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銀行間本幣市場(chǎng)交易員培訓(xùn)總結(jié)
20XX年5月19日至5月21日，我參加了全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心舉辦的第180期全國(guó)銀行間本幣市場(chǎng)交易員培訓(xùn)。本次培訓(xùn)由中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司債券交易處茍宇、中國(guó)外匯交易中心楊凝、邵靈豪分別授課，主要對(duì)銀行間拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)政策法規(guī)、市場(chǎng)業(yè)務(wù)介紹和本幣交易系統(tǒng)進(jìn)行了講解�，F(xiàn)將三天的培訓(xùn)總結(jié)如下：
一、銀行間拆借市場(chǎng)和債券市場(chǎng)政策法規(guī)
本次培訓(xùn)政策法規(guī)篇共收錄了五部分內(nèi)容，即：綜合類(lèi)、準(zhǔn)入類(lèi)、業(yè)務(wù)類(lèi)、信息披露與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、其他，共計(jì)70項(xiàng)政策法規(guī)�，F(xiàn)就以下3項(xiàng)基本政策法規(guī)做簡(jiǎn)單介紹。
1、中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法
隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，中國(guó)人民銀行作為中央銀行在宏觀調(diào)控體系中的作用將更加突出。20XX年12月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議修正后的《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》包括八章，對(duì)中國(guó)人民銀行的職責(zé)、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面做出規(guī)定。此法是為確立中國(guó)人民銀行的地位，明確其職責(zé)，保證國(guó)家貨幣政策的正確制定和執(zhí)行，建立和完善中央銀行宏觀調(diào)控體系，維護(hù)金融穩(wěn)定而制定的。
2、同業(yè)拆借管理辦法
人民銀行1996年建立了全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)，將同業(yè)拆借交易納入全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行監(jiān)督管理。全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)建立以后，中國(guó)的同業(yè)拆借市場(chǎng)步入了規(guī)范發(fā)展的軌道，在市場(chǎng)規(guī)�？焖贁U(kuò)大的同時(shí)，沒(méi)有出現(xiàn)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重違約事件，市場(chǎng)運(yùn)行效率和透明度不斷提高。人民銀行在十年同業(yè)拆借市場(chǎng)管理的實(shí)踐中，逐步探索出一系列行之有效的市場(chǎng)管理措施。期限管理、限額管理、準(zhǔn)入管理、備案管理、透明度管理等市場(chǎng)管理手段，既能防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，又能靈活適應(yīng)不同類(lèi)型市場(chǎng)參與者的多樣化需求。
近年來(lái)，隨著金融改革不斷深化，金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度建設(shè)取得了明顯進(jìn)步，金融機(jī)構(gòu)融資渠道多樣化、定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化程度提高，金融市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)有了長(zhǎng)足發(fā)展。新形勢(shì)下，金融機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)一步發(fā)展同業(yè)拆借市場(chǎng)提出了新的需求，特別是上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR)報(bào)價(jià)制改革推行后，金融機(jī)構(gòu)希望同業(yè)拆借市場(chǎng)能夠更加具有深度和廣度。
《同業(yè)拆借管理辦法》正是在總結(jié)同業(yè)拆借市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，為了進(jìn)一步促進(jìn)同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)展，配合SHIBOR報(bào)價(jià)制改革，順應(yīng)市場(chǎng)參與者需求而出臺(tái)的重要規(guī)章。該辦法自20XX年8月6日起施行，對(duì)同業(yè)拆借市場(chǎng)的準(zhǔn)入、交易和清算、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露管理、監(jiān)督管理、法律責(zé)任進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法
為推動(dòng)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，規(guī)范債券交易行為，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)交易各方合法權(quán)益，中國(guó)人民銀行制定了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》并于20XX年4月30日發(fā)布實(shí)施。該辦法對(duì)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、債券交易、托管與結(jié)算等做了詳細(xì)規(guī)定。
二、市場(chǎng)業(yè)務(wù)介紹
銀行間市場(chǎng)是機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行大宗批發(fā)性金融交易的場(chǎng)所，屬于場(chǎng)外(OTC)金融市場(chǎng)，一般包括外匯市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)等組成部分。本次培訓(xùn)主要對(duì)貨幣市場(chǎng)及債券市場(chǎng)進(jìn)行了學(xué)習(xí)。
貨幣市場(chǎng)是商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)投資者之間融通短期資金的場(chǎng)所，是我國(guó)銀行間市場(chǎng)的重要組成部分，主要包括同業(yè)拆借市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)，我國(guó)銀行間市場(chǎng)的回購(gòu)交易又分為質(zhì)押式回購(gòu)和買(mǎi)斷式回購(gòu)。貨幣市場(chǎng)是一國(guó)金融體系中的基礎(chǔ)性市場(chǎng)，從微觀上可以滿(mǎn)足市場(chǎng)主體短期資金的需求，是金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金配置、資產(chǎn)管理、流動(dòng)性管理及風(fēng)險(xiǎn)管理的重要渠道，從宏觀上為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了必要的市場(chǎng)條件和政策傳到的渠道。
銀行間債券市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的重要組成部分，它主要包括了現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和債券借貸兩個(gè)市場(chǎng)。銀行間債券市場(chǎng)是機(jī)構(gòu)投資者之間大額債券交易的場(chǎng)所，是中央銀行宏觀政策傳導(dǎo)的載體。銀行間債券市場(chǎng)的健康發(fā)展有利于穩(wěn)定整個(gè)金融體系、降低金融風(fēng)險(xiǎn)，有利于豐富機(jī)構(gòu)投資者的投資渠道和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避手段，也有利于形成金融市場(chǎng)基準(zhǔn)利率。
三、本幣交易系統(tǒng)
本幣交易系統(tǒng)主要涉及對(duì)交易系統(tǒng)操作的培訓(xùn)。交易系統(tǒng)包括前臺(tái)和中后臺(tái)，前臺(tái)主要是交易員對(duì)各類(lèi)交易品種進(jìn)行交易操作，中后臺(tái)主要是方便成員內(nèi)部管理。
四、本次培訓(xùn)感受
1、銀行間市場(chǎng)交易品種繁多，市場(chǎng)比較活躍，信息更新很快，對(duì)交易員素質(zhì)要求比較高，作為交易員，應(yīng)熟練掌握各類(lèi)交易品種，及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，把握投資時(shí)機(jī)。
2、銀行間市場(chǎng)的交易對(duì)手往往是固定的，這就需要在平時(shí)的工作中進(jìn)行交易對(duì)手的日常維護(hù)與溝通，建立良好的合作關(guān)系，同時(shí)積極挖掘新交易對(duì)手，增加交易的主動(dòng)權(quán)。
3、此次培訓(xùn)后公司銀行間市場(chǎng)操作將增加審核程序，大大降低銀行間市場(chǎng)操作風(fēng)險(xiǎn)。
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