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      1. 證券部崗位職責(zé)

        時(shí)間:2023-07-07 07:49:11 崗位職責(zé) 我要投稿

        證券部崗位職責(zé)(匯編6篇)

          在當(dāng)今社會(huì)生活中,崗位職責(zé)對(duì)人們來(lái)說(shuō)越來(lái)越重要,一份完整的崗位職責(zé)應(yīng)該包括部門(mén)名稱、直接上級(jí)、下屬部門(mén)、管理權(quán)限、管理職能、主要職責(zé)等。擬起崗位職責(zé)來(lái)就毫無(wú)頭緒?以下是小編幫大家整理的證券部崗位職責(zé),僅供參考,歡迎大家閱讀。

        證券部崗位職責(zé)(匯編6篇)

        證券部崗位職責(zé)1

          1、負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)拓展職能、承擔(dān)業(yè)務(wù)指標(biāo);

          2、業(yè)務(wù)關(guān)系拓展與維護(hù),信托項(xiàng)目的業(yè)務(wù)開(kāi)拓、客戶洽談、資源維護(hù)。業(yè)務(wù)開(kāi)拓圍繞資本市場(chǎng)展開(kāi),以證券類信托業(yè)務(wù)及事務(wù)管理類信托業(yè)務(wù)為主;

          3、負(fù)責(zé)搭建和管理所屬的投、融資證券業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì);

          4、資本市場(chǎng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究與產(chǎn)品創(chuàng)設(shè):跟蹤資本市場(chǎng)信托新產(chǎn)品,設(shè)計(jì)創(chuàng)新的.證券類業(yè)務(wù)方案。

          職位要求:

          1、重點(diǎn)院校金融、經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷;

          2、具有3年以上金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn),其中具有擔(dān)任業(yè)務(wù)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)或項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

          3、具備信托業(yè)務(wù)拓展規(guī)劃管理的技能,精通信托行業(yè)項(xiàng)目拓展、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等業(yè)務(wù),有較好的信托業(yè)務(wù)工作業(yè)績(jī),熟悉證券投資類信托業(yè)務(wù)工作流程;

          4、具有較好的金融分析、文字綜合及語(yǔ)言表達(dá)能力;具有獨(dú)立解決復(fù)雜問(wèn)題的能力和良好的組織管理能力。工作職責(zé):

        證券部崗位職責(zé)2

          1、協(xié)助進(jìn)行公司上市的`各類準(zhǔn)備工作;

          2、協(xié)助對(duì)有關(guān)投資項(xiàng)目的調(diào)研;

          3、負(fù)責(zé)管理公司股權(quán)登記、股利分配等事務(wù);

          4、負(fù)責(zé)管理股東名冊(cè);

          5、負(fù)責(zé)保管董事會(huì)、股東會(huì)有關(guān)文件;

          6、負(fù)責(zé)股東的意見(jiàn)咨詢;

          7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

        證券部崗位職責(zé)3

          一、遵守《公司法》、《證券法》及國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例,遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》對(duì)控股股東的行為進(jìn)行規(guī)范。

          二、負(fù)責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)計(jì)劃調(diào)研、設(shè)計(jì),參與可行性方案的編制;協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場(chǎng)的融資工作。

          三、按照《上市公司治理準(zhǔn)則》,對(duì)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購(gòu)方面的資本運(yùn)作、公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范。對(duì)擬上市公司運(yùn)作,公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進(jìn)行規(guī)范。

          四、及時(shí)了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息,定期編制證券信息報(bào)告,為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。

          五、關(guān)注證券市場(chǎng)的'走勢(shì)及發(fā)展方向,及時(shí)了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息,以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報(bào)道,并做出相應(yīng)的反應(yīng)。

          六、如國(guó)家政策和證券市場(chǎng)發(fā)生重大變化,對(duì)上市部分產(chǎn)生重大影響時(shí),負(fù)責(zé)提出相關(guān)解決方案。

        證券部崗位職責(zé)4

          1、具備證券從業(yè)資格;

          2、全日制本科及以上學(xué)歷、經(jīng)濟(jì)類相關(guān)專業(yè);

          3、3-5年證券投資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)相關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)驗(yàn),擁有成功的證券投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn);

          4、具備扎實(shí)的金融理論基礎(chǔ)和豐富的證券投資操作經(jīng)驗(yàn),掌握國(guó)家金融政策及相關(guān)的法律、法規(guī),掌握證券投資的知識(shí)及交易規(guī)則,熟悉財(cái)務(wù)管理與財(cái)務(wù)分析知識(shí);

          5、具有較強(qiáng)的.機(jī)會(huì)把握能力、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制能力,具有良好的表達(dá)能力、規(guī)劃組織能力及分析判斷能力,對(duì)突發(fā)事件較強(qiáng)的應(yīng)變能力,善于獨(dú)立處理與解決問(wèn)題;

        證券部崗位職責(zé)5

          1.部門(mén)職能

          1.1負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),建立并完善信息披露制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性;

          1.2負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂內(nèi)幕信息保密制度,采取一切必要措施,促使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí),及時(shí)采取補(bǔ)救措施;

          1.3負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定組織上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等的編制,并準(zhǔn)確、及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)送和發(fā)布;

          1.4負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門(mén)做好募集資金的使用和監(jiān)控工作;

          1.5負(fù)責(zé)上市公司資本市場(chǎng)再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施、監(jiān)測(cè)公司股票走勢(shì)、相關(guān)板塊上市公司動(dòng)態(tài),并研究分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì);

          1.6負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò),辦理相關(guān)事務(wù);

          1.7負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理,接待投資者來(lái)訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料等;

          1.8負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作;

          1.9負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。

          2.崗位職責(zé)

          2.1證券部部長(zhǎng)

          2.1.1主抓證券部的全面工作,根據(jù)國(guó)家有關(guān)方針政策和公司總體要求,制定工作計(jì)劃和措施,組織實(shí)施和運(yùn)作;

          2.1.2負(fù)責(zé)建立健全信息披露制度,重大信息內(nèi)部報(bào)告制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施,在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí),列席涉及信息披露的股東大會(huì)、董事會(huì)、戰(zhàn)略討論會(huì)、經(jīng)營(yíng)例會(huì)、資金運(yùn)營(yíng)分析會(huì)、預(yù)算編制會(huì)等重要會(huì)議,向公司有關(guān)部門(mén)及控股子公司收集信息披露所需要的各種資料,進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

          2.1.3負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,擬定內(nèi)幕信息保密制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施,做好公司內(nèi)幕信心的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí),及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清;

          2.1.4按照有關(guān)法定程序,做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告(年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告)的.編制和披露等工作;

          2.1.5及時(shí)了解募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況,配合相關(guān)部門(mén)做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時(shí)了解并跟蹤公司的重大事件,包括但不限于:重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等;

          2.1.6負(fù)責(zé)上市公司資本市場(chǎng)再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施;檢測(cè)公司股票走勢(shì)、相關(guān)板塊上市公司動(dòng)態(tài),并研究分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨向;

          2.1.7負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò),辦理相關(guān)事務(wù);

          2.1.8負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理制度的擬訂及具體方案的制定和實(shí)施,接待和解答股東和投資者的來(lái)信、來(lái)電和來(lái)訪;向投資者提供公司披露的資料等;

          2.1.9負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作;

          2.1.10整理和歸納國(guó)家及監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運(yùn)作方面的法律法規(guī),并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹;

          2.1.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關(guān)法律法規(guī),掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規(guī)章,加強(qiáng)相關(guān)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要;

          2.1.12指導(dǎo)培訓(xùn)本部門(mén)及各控股子公司相關(guān)人員,不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì);

          2.1.13負(fù)責(zé)督促本部門(mén)成員建立信息披露事務(wù),重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門(mén)日常管理專項(xiàng)檔案,每一季度對(duì)部門(mén)檔案建立和管理情況進(jìn)行不定期抽查,針對(duì)不足提出改進(jìn)要求;

          2.1.14負(fù)責(zé)制定證券部年度工作計(jì)劃和開(kāi)支預(yù)算計(jì)劃,做好年終總結(jié)工作;

          2.1.15負(fù)責(zé)本部門(mén)人員培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo)及日常管理,對(duì)部門(mén)人員工作業(yè)績(jī)進(jìn)行考核;

          2.1.16掌管、使用證券部部門(mén)印鑒;

          2.1.17完成董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)交辦的其他工作。

          2.2證券部副部長(zhǎng)

          2.2.1協(xié)助部長(zhǎng)負(fù)責(zé)證券部各項(xiàng)日常工作,協(xié)助部長(zhǎng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)方針政策和公司總體要求,制定工作計(jì)劃和措施,組織實(shí)施和運(yùn)作;

          2.2.2協(xié)助部長(zhǎng)建立健全信息披露制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度并擬定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施,在領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)時(shí),列席涉及信息披露的股東大會(huì)、董事會(huì)、戰(zhàn)略研討會(huì)、經(jīng)營(yíng)例會(huì)、資金營(yíng)運(yùn)分析會(huì)、預(yù)算編制會(huì)等重要會(huì)議,向公司有關(guān)部門(mén)收集信息披露所需要的各種資料,進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整;

          2.2.3協(xié)助部長(zhǎng)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,擬訂內(nèi)幕信息保密制度并制定具體實(shí)施方案后組織實(shí)施,做好公司內(nèi)幕信息的保密工作。內(nèi)幕信息泄露時(shí),及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清;

          2.2.4協(xié)助部長(zhǎng)按照有關(guān)法定程序,做好公司臨時(shí)報(bào)告和定期報(bào)告(年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告公告)的編制和披露等工作;

          2.2.5協(xié)助部長(zhǎng)及時(shí)了解募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況,配合相關(guān)部門(mén)做好募集資金的使用及監(jiān)控。及時(shí)了解并跟蹤公司的重大事件,包括但不限于:重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)或股權(quán)、債務(wù)重組、重大訴訟、仲裁事項(xiàng)、重大擔(dān)保、重要合同的訂立、變更、解除和終止、重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損、遭受重大損失、重大投資行為、重大行政處罰、可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任等;

          2.2.6協(xié)助部長(zhǎng)對(duì)上市公司資本市場(chǎng)再融資工作進(jìn)行研究、策劃和組織實(shí)施;監(jiān)測(cè)公司股票走勢(shì)、相關(guān)板塊上市公司動(dòng)態(tài),并研究分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨向;

          2.2.7協(xié)助部長(zhǎng)代表公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò),辦理相關(guān)事務(wù);

          2.2.8協(xié)助部長(zhǎng)擬訂投資者關(guān)系管理制度并擬定具體實(shí)施方案,接待和解答股東和投資者的來(lái)信、來(lái)電和來(lái)訪;向投資者提供公司披露的資料等;

          2.2.9協(xié)助部長(zhǎng)負(fù)責(zé)公司在證券媒體上的形象宣傳工作;

          2.2.10協(xié)助部長(zhǎng)整理和歸納國(guó)家及監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范化運(yùn)作方面的法律法規(guī),并組織董事、監(jiān)事及高管人員學(xué)習(xí)和貫徹;

          2.2.11熟悉《公司法》、《證券法》及上市公司相關(guān)法律法規(guī),掌握《公司章程》及公司治理層面的基本制度規(guī)章,加強(qiáng)相關(guān)專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí),適應(yīng)監(jiān)管新法規(guī)要求和工作需要;

          2.2.12協(xié)助部長(zhǎng)指導(dǎo)培訓(xùn)本部門(mén)及各控股子公司相關(guān)人員,不斷提高相關(guān)人員業(yè)務(wù)素質(zhì);

          2.2.13負(fù)責(zé)督促本部門(mén)成員建立信息披露事務(wù),重大信息內(nèi)部報(bào)告事務(wù)、投資者關(guān)系管理事務(wù)、內(nèi)幕信息保密事務(wù)、募集資金使用管理事務(wù)及部門(mén)日常管理專項(xiàng)檔案,每一季度對(duì)部門(mén)檔案建立和管理情況進(jìn)行不定期抽查,針對(duì)不足提出改進(jìn)要求;

          2.2.14負(fù)責(zé)擬訂證券部年度工作計(jì)劃和開(kāi)支預(yù)算計(jì)劃,做好年終總結(jié)工作;

          2.2.15協(xié)助部長(zhǎng)制定本部門(mén)人員培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃指導(dǎo),對(duì)本部門(mén)人員進(jìn)行日常管理并向部長(zhǎng)就部門(mén)人員工作業(yè)績(jī)考核提出考核建議;

          2.2.16完成董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)及其他公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作。

        證券部崗位職責(zé)6

          一、主任崗:

         。、全面負(fù)責(zé)部門(mén)工作,并對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

         。、負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)崗位協(xié)調(diào),人員安排及員工的考核培訓(xùn),負(fù)責(zé)對(duì)外文稿、報(bào)表等的審核。

         。场⒇(fù)責(zé)參加公司組織的會(huì)議,負(fù)責(zé)傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)指示和公司決定。

         。础⒇(fù)責(zé)部門(mén)間橫向協(xié)調(diào),對(duì)外聯(lián)絡(luò),協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)與上市公司有關(guān)工作。

         。怠⒇(fù)責(zé)協(xié)助上市公司做好融資方案設(shè)計(jì),完成上市融資方案上報(bào)。

         。、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)工作。

         。、負(fù)責(zé)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》,規(guī)范公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作及關(guān)聯(lián)交易。

         。浮⑼瓿深I(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他工作。

          二、資本運(yùn)營(yíng)崗:

          1、參與上市公司融資方案設(shè)計(jì)工作,并提出參考意見(jiàn)。

          2、參與做好與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)工作。

          3、負(fù)責(zé)督促擬上市公司規(guī)范運(yùn)作,完善法人治理結(jié)構(gòu)。

         。础⒇(fù)責(zé)起草部門(mén)上報(bào)的有關(guān)文件。

         。怠⑼瓿深I(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

          三、信息管理崗:

         。、負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)信息搜集、整理,定期編制信息集錦。

          2、負(fù)責(zé)部門(mén)文件的傳遞、歸檔和保管工作。

          3、負(fù)責(zé)關(guān)注證券市場(chǎng)變化和上市公司股票交易的異常波動(dòng),負(fù)責(zé)了解有關(guān)情況,提出處理意見(jiàn)。

         。、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

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