2016內控達標年活動方案
為了完善內部控制建設，進一步落實責任，開展內控達標年活動，下面小編為大家收集的2016內控達標年活動方案，歡迎閱讀!
篇一：2016內控達標年活動方案
為做好我區衛生計生系統內部控制建設，進一步落實責任，根據《關于轉發<浙江省財政廳 浙江省審計廳浙江省人力資源和社會保障廳關于加強行政事業單位內部控制建設的通知>的通知》(紹柯財會〔2016〕226號)，結合衛生計生部門實際情況，特制訂本方案。
一、工作目標
建立一套科學有效的內部控制制度，強化內部流程控制，進一步完善內部權力監督和制約體系，規范權力運行，防止權力濫用，推進我區衛生計生系統內部控制建設，提升我區衛計生系統內部治理水平，從而實現公共服務效能最大化。
二、總體要求
各單位對內部控制建設和有效實施負責，由單位主要負責人牽頭成立專門機構或明確牽頭部門負責內部控制建設，具體負責組織協調單位內部控制日常工作;研究提出單位內部控制建設具體方案;組織協調單位內部跨部門的內部控制建設工作，并負責對本單位實施內部控制的日常監控，對執行過程中出現的問題提出意見和建議。
到 2016年底，局本級和各區級醫療衛生計生單位初步形成內部控制體系建設，自2017年起逐年完善、持續優化，并推廣到全區各基層醫療單位。
三、 實施步驟
(一)前期準備(2016年8月)。各單位作為內部控制建設主體，應在統一組織培訓部署的基礎上，成立單位負責人牽頭的內部控制規范建設工作專門機構或明確牽頭部門，落實職責分工，配備專業人員，明確工作聯絡員;制定單位內部控制建設工作方案，做好單位內部工作部署，并研究規劃運用信息化手段加強內部控制的方式方法。
(二)組織實施(2016年9月-2016年10月)。各單位應當根據本單位業務性質、業務范圍、管理構架，按照決策、執行、監督相互分離、相互制衡的要求，科學設置內設機構、管理層級、崗位職責權限、權力運行規程，切實做到分事行權、分崗設權和分級授權，將制約權力運行有效嵌入內部控制全方位、全過程中。重點圍繞財政資金分配使用、國有資產監管、政府投資、政府采購、工程建設等的權力運行，認真梳理工作流程，明確業務環節，查找業務風險，制定防控措施，建立健全權責對等、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系，并以《浙江省行政事業單位內部控制工作基本指引》(電子版可在“柯橋財稅網”下載)為基礎制定符合本單位特色的內部控制制度，編制完成本單位的《內部控制手冊》。
(三)總結提高(2016年11月)。各單位對本單位內部控制制度的全面性、合理性和有效性進行自我評價、對照檢查、認真總結，完成《行政事業單位內部控制年度自評報告》(電子版可在“柯橋財稅網”下載)。各區級醫療衛生計生單位于2016年11月20日前報區衛計局。區衛計局本級于2016年11月30日前報區財政局，同時抄送區審計局。
四、工作要求
(一)加強組織領導。各單位要高度重視，根據本單位實際，組織協調相關職能部門研究制定切實可行的內部控制規范建設實施方案，并嚴格加以落實，確保貫徹工作的順利實施。
(二)建立考核機制，強化監督。從2017年度起，區衛計局將對各單位內部控制建設和執行情況作為年度績效考核內容，一并納入年度工作責任制目標考核。同時加強與紀檢監察部門的配合，將貫徹落實《行政事業單位內部控制規范(試行)》納入廉政風險防控體系建設的重要內容，充分發揮單位內設紀檢監察機構的職能作用，加大對建立健全執行內部控制規范的監督檢查力度。
(三)加強宣傳培訓.各單位要按照因地制宜、注重實效的原則，多形式、多渠道開展廣泛深入的宣傳，引導廣大干部職工樹立正確的權力觀，自覺提高風險防控和抵制權力濫用意識，為內部控制規范的貫徹實施營造良好的輿論氛圍和社會環境。區衛計局將適時組織各單位進行培訓。各單位也應對職能科室及有關人員進行培訓。內部控制規范建設是一項政策性和專業性較強的系統工程，各單位要加強溝通協調，深入分析執行情況，及時應對和解決出現的問題，共同推進內部控制規范的貫徹實施。
篇二：2016內控達標年活動方案
為推進全縣行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我縣的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案：
一、統一思想
《內控規范》將內部控制的基本原理與我國行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的.重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。
二、實施范圍
2016年1月1日起，全縣黨政機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢查機關、各民主黨派機關、人民團體和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。
三、總體目標
通過《內控規范》的貫徹實施，夯實全縣行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果的總體目標。
四、組織領導
為做好《內控規范》的貫徹實施工作，縣財政局建立由局長負責、分管局領導牽頭實施，局內相關股室、縣直各單位、咨詢委員會成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全縣行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。
各單位應相應成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。
五、實施步驟
全縣《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：
(一)組織發動(2016年5月)
2016年5月，召開全縣行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓大會，組織各單位學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎。
(二)各單位內控規范建設(2016年5月-2016年10月)
各單位按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施。具體要求如下：
1.準備階段(2016年6月底前完成)
一是各單位做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍，二是按照本通知的要求，制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動此項工作，并在2016年6月底前將單位的內部控制規范實施工作方案報送縣財政局會計股備案。
2.建設階段(2016年10月底前完成)
各單位以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作，具體工作步驟如下：
(1)流程梳理：各單位以本單位的經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對單位層面和業務層面的現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成本單位的經濟支出分類目錄。
(2)風險評估：在流程梳理的基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛藏的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。
(3)內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找本單位現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出本單位現有內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。
(4)管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。
(5)制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。
單位層面制度建設主要包括：加強內控組織建設、機制建設、制度建設和信息化建設，為內控工作提供機制保障。
業務層面制度建設包括：建立健全經濟活動工作流程和管理制度，進一步加強預算、收支、采購、資產、項目以及合同的管理和控制。按照《會計法》《預算法》及相關法律、法規、規章的要求，建立健全預算編制、審批、執行、決算與考評等內部管理制度;按照國家財政政策和財務制度規定，建立健全收入和支出內部管理制度;按照《政府采購法》和財政部門政府采購管理要求，建立健全政府采購內部管理制度;按照財政部有關國有資產管理規定和財務管理要求，建立健全資產內部管理制度;按照國家有關規定和我縣投資評審工作要求，建立健全項目內部管理制度;按照《合同法》有關要求，建立健全經濟合同內部管理制度。在內部控制制度框架的指導下，按照不同層面的內控要求，將管控措施、權責、流程融入內部控制制度，并編制本單位的管控手冊。
(6)組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。
(7)信息化落地：根據本單位的內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。
(三)總結(2016年11月-2016年12月)
全縣行政事業各單位完成內部控制體系建設工作后，及時編制本單位的內部控制體系建設總結報告，經本單位負責人簽字后于2016年10月底前報送縣財政局會計股備案。
2016年11月起，財政、審計部門組織相關人員、各單位財務負責人、內部控制咨詢委員會成員等對各單位的內部控制體系建設情況進行督導檢查、考核評估，對《內控規范》實施工作進行總結、歸納、提煉，形成我縣行政事業單位內部控制規范實施范本(含工作方案、工作底稿、工作成果等)，為單位更好地實施《內控規范》提供指導。
鄉鎮人民政府、縣直行政事業單位的考核評估結果納入2016年度單位財務管理績效評估和單位財會人員年度業務工作考核的重要內容。
六、工作要求
(一)認真學習
各單位要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、本單位管理制度應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。要把認真學習《內控規范》、本單位管理制度貫穿于施行《內控規范》的全過程。
(二)加強領導
各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。
各單位作為《內控規范》實施的主體，要建立健全單位“一把手”任組長負主要責任的內部控制領導小組，確定內控牽頭部門和參與部門，建立單位內部控制部門聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。各《內控規范》單位負責人作為內控實施的第一責任人，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確�！秲瓤匾幏丁肥┬腥〉脤嵭�。
(三)跟蹤服務
為加強對全縣行政事業單位實施內控工作的指導，由縣財政局聘請高級會計師、注冊會計師、縣直內控實施重點聯系單位財務負責人組成“澧縣貫徹實施行政事業單位內部控制規范咨詢委員會”(具體成員名單見附件)，負責《內控規范》貫徹實施的政策指導、培訓學習和咨詢服務，實行定期例會和重大事項臨時會議制度，幫助實施單位解決內控制度建設和執行中遇到的實際問題。
(四)按時推進
各單位要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我縣行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。內部控制建設的內容將納入以后年度財政績效管理和監督檢查工作的重點。
(五)著力保障
《內控規范》是行政事業單位的一項重要管理活動，是一項系統工程。財政部門和各單位要安排必要的貫徹實施內控專項經費，以保障《內控規范》實施的需要。
(六)加強溝通
《內控規范》涉及到單位制度建設、業務流程、評價監督等多方面工作，既需要單位內部各部門和崗位加強溝通、相互協調、齊抓共管;也需要單位與單位之間、上級與下級之間相互交流溝通，形成互動。各單位要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送縣財政局會計股，以便組織相關人員到各單位進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。
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