科研論文評價

科研論文評價1

　　摘要：近年各級政府和高等學校對科學研究的投入不斷加大，公眾對投資回報的期望值也日益增高，這就要求科研管理部門對科研的投入進行嚴格管理，并以強有力的手段對科學研究的過程與結進行績效評估，以提高研究的質量、效益和效率。對國內外科研評價體系進行了較系統的分析和比較，以期對管理部門提高科學決策水平有參考價值。

　　關鍵詞：科研成果評價體系

　　1科研成果評價的概念及作用

　　科研成果即科研人員通過對一個問題的認識和研究，采用不同形式所表達出來的研究結果，如論文、著作、專利、標準、品種、產品、圖紙等�？蒲谐晒�的評價即用科學民主的方法對科研成果進行分析和評判，以此來考察管理部門在資助科學方面的政策及相關措施，審查科研經費的使用效果，證明科研工作的效率和成就，向公眾展示科學研究的價值。

　　隨著知識經濟的到來，科教興國已成為全國上下的共識，各級政府及高校都加大了對科技的投入。如何加強科研管理，尤其是如何評價投資效益，成了投資者和科研管理部門考慮的重要問題。

　　1.1為科研管理提供信息

　　科研評價的重要作用之一。在于詳細地向資助機構報告科研的執行情況、存在的問題和取得的成就。資助機構常常需要這方面的信息，以考察他們所要投資的對象及其取得的各方面成就�？梢哉f，評價是獲取科研管理信息的一種重要來源。

　　1.2闡述職責及其履行情況

　　評價是公共部門闡明其責任的一種重要手段。公共部門不僅要讓納稅人理解公共資金資助的科學研究提供了哪些收益，而且，需要通過評價證明它們的資助工作獲得了有價值的結果，從而有助于爭取更多的經費支持。

　　1.3為科研決策提供建議

　　評價可以對科研決策產生直接影響。例如，對科學政策進行評價，可以發現它產生的積極影響和消極后果，為下一階段制定科學政策提供有價值的經驗和建議。特別是對期限較長的研究活動，評價對研究決策的影響尤為顯著，因為，它在下一階段能否獲得連續資助依賴于對上一階段研究績效的評價。

　　1.4提高質量與績效

　　評價是資助者、管理者和研究人員認識其工作質量和績效的一種機制。通過評價，可以提供成功與失敗的有關證據，分析成功的經驗和失敗的教訓，向人們揭示成功與失敗的過程，同時也可以促進研究人員努力使自己的研究符合評價框架內確定的質量標準，從而影響研究人員的行為。由此，評價能提高研究活

　　動的質量和績效。

　　2科研成果評價的主要方法

　　在我國高校科研評價經歷了大約行政評價、同行評議、指標量化評價和國際科研計量評價四個發展階段，主要使用的評價方法可以歸納為評議和計量分析。

　　2.1評議方法

　　評議是某一或若干領域的專家采用同一種評價標準，共同對涉及相關領域的某一事項進行評價的活動，其評價結果對有關部門的決策具有重要的參考價值。目前多采用同行評議，它也是合理判斷研究績效的最基本方法。

　　由于同行評議是一個主觀過程，它依賴于評議者的看法和過去的經驗，因此，在這種不完美的環境中，利用同行評議合理判斷研究績效不僅要遵循同行評議的運作機制、過程、方法與程序，而且更應該注重針對具體評價目標與對象，采用適當的評價戰略。

　　2.2計量方法

　　計量方法可以把復雜現象簡化為指標及相關數據，從而可以對研究活動進行數值上的比較。一般而言，有兩種類型的計量方法：一是文獻計量法。以出版物、出版物的引文和專利、專利的引文為對象；二是經濟計量法。主要與資金的測度有關，范圍包括從成本／效益分析到R&D經費。

　　其中文獻計量分析在研究評價中的作用是其他方法不能替代的，因為，對于某些組織性和結構性較強的問題，如某個國家與其他國家比較在各學科領域的研究影響力；國際合作的規模和特征；基礎研究和應用研究在新技術開發中的作用；學科結構以及它們之間的相互關系，等等。盡管“學科同行”能根據自己的專長對它們進行定性評判，但是，這些評判一般都是零散的，而組織性和結構性較強的問題需要從整體上進行評價，特別是對于交叉學科研究以及具有特殊社會和經濟目標的研究，經驗證明，同行不能對它們做出較圓滿的評判。而且，現代科學發展迅速，新的特征不斷涌現，即使是科學家，也不能清楚地闡明科學研究的

　　資源和其他形式的館藏資源。在成員館之間實施公共檢索、館際互借、文獻傳遞、聯機合作編目，特別是發放大學城內各成員館通用的圖書證或讀者證和復印優惠等，從而達到成員館之間各種館藏資源的共享，為大學城內各高校的教學和科研提供更高的文獻保障水平。

　　(2)人力資源共享。各成員館人力資源的積累是不同的，就專業人員而言，不僅是數量和水平層次的不同，更重要的是專業方向和特長的不同。通過聯盟，使各成員館的專業人員及其他各種人員實施互通有無，調劑使用，從而在整個聯盟范圍內實現人力資源的共享。

　　(3)信息資源共享。這里的信息資源，是指上述館藏資源以外的，圖書館運行中各種經營管理信息如各種資源提供商信息、價格信息、讀者信息、人才信息、技術信息等。這些信息資源的共享，對各成員館自身的運行和經營管理有利。

　　(4)其他各種物質資源共享。尤其是館舍和運輸工具等，如舉辦各種學術報告、展覽、聯宜、學習等活動時所需館舍的調劑使用；再如人員和物資運輸時所用車輛的調劑使用等。通過聯盟以實現資源共享。

　　2.3有利于協同發展

　　大學城圖書館聯盟建立后，以資源共享為出發點，將各成員館的發展納入聯盟的總體范圍內，進行統一規劃，協同發展。主要表現在以下幾個方面：

　　(1)館藏建設。首先，各成員館不要片面追求“大而全”、小而全”，在聯盟的統一規劃下，避免不必要的重復采購，擴大整個聯盟館藏的覆蓋面，減少資金浪費；其次，對于某些價格昂貴的館藏資源(特

　　別是電子資源，如具有多媒體功能的電子圖書閱讀器，不僅價格貴，而且產品升級快，不定型)，小館無力購買，合各成員館之力共同購買，大館節約了資金，小館也獲得了無力購買的資源。

　　(2)員工培訓和繼續教育�？梢杂陕撁私y一規劃，多渠道組織員工開展繼續教育；并集全聯盟的力量，將各成員館的員工合在一起，按不同專業方向和不同水平層次，有計劃，有步驟地進行培訓．不斷提高員工的素質。

　　(3)館舍和其他物質資源的建設。館舍的新建、改建和擴建，在選址、規模、規劃等方面，不僅要和本校的總體規劃協調；而且還要和整個大學城圖書館聯盟內各成員館協同發展。除館舍建設外，其他物質資源的建設，也可納入聯盟的統一規劃之內協同發展。

　　2.4大學城圖書館聯盟的獨特優勢

　　大學城圖書館聯盟與其他的圖書館聯盟相比，至少還有如下獨特的優勢。

　　(1)各高校圖書館的地理位置相近而且集中。結成聯盟后，各高校師生可以更加方便地利用各成員館的各種文獻資源，有利于讀者節約時間和費用。

　　(2)大學城內各高等院校是按整體規劃建設的，其目的是為了各校的公共設施和后勤服務形成規模效應。因此，各高校圖書館的方方面面，也會隨之形成規模效應，這對大學城圖書館聯盟的建立和建設非常有利。

　　(3)我國大學城本身都是近年來的才興起的。各高校圖書館的館舍、各種設施和其他資源，有的剛建成不久的；有的還處在擬建或在建之中。因此大學城圖書館的聯盟與其他圖書館的聯盟相比，可以更具整體性、計劃性和科學性。

　　(4)各高校圖書館在服務對象、開放時間、服務和管理方式等方面所具有的共性，使聯盟更具可操作性。就服務對象而言，都以高校師生為主；就開放時間而言，都有相同的寒假、暑假和作息時間；此外在服務和管理方式也很類似。這是其他圖書館聯盟所沒有的獨特的優勢。

　　3大學城圖書館聯盟的途徑

　　大學城圖書館聯盟建設的途徑，主要包括聯盟合同的訂立；聯盟機構的設置；聯盟運行機制的建立等。對此，筆者有以下看法和建議。

　　3.1聯盟的合同應由各高校校長訂立

　　大學城圖書館聯盟是通過訂立合同創辦的，但該合同不能由大學城內各高校圖書館之間訂立，因為高校圖書館和公共圖書館不同，不是法人實體，沒有民事行為能力，由此訂立的合同沒有法律效力。所以大學城圖書館聯盟的合同應由各高校之間，并由各高校校長(法人代表)或受其委托的人出面依法訂立。

　　同時，只有各高校校長統一思想，更新觀念，高度重視，才能保證聯盟的有效運行，因為每一個成員館不僅僅擁有權利，還要承擔義務。如每一個成員館都是各種資源的輸出館；都要在聯盟的統一規劃下運行；各成員館之間還要共擔一定的風險。

　　3.2應設立專門的組織機構

　　大學城圖書館聯盟是大學城內各高校的一種橫向聯系，需要強有力的組織形式才能達到預期效果，所以應當設立專門的組織機構。至于該機構是否法人實體應根據具體情況而定。

　　如有條件，最好將其辦成非贏利性的有限責任公司(法人實體)。董事會由各高校校長組成，當然各高�？梢愿鶕�自己的具體情況，由校長(法人代表)全權委托分管圖書館的副校長或圖書館館長加人董事會。董事會下設執行機構，由該執行機構具體操作，并對董事會負責。須注意，該執行機構宜小不宜大，我國著名的圖書館聯盟——中國高等教育文獻保障系統(簡稱CALLS)的專職人員也只有9名。大學城圖書館聯盟機構的專職人員應由各種專業人員擔任，尤其是首席執行官，應由專業經理人擔任。

　　其實，設立非法人實體的專門機構也不錯。當然，有時會不大方便，如每一次集團采購合同的訂立，都要由各校蓋章簽字。

　　3.3應建立行之有效的運行機制

　　要使大學城圖書館聯盟獲得預期的效果，還應建立一整套行之有效的運行機制。首先是制度，要制定切實可行的管理制度，按制度辦事，聯盟才能有效的運行；其次是流程，特別是要制定各種科學的操作規程，并要嚴格執行。嚴格按規程操作很重要，CALLS聯機編目，約有90％的重復記錄是由于人為原因造成的。第三是標準化，由聯盟組織各方面的力量制定統一的標準，或選用同一標準，以供聯盟和各成員館共同執行。

　　參考文獻

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科研論文評價2

　　為解決上述問題，進一步掌握目前寧夏醫藥衛生各學科的科研能力，我們對全區25個地市級以上醫療衛生單位的科技現狀及近十年來承擔的科研項目、取得的成果等情況進行廣專項調查研究，以期為提高全區匳藥衛生科技能力提供決策依據。

　　一、基本情況

　　本次調查采用發放調查表和問卷的方式，內容包括科室人員年齡、學歷、職稱結構、現有設備、近十年來每年科研經費來源與數簠、承擔的科研項目和取得的成果情況、發表論文及學術交流情況等十項。向全區地(市)以上29個醫療衛生單位的289個學科/科室(基本粗蓋全區各大中型醫療華位)發放調查表289份，收回25個單位共249份，回收率為86.2%。紂調杏所得的結果采用層次分析法，通過制定相應的評價指標、評分標準和評分等級，確定權重系數等進行綜合評價i其中6分以上占4.8%(12/249),4.5-6分占15.7%(39/149),2. 5分以T占60.6%(151/249)。

　　二、評價結果及分析

　　1、人員結構

　　(1) 年齡各醫療單位各科室人員中的年齡結構大部分平均在35-45歲;

　　(2) 學歷以醫學院和大型醫院的層次較高，基層醫院和預防笮位的卞歷層次較低;

　　(3) 職稱 ft治區級笮位超過50%的K院科室有正髙、副高職稱，基院有近60%的科室無高級職稱;

　　2. 科研條件

　　(1)科研設條：指用干H常閔療、教學中，也可用于科研的較先進的儀器設備近年來，許多醫療衛生單位在醫療、教學等儀器設備的添置和更新方而投人了大S財力，有些在國內屬先進水平，但比我國發達省(區)還有一定差距;

　　(2) 文獻檢索：目前，醫藥衛生單位部分科研活動中能夠利用互聯網和Medline數據檢索系統進行檢索、查新;

　　(3) 實驗條件：具有合格實驗室、科研活動中使用合格動物和符合實驗條件的技術人員有醫學院校和大型醫療笮位;

　　3. 項目、獲獎及論文

　　(1) 科研項目：十年來，全區25個醫療衛生單位中承擔國家級和省部級項目僅有少數科室，從未承擔地(廳)級以上項目的有135個科室，占54.2%;

　　(2) 獲獎情況：區級笮位的10余個科室曾獲省(部)級1、2等科技進步獎，10個科室獲省3等或(廳)丨等科技進步獎;

　　(3) 發表論文：發表論文5篇以上的科室占49%，十年來從未發表論文的科室1丨個，占4.4%r

　　4、綜合科研能力

　　上述各項指標經綜合評價，科研能力強的有12個科室，占總數的4. 82%;科研能力較強的有39個科室，占15.66%;科研能力較差的有151個，占60.6%,科研綜合能力較強的寧夏醫學院附屬醫院，是醫藥衛生人才、醫療設備、就醫環境最好的一家綜合性醫院。m院效益好、特色科室優勢明顯。由于院領導重視，相關科研機制的建立和不斷完善，科研已步人良性循環，學術氣氛日趨濃厚。多次承擔國家級項h、各級各類科研基金、省、部山:級課題，并多次獲獎其他相當部分中-位和科室，高級職稱人才和高新醫療設&件不缺乏，怛由于受科研經費、設備條件，工(乍環境、以及科研意識不強等諸多P彳索制約，科研成果收效不高，造成人才和資源的浪費。

　　三、建議與設想

　　1.醫藥衛生科研工作是衛生事業的一個重要組成部分，每一項科技成果的突破都帶來巨大的社會和經濟效益。開展和重視醫學科研是各級醫療管理部門的一項十分重要的任務。因為通過科研可不斷追蹤醫學科技的最新動態，從而達到提高醫療衛生技術水平和醫療服務質量。同時也是提高科研人員自身素質的重要途徑和促進科室發展的需要。

　　2. 強化科研意識、提高科研能力也是亟待解決的問題。長期以來廣大臨床和教學工作者普遍存在科研意識比較淡薄，自感科研能力差，認為科研不是廣大醫藥衛生工作者的必要條件，加上相關激勵機制的不健全，人們的積極性不髙。因此要更新觀念，要在“科教興國”戰略思想的指導和西部大開發的大環境下，不斷強化衛生技術人員和管理者的科研意識，以舉辦科研方法學習班、科技講座及多種形式的繼續醫學教育方式，使他們不斷強化科研意識，提高科研能力。

　　3. 加強重點學科建設，完善創新機制，提高科技創新能力，整體推進寧夏醫藥衛生科技發展。對重點學科，要制定規劃，重點投入，為創新研究和開發提供較先進的技術平臺。同時，要加強技術合作，重視交叉學科的研究，形成優勢互補來完成高質謹的科研項目。

　　4. 加速人才培養，重視和吸引優秀人才t,通過營造創新環境，諸如，在制定吸引和留住人才的措施以及在用人、晉升、考核、分配制度等多方面的激勵和優惠政策，以利于創新人才的脫穎而出。對重大課題要在明確課題責仟的同時，規定課題負責人享有較大的人員調配、任務分工、經費審批和獎金分配權。允許和鼓勵技術、管理等知識型要素參與收益分配，加大課題經費、成果轉讓的提成比例。通過這些措施，來進一步調動科技人員的積極性和創造性，從而推動創新進程，提高創新能力，促進寧夏IS藥衛生科技發揋.

科研論文評價3

　　1 引言

　　科研項目承擔單位主要包括高等院校、科研機構和企業，負責承擔國家民口科技重大專項、“973”計劃、“863”計劃、科技支撐計劃和國家自然科學基金等項目。近年來，我國在科技領域的投入逐步增加。在20xx年度計劃中，民口科技10個重大專項新啟動項目620個，涉及中央財政投入128.5億元。

　　其中企業牽頭承擔課題341個，占20xx年新啟動課題總數的55%,經費占中央財政經費總額的 59%.20xx年科技部印發《關于進一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見》，強化承擔單位法人責任，明細權責關系，要求承擔單位加強財會核算和內部審核，切實保證專項資金規范運行。20xx年3月國務院《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》中，在加強科研項目和資金監管方面明確要求，完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。對項目（課題）承擔單位和合作單位、項目（課題）負責人及研究人員、中介機構和咨詢專家在經費管理使用、評估評審方面的信譽度進行評價和記錄，并作為其參與國家科技計劃、科研評估評審活動的重要依據。

　　2 科研經費管理方面存在的問題

　　近年來，國家大幅增加科技研發投入，建立多渠道、多元化的科技投入體系。20xx 年全國研究與試驗發展（R&D）經費總支出為 10298.4億元，這是我國R&D經費總支出首次突破萬億元，總量居世界第三位。但有學者指出，我國在科研經費管理上還存在著經費管理辦法缺乏操作性、經費管理制度不完善等問題。

　　2.1 科研項目數目龐大，經費管理難以基于單個項目進行管理

　　20xx 年國家自然科學基金委批準資助的科研項目達到34958項（包括面上項目16194項、青年基金15367項、地區科學基金2497項、重點項目564項、杰出青年196項、合作研究基金 140項），此外，“863”計劃、科技攻關計劃、基礎研究計劃、國家社科基金、省級自科和社科基金項目、省級重大高新技術、重大科技攻關等一系列批準資助的科研項目，每年累計批準資助高達數十萬項，面對如此數量龐大的科研項目，要做到對每一個項目經費進行監管是不現實的。

　　2.2 對所有項目承擔單位進行經費監管，工作量大，任務繁重，效率低下

　　20xx年國家自然科學基金面上項目承擔單位的資助情況，按地區分類，全國共有982家單位（其中北京211家、江蘇63家、廣東62家、上海60家），雖然相對于16194項面上項目來說，承擔單位的數量明顯少了很多，但是實際工作中，想要對982家承擔單位科研經費全部進行監管必將是一件十分繁重的任務。同時沒有目的、沒有方向的監督檢查使得工作效率十分低下。

　　2.3 科研經費管理辦法繁多，實際執行難度大

　　國家科技主管部門針對不同的科研項目經費管理出臺了不同的管理辦法，目前制定的管理辦法有將近20項，如：財政部和科技部出臺《關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》；財政部、科技部和總裝備部出臺《國家高技術研究發展計劃（863計劃）專項經費管理辦法》；財政部、科技部和發展改革委出臺《民口科技重大專項資金管理暫行辦法》等等。不同的科研項目經費，有不同的管理辦法，執行較為混亂。項目承擔單位在實際經費管理中，執行的難度大，財務審核報賬人員需要區分不同的項目執行不同的政策標準、不同的預算分類等。

　　3 解決科研經費管理問題的策略

　　3.1 創新科研經費監督評估機制

　　美國為確保科研經費預算的順利執行和提高科研經費的使用效率，制定了相應的監督評估制度。新公共管理中科學和技術政策越來越多使用結果作為一種篩選機制，使用相關外部融資評估實踐作為一種控制機制。競爭機制背后的總體思路是雙重的。首先，它包括如果經費給予最好的執行者，將會導致更好的結果，因此，科研經費分配應該基于早先的科研經費管理的結果；其次，如果科研經費分配基于早先經費管理的結果，激勵承擔單位實現更好的經費管理結果，從而在經費分配上更具有競爭性。鑒于此，建議采用競爭性機制創新我國科研經費管理機制。

　　3.2 對項目承擔單位科研經費進行信用管理

　　項目承擔單位科研經費信用管理，是在實施科研項目的過程中引入信用管理的方式，為了保證科研項目整個進程所耗用的實際費用不超過其預算資金費用，將信用管理置于科研項目經費預算編制、科研項目經費過程控制和科研項目結余經費評價等一系列的管理活動。即對項目承擔單位經費管理的內外部環境、管理流程、相關制度建設等進行信用風險識別、分析和評估。通過制定信用管理政策，指導和協調內部各部門的業務活動，使風險降低到最小程度�？萍贾鞴懿块T對下一階段的經費安排和相關科研項目的申請，都將基于科研經費信用管理的結果，對于那些信用風險小、經費管理結果好的承擔單位，給予有利支持，對于那些信用風險大、經費管理結果差的承擔單位，給予減少支持或不予支持。

　　3.3 對項目承擔單位進行信用評價，實施重點監督檢查，提高監管工作的效率

　　想要對所有項目承擔單位的科研經費進行監督檢查，必然是一件費時費力的事情，巴萊多認為，在任何事物中，最重要的、起決定性作用的大約占20%,剩下的 80%盡管是多數，卻是次要的、非決定性的，這些單位往往經費管理制度比較健全，監督檢查出現問題比較少，因此稱之為二八法則。

　　因此，如果能夠挑選出信用較差、經費管理問題較多的20%的項目承擔單位，對這些單位進行重點監督檢查，就能夠保證整個科研經費管理的有效性和高效率。通過構建科研經費信用評價指標體系，對所有項目承擔單位進行信用評價，挑選出信用較差的單位，進行重點監督成為最為迫切的一個問題。

　　4 信用管理評價指標體系構建

　　4.1 指標權重的確定

　　采用層次分析法構造階梯層次的判斷矩陣，并采用Seaty1~9標度法進一步分析各個指標因子之間的相互關系，最終以兩兩比較的方式確定各層次中諸因素的相對重要性。以承擔單位經費信用評價指數的權重為1,各行橫向比值加和的平均值定義為 MI 權重= MI/ ∑ MI,最終權重 = 各分要素的權重*上一層次各指標的權重。（見表1~表5）判斷構造的矩陣是否合理，還需要進行一致性檢驗。經檢驗，以上五個矩陣均滿足一致性比值<0.1,表明構造的判斷矩陣具有滿意的一致性，因此得到科研項目承擔單位經費信用評價指標體系及其各個指標的權重，見表6.

　　4.2 項目承擔單位評價等級評定

　　通過表6科研項目承擔單位經費信用評價指標體系的構建，對相關定性和定量指標進行收集，對收集到的定量數據進行分析，定性指標則由聘用的專家進行評價。對每一個二級指標按100分計，對能夠反映經費信用好的指標（例如，社會影響力、科研經費增長率、科研項目獲獎情況等），與分數成正比；而反映經費信用差的指標（例如，經費主管部門處罰情況、法院訴訟記錄等），與分數成反比。每一個二級指標的權重乘以相應的分數，相加求和得到科研項目承擔單位經費信用總分，結合國際上對信用的5級劃分法，將科研經費信用等級分為5類，即 AAA、AA、A、B、C,具體劃分標準如表7.科研項目承擔單位經費信用管理，是一種全新的科研經費監管模式，準確評定項目承擔單位信用等級，有針對性地加強管理，等級越低監管越嚴，對項目承擔單位經費信用等級為B、C的，加大重點巡視檢查的力度；對于信用等級為AAA、AA 減少巡視檢查或不抽查；對信用等級為A的，進行一般性抽查，進而提高整個經費監督檢查效率。

　　5 總結

　　科研經費信用管理作為一種新的經費管理工具，與層次分析法相結合，通過對科研項目承擔單位經費信用評價指標體系的構建，對承擔單位經費信用打分和評級，為政府科研經費主管部門管理水平的提高和制定相應的政策提供了新的方法。項目主管部門應共享信用評價信息，提高信息資源利用率，形成全國性的科研經費信用管理平臺。當前，我國科研經費信用管理還只是處于構想階段，相關的理論研究和實踐幾乎沒有，基于本文的研究，可以從項目承擔單位為切入點，對承擔單位進行信用評級，重點監督，分級管理。之后可以考慮對項目負責人、中介機構、評審專家等進行信用評級，從而構建我國整個科研經費相關的信用管理系統。

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