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      2. 銀行案件防控工作報告

        時間:2023-11-21 06:58:07 工作報告 我要投稿
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        銀行案件防控工作報告

          我們眼下的社會,越來越多的事務都會使用到報告,其在寫作上有一定的技巧。那么,報告到底怎么寫才合適呢?以下是小編為大家整理的銀行案件防控工作報告,僅供參考,歡迎大家閱讀。

        銀行案件防控工作報告

        銀行案件防控工作報告1

          一、案防工作非政府情況

          (一)組織情況

          按照省、市行案件防控領(lǐng)導小組的建議,為適應環(huán)境分行內(nèi)設機構(gòu)職責調(diào)整,積極主動充分發(fā)揮各部門職能,進一步搞好我行案件防控工作,分行研究同意,設立分行案件防控工作領(lǐng)導小組,具體內(nèi)容如下。

          支行案件防控工作領(lǐng)導小組

          副組長:xxx

          副組長:xxx

          成員:xxxxxxxxxxxxxxxxxx

          支行案件防控工作領(lǐng)導小組下設辦公室

          主任:xxx

          副主任:xxx

          成員:xxxxxxxxxxxx

          支行案件防控工作責任部門為綜合管理部、公司業(yè)務部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。

          (二)將案件情況列入對下級機構(gòu)的績效考核情況

          按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案,將案件考核納入實施方案,明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求,同時加強對各部門負責人績效管理思維方面的培訓,轉(zhuǎn)變觀念,正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果,真正督促各部門在績效評分過程中嚴格按照評分考核標準執(zhí)行。

          二、案防制度體系建設情況

          (一)轉(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

          我行各部門能深入細致、及時的留言總行、省行、市行及監(jiān)管部門印發(fā)的各項案件防控的有關(guān)文件,并認真執(zhí)行有關(guān)工作。保證各條線在案件防控工作上努力做到萬無一失,確保我行的資金、人員等智能家居工作的正常積極開展。

          (二)關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況

          嚴苛按照上級行及的`有關(guān)建議對關(guān)鍵崗位人員繼續(xù)執(zhí)行崗位輪休和強制性放假制度,具備較強的操作性。

          (三)本行員工行為排查工作執(zhí)行情況

          嚴苛按照員工犯罪行為排查工作有關(guān)制度對每名員工推行排查,排查率為100%,截至目前未發(fā)現(xiàn)異常。

          (四)處理突發(fā)事件及制定應急預案情況

          為了及時有效率呈報和應付突發(fā)事件,我行制訂防盜盜竊、防地蒼危害、嚴防爆倉、

          (五)組織開展案件防控培訓情況

          為積極主動促進案件防控長效機制建設,二要提升社會各界員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識,涿州聯(lián)社非政府一線員工及有關(guān)部室積極開展了上半年案防教育培訓活動。

          此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻,向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析,促使廣大員工以案為鑒,充分認識到銀行從業(yè)人員職務犯罪的嚴重危害性。

          通過此次培訓,有效率制止了員工“輕業(yè)務、輕案嚴防”的錯誤思想,進一步提高了合規(guī)操作方式意識和風險嚴防意識,對我聯(lián)社健全案件防控機制建設和提高內(nèi)控管理工作水平具備關(guān)鍵意義。

          (六)向監(jiān)管機構(gòu)、省行報送員工處罰信息

          截至目前,未向監(jiān)管機構(gòu)、省市行上報員工行政處罰信息。

          (七)信用卡偽冒進件欺詐情況

          我行嚴苛按照信用卡進件有關(guān)建議辦理信用卡進件,并無Bourmont進件欺詐情況出現(xiàn)。

          (八)案件信息報送及登記制度

          為貫徹落實國家有關(guān)法規(guī)和中國銀監(jiān)會案件專項環(huán)境治理工作精神,規(guī)范案件(風險)信息上報及備案程序,及時掌控案件(風險)信息,根據(jù)《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)制度》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件(風險)信息上報及備案辦法》等有關(guān)規(guī)定,制訂《xx市分行案件(風險)信息上報及備案辦法》。我們秉持及時、真實的原則,不得遲報、虛報。由各級機構(gòu)負責管理案件(風險)信息上報及備案工作的非政府、管理和協(xié)同,選定專人全程負責管理案件(風險)信息的搜集、整理、上報和備案工作。

        銀行案件防控工作報告2

          20xx年,在xx銀監(jiān)分局的大力支持和幫助下,xx行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路,狠抓制度落實、力促問題整改,著力加強案件風險防控體系的建設,始終堅持把案件防控工作放在首位,案防工作取得階段成效,實現(xiàn)“零案件”案防目標,各項業(yè)務呈現(xiàn)良好發(fā)展態(tài)勢。下面,將×行的具體工作情況匯報如下:

          一、加強領(lǐng)導,全力抓好案件防控工作

          20xx年初,xx行專門召集相關(guān)部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作,并通過召開全行案防工作大會的形式,安排部署全年案防工作,提出抓好“四個落實”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,確定案防工作的年度目標,做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃,做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會×銀監(jiān)局和×分局文件精神,提高思想認識,高度認識案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項重點工作,穩(wěn)步扎實做好案件防控工作,確保完成各項工作任務,做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制,并在不同層級設立專兼職案防崗位,指定專人負責案件防控工作,實行定人、定崗、定責的“三定”管理,做到責任落實。目前,xx行上下更加重視案防工作,工作的主動性、自覺性得到提高,確保了案防工作的有效落實。

          二、強化教育,筑牢思想防線

          思想教育工作常常說起來重要,但實際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:

          (一)持續(xù)開展制度培訓,提高全員遵章守紀意識。×行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點,全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。截至×月底,全行已有×余人、參加了集中培訓,使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高,為×行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

          (二)開展警示教育活動,增強員工防范意識。×行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合,抓教育、抓引導,抓防范。今年以來,×行開展各種警示教育×場次,組織全行員工觀看《警示教育》短片,并要求員工撰寫心得體會,深刻反思,汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說教、以案說教,使警示教育收到很好的效果。

          (三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、周會、行務會等形式,講案防、說安全,時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會,及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神,加強政策傳導和風險提示,分析存在的共性問題和個性問題,有針對性地制定措施,確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。在內(nèi)網(wǎng)上專門設立學習交流專欄,開展學習心得交流、思想認識交流,達到了總結(jié)提高的目的',保證了案防工作的整體效果。

          (四)積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行,進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營造了良好的安全氛圍。

          三、強化制度建設,進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力

          加強內(nèi)控機制建設,堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。今年以來,×行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口,抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。

          (一)完善案防工作考核評價機制。今年以來,×行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進一步強化考核評價工作,在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求,通過對案件防控工作的考核,努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除,將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來,努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查,監(jiān)事會每季度抽查,半年總行考核通報,切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責,確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性,并將責任落實到人,真正做到“誰主管、誰負責”。

        銀行案件防控工作報告3

          一、基本情況

          (一)、成立組織,加強領(lǐng)導。

          總行成立由行長任組長、分管行長為副組長,各條線部門負責人為成員的排查領(lǐng)導小組,領(lǐng)導小組下設辦公室,設在合規(guī)管理部,主要負責制訂案件防控工作方案,牽頭檢查、督促全轄各支行(部)貫徹落實案件防控工作措施。

          (二)、責任明確,任務到位。

          根據(jù)相關(guān)工作要求,結(jié)合實際情況,制訂了《***年度案件防控工作實施方案》,明確了工作目標、工作任務、工作措施、工作要求。

          (三)、上下聯(lián)動,扎實落實。

          各分支機構(gòu)重視案件防控工作,均成立以機構(gòu)負責人為組長的案件防控實施小組,有序推動案防工作。

          二、主要的排查方法和步驟。

          (一)把握重點,切實提高案件防控工作能力。

          1、抓方案制定,著力長期深入推動。認真分析當前案件防控面臨的新情況、新問題,并以案件防控工作逐步邁向制度化、規(guī)范化、常態(tài)化和科技化的方向,建立健全長效治理機制。

          2、抓制度建設,著力從源頭防堵案件。在抓“制度建設”方面將主要做好以下幾點:一是按照“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”和“開辦一項業(yè)務、出臺一項制度、建立一項流程”的原則,增強制度的安全性、適用性、規(guī)范性、可操作性。二是對失效的制度及時廢止。三是加大制度執(zhí)行力建設。

          3、抓風險排查,著力清除案防盲點。按照“抓分類治理、抓高發(fā)部位、抓跟蹤整改、抓內(nèi)部控制、抓案件問責”的要求,開展案件風險排查。

          4、抓處罰整治,著力保持高壓態(tài)勢。對發(fā)現(xiàn)的問題和風險,及時進行分析評價,找出存在問題的根源,有的放矢、對癥下藥,并在必要時延伸排查到其他機構(gòu)、其他業(yè)務,抓好同質(zhì)同類問題和風險的整改,達到檢查一點、整改一片的效果,提高案件防控工作效率。

          (二)強化監(jiān)督,有效提升案件防控精細化水平。

          1、發(fā)揮業(yè)務條線的垂直化管控作用。一是著力深化各條線業(yè)務部門之間的'合作與溝通。二是增強業(yè)務管理能力,提高業(yè)務條線垂直化管控力度。三是強化業(yè)務部門對自身風險所有者和風險回報的認識。四是充分發(fā)揮業(yè)務部門與風險管理部門在各自業(yè)務辦理和風險管理方面的專業(yè)優(yōu)勢,提高風險防控的前瞻性和針對性。

        銀行案件防控工作報告4

        各位監(jiān)事:

          根據(jù)銀監(jiān)局文件要求,我行進行了風險排查、問題整改及對整體案防工作進行了分析,并結(jié)合自身實際情況提出并建立了長效機制和工作措施,并將案件防控工作逐步常態(tài)化,有效地促進了各項業(yè)務的持續(xù)健康發(fā)展。現(xiàn)將案件防控工作開展情況匯報如下:

          一、加強領(lǐng)導,全力抓好案件防控工作

          我行將案件風險排查納入常態(tài)化工作內(nèi)容,年初安排部署全年案防工作,提出抓好“四個落實”的案防工作要求:一是按照監(jiān)管部門案防工作要求,確定案防工作的年度目標,做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃,做到計劃落實。三是深刻領(lǐng)會銀監(jiān)局文件精神,提高思想認識,高度認識案件防控工作的重要性,緊密圍繞案防十項重點工作,穩(wěn)步扎實做好案件防控工作,確保完成各項工作任務,做到“重點工作落實”。四是我銀行案防工作實行各層級一把手負總責制,并在不同層級 設立專兼職案防崗位,指定專人負責案件防控工作,實行定人、定崗、定責的“三定”管理,做到責任落實。目前, 我銀行上下更加重視案防工作,工作的主動性、自覺性得到 提高,確保了案防工作的有效落實。

          二、強化教育,筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要,但實際上卻最容易被忽視,在基層則更顯薄弱。

          思想教育工作的缺失,也是引發(fā)道德風險和操作風險的一個重要因素,為此,我們著重抓了以下幾方面工作:

          (一)持續(xù)開展制度培訓,提高全員遵章守紀意識。 我銀行以各項規(guī)章制度的學習培訓為重點,全面組織開展了各個條線規(guī)章制度的培訓活動。使員工的綜合業(yè)務素質(zhì)得到提高,為我銀行工作的順利開展奠定了基礎(chǔ)。

          (二)開展警示教育活動,增強員工防范意識。我銀行注重將業(yè)務培訓和法律知識培訓有機結(jié)合,抓教育、抓引導,抓防范。20xx年全年開展多次各種警示教育,并要求員工撰寫心得體會,深刻反思,汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例,用鮮活的人和事以法說教、以案說教,使警示教育收到很好的效果。

          (三)定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態(tài)化。通過晨會、例會等形式,講案防、說安全,時刻提醒員工合規(guī)操作。二是組織召開案件防控聯(lián)席會,及時傳導監(jiān)管部門案防工作精神,加強政策傳導和風險提示,分析存在的共性問題和個性問題,有針對性地制定措施,確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經(jīng)驗信息交流。設立微信群,開展學習心得交流、思想認識交流,達到了總結(jié)提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

          (四)積極開展讀書學習活動。在全行范圍內(nèi)開展 “案防責任重于一切”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行,進一步轉(zhuǎn)變了員工的思維,營造了良好的安全氛圍。

          三、強化制度建設,進一步提升內(nèi)控執(zhí)行力加強內(nèi)控機制建設,堵塞管理漏洞是案件防控的關(guān)鍵。

          20xx年全行以強化規(guī)章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口,抓好健全制度和強化執(zhí)行兩個關(guān)鍵環(huán)節(jié),不斷提高制度的約束性,努力實現(xiàn)管理規(guī)范化、經(jīng)營合規(guī)化、工作標準化。

          (一)完善案防工作考核評價機制。20xx年全年,我銀行以內(nèi)控管理中案防要求為抓手,進一步強化考核評價工作,在業(yè)務流程管理和控制環(huán)節(jié)提出防范案件風險的要求,通過對案件防控工作的考核,努力實現(xiàn)違規(guī)違紀風險的提前消除,將案防要求與業(yè)務工作有機結(jié)合起來,努力解決制度建設和執(zhí)行的“兩張皮”問題。堅持每月自查,監(jiān)事會每季度抽查,半年總行考核通報,切實督促各級領(lǐng)導班子、領(lǐng)導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責,確保制度執(zhí)行的嚴肅性和規(guī)范性,并將責任落實到人,真正做到“誰主管、誰負責”。

          (二)強化員工違規(guī)行為的管理。在對基層機構(gòu)負責人和各部門案防工作考核的基礎(chǔ)上,按照監(jiān)管部門的要求,強化員工違規(guī)行為的管理。依據(jù)《員工日常行為規(guī)范》的要求,引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規(guī)經(jīng)營。

          四、強化內(nèi)控管理,把內(nèi)控管理工作落到實處

          20xx年全年著重解決基礎(chǔ)管理薄弱問題,努力構(gòu)建案件防控長效機制。為此,我們重點抓了以下幾方面工作。

          (一)高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調(diào)和強制性休假制度方面,我銀行嚴格按照監(jiān)管部門要求,進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限;完善了崗位輪換交流流程,從而為崗位輪換、交流的'順利實施奠定了基礎(chǔ)。

          (二)高度重視對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和我銀行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬,目前,我行對公存款對賬率達 100%。按照要求,各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬,對對賬工作開展抽查,督促回收對賬單等,保證了對賬工作的順利進行。

          (三)高度重視案防制度的落實工作。一、進一步規(guī)范案件查處流程。成立由行領(lǐng)導任組長的專案組,開展風險清查,妥善處置和化解案件風險。二、嚴肅案件管理紀律。要求各機構(gòu)增強對案件風險的快速反應能力,及時報告;要求各機構(gòu)高度重視案件查處工作,深入調(diào)查,嚴肅問責,扎實整改,以有效的案件查處工作,促進內(nèi)控案防工作能力的提升。

          (四)高度重視安全管理,做實安保工作。20xx年全年,我銀行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作:一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業(yè)場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制,建立了雙路報警系統(tǒng),確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規(guī)章制度建設。制定下發(fā)了《安全保衛(wèi)管理辦法》等規(guī)章制度。

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