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