監事會工作報告+換屆
2017 年度監事會換屆工作報告
2017 年,公司監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規等的要求,從切實維護公司利益和廣大股東權益出發,認真履行了監督職責�，F將 2017 年工作情況匯報如下:
一、監事會會議情況
2017 年度監事會共召開 9 次會議。監事會的召開、審議及會議資料的簽署以及監事權利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《監事會議事規則》的相關規定,具體情況如下:
2017 年 1 月 17 日第二屆監事會第十九次會議召開,審議通過《關于公司首期股票期權激勵計劃所涉預留股票期權授予事項的議案》。
2017 年 3 月 11 日第二屆監事會第二十次會議召開,審議通過如下議案:1、《關于<公司 2013 年度報告>及其摘要的議案》;2、《關于<2013 年度監事會工作報告>的議案》;3、《2013 年度財務決算報告》;4、《關于<公司 2013 年度利潤分配預案>的議案》;5、《關于<公司 2013 年度內部控制評價報告>的議案》;6、《關于<公司 2013 年度募集資金存放與使用情況的專項報告>的議案》;7、《關于續聘立信會計師事務所為公司 2017 年度審計機構的議案》;8、《關于調整首期股票期權激勵計劃首次授予的激勵對象名單及行權數量的議案》;9、《關于對首期股票期權激勵計劃部分已授予期權進行統一注銷的議案》;10、《關于首期股票期權激勵計劃首次授予期權第一個行權期可行權的議案》;11、《關于調整部分超募資金投資項目投資進度的議案》;12、《關于使用自有閑置資金購買銀行理財產品的議案》。
2017年4月25日第二屆監事會第二十一次會議召開,審議通過《關于<2017年第一季度報告全文>的議案》。
2017年5月9日第二屆監事會第二十二次會議召開,審議通過《關于調整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷部分已授予股票期權的議
2017 年度監事會工作報告案》。
2017 年 7 月 30 日第二屆監事會第二十三次會議召開,審議通過如下議案:1、《關于公司監事會換屆選舉暨第三屆監事會非職工代表監事候選人提名的議案》;2、《關于 2017 年半年度報告及其摘要的議案》;3、《董事會關于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項報告的議案》。
2017 年 8 月 22 日第三屆監事會第一次會議召開,審議通過了《關于選舉公司第三屆監事會主席的議案》和《關于調整公司首期股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單并注銷部分已授予股票期權的議案》。
2017 年 10 月 24 日第三屆監事會第二次會議召開,審議通過《關于<2017年第三季度報告全文>的議案》。
2017 年 11 月 21 日第三屆監事會第三次會議召開,審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換的議案》和《關于會計政策變更的議案》。
2017 年 12 月 30 日第三屆監事會第四次會議召開,審議通過了《關于增加使用自有閑置資金購買銀行理財產品額度的議案》和《關于核銷壞賬的議案》。
二、監事會對公司 2017 年度相關事項的意見
報告期內,公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定,對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查,對報告期內公司有關情況發表如下意見:
(一)公司依法運作情況
報告期內,監事會成員通過查閱相關文件資料、列席董事會會議、參加股東大會等形式,參與公司重大決策的討論,依法監督各次董事會和股東大會審議的議案和會議召開程序,認為公司董事會運作規范、決策程序合法,按照股東大會的決議要求,認真執行了各項決議。公司建立了較為完善的內部控制制度。公司管理層依法經營,公司董事、高級管理人員在履行職責和行使職權時恪盡職守,以維護公司股東利益為出發點,未發現違反法律、法規、《公司章程》等規定或損害公司和股東利益的行為。
(二)公司財務情況
2017 年度監事會工作報告
報告期內,監事會認真履行財務檢查職能,對公司財務制度執行情況、經營活動情況等進行檢查監督和審核。監事會認為:公司財務制度健全、財務運作規范、會計無重大遺漏和虛假記載。立信會計師事務所對公司 2017 年年度財務報告所出具的審計意見是客觀、公正的,該報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況和經營成果。
(三)公司募集資金使用情況
2017 年,公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄 1 號——超募資金使用》等法律法規、規范性文件及公司《募集資金管理制度》的規定使用募集資金,不存在違規使用募集資金的情形。
報告期內,公司根據超募資金項目的實際建設情況,調整了“蘇州匯川企業技術中心項目”、“生產大傳動變頻器項目”、“生產新能源汽車電機控制器項目”和“生產光伏逆變器項目”的投資進度,以上事項已根據相關法律法規的要求履行了必要的審議程序,公司獨立董事發表了獨立意見,公司保薦機構出具了專項核查意見。本次調整不會對公司實施上述項目造成實質性的影響,不存在超募資金投資項目建設內容、實施主體和地點的變更,不會損害廣大投資者的利益。
(四)公司收購、出售資產交易情況
報告期內,公司未發生收購、出售資產情況。沒有發生損害股東利益或造成公司資產流失的行為。
(五)公司關聯交易情況
報告期內,公司無重大關聯交易行為發生。
(六)公司對外擔保及股權、資產置換情況
監事會對報告期內發生的對外擔保事項進行了核查,公司除為買方信貸客戶提供擔保外,沒有發生其他對外擔保事項。公司對買方信貸客戶提供擔保是出于公司正常生產經營需要,該擔保事項符合相關法律、法規以及公司章程的規定,其決策程序合法、有效,不會對公司的正常運作和業務發展造成不良影響,不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。
報告期內公司未發生債務重組、非貨幣性交易事項及資產置換情況。
(七)對內部控制評價報告的意見
2017 年度監事會工作報告
監事會審議了董事會編制的公司《2017 年度內部控制評價報告》,認為該報告符合《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制配套指引》及證券監管機構對上市公司內部控制建設的有關規定,報告期內,公司的各項管理決策均嚴格按照相關制度執行,公司內部控制自我評價全面、真實、準確地反映了公司內部控制的實際情況,
(八)對會計師事務所出具的`審計報告的意見
關于立信會計師事務所針對公司 2017 年度財務情況出具的審計報告,監事會認為:該報告真實、準確、完整地反映了公司的財務狀況、經營成果和現金流量情況。不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(九)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況
公司建立了較為完善的內幕信息知情人管理制度,在信息披露過程中能夠嚴格按照其要求執行相關程序,防止了內幕交易的發生,保護了廣大投資者的合法權益。報告期內,未發現相關人員利用內幕信息從事內幕交易的事項。
三、監事會 2015 年度工作計劃
2015 年,監事會成員將持續嚴格按照《公司法》、《公司章程》及《監事會議事規則》等要求,積極開展監事會日常監督工作,采取多種方式了解和掌握公司重大決策、重要經營管理活動等情況。工作計劃主要有以下幾方面:
(一)監督公司依法運作情況,積極督促內部控制體系的建設和有效運行。
(二)檢查公司財務情況,通過定期了解和審閱財務報告,對公司的財務運作情況實施監督。
(三)監督公司董事和高級管理人員勤勉盡責的情況,防止損害公司利益和形象的行為發生。
(四)進一步加強監事的內部學習。通過學習新知識,鞏固自身專業能力,開展調查研究;跟蹤監管部門的新要求,加強學習和培訓,持續推進監事會的自身建設。
2017 年度監事會工作報告xx匯川技術股份有限公司
監事會
二〇一五年三月十八日
2017年度監事會工作報告換屆
一、對公司2017年度經營管理行為和業績的基本評價
2017年，監事會嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監事會議
事規則》和有關法律、法規等的要求，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發，認真履行了監督職責。
監事列席了2017年歷次董事會會議，并認為：董事會認真執行了股東大會
的各項決議，勤勉盡責，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和《公司章程》的要求。
監事會對任期內公司的生產經營活動進行了有效地監督，認為公司經營管理層認真執行了董事會的各項決議，按照公司既定發展方向，努力推進各項工作，實現了業績穩定增長的目標。
二、報告期內監事會工作情況
報告期內，公司監事會共召開了6次監事會，具體內容如下：
序號 會議編號 召開時間
1 第三屆監事會第十次會議 2017年2月3日
2 第三屆監事會第十一次會議 2017年4月20日
3 第三屆監事會第十二次會議 2017年8月21日
4 第三屆監事會第十三次會議 2017年10月24日
5 第三屆監事會第十四次會議 2017年12月5日
6 第四屆監事會第一次會議 2017年12月21日
1.第三屆監事會第十次會議于2017年2月3日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《2015年度監事會工作報告》、《2015年年度報告及其摘要》、《2015年度財務決算報告》、《2015年度利潤分配方案》、《2015年度內部控制的自我評價報告》、《關于募集資金年度存放與使用情況的專項報告》、《關于續聘2017年度審計機構的議案》、《關于對會計師事務所出具的帶強調事項段的無保留審計意見的專項說明》、《關于使用超募資金和自有資金建設公司總部基地的議案》、《關于調整閑置自有資金購買理財產品額度和期限的議案》。
2.第三屆監事會第十一次會議于2017年4月20日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《2017年第一季度報告》。
3.第三屆監事會第十二次會議于2017年8月21日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《2017年半年度報告及其摘要》、《關于2017年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。
4.第三屆監事會第十三次會議于2017年10月24日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《2017年第三季度報告》。
5.第三屆監事會第十四次會議于2017年12月5日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《關于公司監事會換屆選舉的議案》。
6.第四屆監事會第一次會議于2017年12月21日在公司會議室以現場方式召開，會議審議通過了：《關于選舉公司第四屆監事會主席的議案》。
三、監事會對公司2017年度有關事項的獨立意見
報告期內，公司監事會嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其他法律、法規、規章和《公司章程》及《監事會議事規則》的規定，對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查。根據檢查結果，對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見：
(一)公司依法運作情況
2017年，監事依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事、經理履行職務情況進行了嚴格的監督。監事會認為：公司已經建立了較為完善的內部控制制度，公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會以及《公司章程》所作出的各項規定，相關的信息披露及時、準確。公司董事、高級管理人員在執行公司職務時不存在違反法律、法規、《公司章程》或有損于公司和股東利益的行為。
(二)檢查公司財務的情況
監事會對2017年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細致、有效地監督、檢查和審核，認為：公司財務制度健全、財務運作規范、財務狀況良好。財務報告真實、公允地反映了公司2017年度的財務狀況和經營成果。
(三)公司募集資金使用與管理情況
監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與管理情況，監事會認為：公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《公司章程》和《募集資金使用管理辦法》對募集資金進行使用和管理，不存在違規使用募集資金的行為。
(四)公司收購、出售資產情況
報告期內，公司沒有收購、出售資產情況，沒有發生損害股東利益或造成公司資產流失的行為。
(五)對公司內部控制情況的獨立意見
監事會認為公司根據《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《企業內部控制基本規范》、《公司章程》及相關規定，結合公司實際情況，建立了較為完善和合理的內部控制體系，并且得到了有效地執行。內部控制體系的建立與有效執行保證了公司各項業務活動的有序、高效開展，起到了較好的風險防范和控制作用，確保公司資產的安全、完整，維護了公司及全體股東的利益。公司在2017年度的所有重大方面都得到有效的內部控制。
(六)對公司對外擔保的獨立意見
公司未發生對外擔保情況。
(七)關聯交易情況
公司發生的關聯交易事項符合公司實際生產經營需要。關聯交易決策程序符合《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《公司章程》及《公司關聯交易制度》等有關法律、法規的規定。關聯交易定價公允，未違反公開、公平、公正的原則，不影響公司運營的獨立性，不存在損害公司和中小股東利益的行為，符合公司整體利益。
(八)內幕信息知情人管理情況
為加強公司內幕信息管理，做好內幕信息保密工作，公司根據有關法律法規的要求制訂了《重大信息內部報告制度》、《內幕信息知情人登記制度》。報告期內，公司嚴格履行制度，及時關注和匯總與公司相關的重要信息，在進入敏感期前以郵件形式向內幕信息知情人明確告知相關保密義務。同時，對內幕信息知情人的保密情況進行自查監督。報告期內公司沒有發現內幕交易以及被監管部門要求整改情形。
本屆監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。
xx股份有限公司
監事會
二○一七年二月八日
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