證券從業資格《金融市場基礎知識》考試試題
在平平淡淡的日常中，我們最離不開的就是試題了，借助試題可以對一個人進行全方位的考核。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編整理的證券從業資格《金融市場基礎知識》考試試題，歡迎大家分享。
證券從業資格《金融市場基礎知識》考試試題 1
1.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規定
B.對證券公司實行按業務分類監管，不再將證券公司分為綜合類和經紀類
C.建立以凈資本為核心的監管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
2.經國務院同意，于2004年8月在系統內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有( )。
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高
3.設立證券公司應當具備的條件是( )。
A.主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元
B.有固定的經營場所和業務設施
C.董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度
4.經中國證監會批準，證券公司可以從事的資產管理類業務有( )。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
C.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
D.為特定客戶辦理境外投資規定的金融產品
5.證券公司經營( )中的任何一項，注冊資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券經紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
6.證券公司經營( )以及其他證券業務中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營
C.證券資產管理
D.證券經紀
7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務有( )。
A.協助辦理開戶手續
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
8.證券公司( )必須經證券監督管理機構批準。
A.變更持有5%以上股權的股東、實際控制人
B.設立、收購或者撤銷分支機構
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業務范圍或者注冊資本
9.對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。
A.股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件
B.實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
10.股東出現( )的，應當及時通知證券公司。
A.質押所持有的股權
B.所持股權被采取訴訟保全措施
C.決定轉讓所持有的股權
D.所持股權被強制執行
11.關于證券公司的說法正確的是( )。
A.在我國，設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務的提供者，也是證券市場重要的機構投資者
C.在我國，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經證券監督管理機構批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
12.證券公司必須持續符合的風險控制指標標準包括( )。
A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產與負債的比例不得低于20%
13.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務必須符合的規定是( )。
A.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規模的5%計算風險準備
14.證券公司經營證券自營業務的，必須符合下列( )規定。
A.自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外
15.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構應當區別情形，可以對其采取下列( )措施。
A.限制業務活動
B.責令暫停部分業務
C.撤銷其有關業務許可
D.指定其他機構托管、接管
16.證券公司經營融資融券業務的，應當分別按對客戶融資業務規模、融券業務規模的( )計算融資融券業務風險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
17.會計師事務所申請證券許可證，應當符合的條件是( )。
A.依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執行，執業質量和職業道德良好，在以往2年執業活動中沒有違法違規行為
B.60周歲以內注冊會計師不少于40人
C.上年度業務收人不低于800萬元
D.有限責任會計師事務所的實收資本不低于2 000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于l 000萬元
18.申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是( )。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000萬元
B.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄
19.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列( )信息。
A.受托從事的介紹業務范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結算結果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
20.對證券公司設立子公司的監管要求有( )。
A.禁止同業競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經營存在利益沖突或者競爭關系的同類業務
B.子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
21.對證券公司信息披露方面的監管要求包括( )。
A.信息匯報制度，即證券公司的管理、經營、業績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度，即證券公司需按照中國證監會的要求定期報送公司日常信息和年報信息
C.信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財務信息公開披露
D.年報審計監管，將年報審計監管作為對證券公司非現場檢查和日常監管的重要手段
22.證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構應當區別情形，對其采取下列( )措施。
A.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構，提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
23.證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。整改期內，中國證監會及其派出機構應當區別情形對證券公司采取以下( )措施。
A.停止批準新業務
B.停止批準增設、收購營業性分支機構
C.限制分配紅利
D.限制轉讓財產或在財產上設定其他權利
24.通過綜合治理，我國的證券公司的整體狀況已發生巨大變化，具體成果體現在以下幾個方面( )。
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購交易制度、對資產管理業務實行了客戶資產由第三方托管和定期披露信息的新制度、對自營業務實行了賬戶實名、席位專用、規�？刂频男轮贫取⒆C券公司信息的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業務創新
25.證券公司設立子公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經營管理能力，設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
C.具備健全的`公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續符合規定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
26.證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括( )。
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
27.控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有( )。
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
28.關于證券公司經營證券經紀業務的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經紀業務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經紀業務風險資本準備
C.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
D.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
29.證券公司自營業務應當建立健全( )的投資決策與授權機制。
A.相對集中
B.權責統一
C.高度集中
D.權責分離
30.證券公司經營( )等業務之一的，注冊資本最低限額為人民幣5 000萬元。
A.證券經紀
B.經營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產管理
31.證券公司合規總監的履行保障包括( )。
A.獨立性
B.知情權
C.調查權
D.必要的工作條件
32.證券公司合規總監的職責有( )。
A.合規總監應當對公司內部管理制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見
B.合規總監應當采取有效措施，對公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行監督，并按照證券監管機構的要求和公司規定進行定期、不定期的檢查
C.合規總監發現公司存在違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向公司章程規定的內部機構報告，同時向公司住所地證監局報告;有關行為違反行業規范和自律規則的，還應當向有關自律組織報告
D.合規總監應當保持與證券監管機構和自律組織的聯系溝通，主動配合證券監管機構和自律組織的工作
33.證券公司設立分公司、證券營業部等分支機構的，應當對分公司、證券營業部分別按每家( )計算風險資本準備。
A.2 000萬元、500萬元
B.2 000萬元、l 000萬元
C.5 000萬元、2000萬元
D.50 00萬元、l 000萬元
34.關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》的規定敘述正確的有( )。
A.調整范圍是律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務
B.鼓勵最近1年未因違法執業行為受到行政處罰的律師事務所從事證券法律業務
C.律師被吊銷執業證書的，不得再從事證券法律業務
D.同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦機構、承銷的證券公司出具法律意見
35.證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
36.合規總監任職條件包括( )。
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級管理人員任職資格
C.熟悉證券業務，通曉證券法律、法規和準則，具有勝任合規管理工作需要的二號業知識和技能
D.通過有關專業考試或具有10年以上法律工作經歷;或在證券監管機構的專業監管崗位任職8年以上
37.我國《證券法》規定，投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
38.關于證券中介機構敘述錯誤的是( )。
A.證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
B.證券經營機構指專營證券業務的金融機構
C.證券服務機構指為證券市場提供相關服務業務的非法人機構
D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務還必須得到中國證監會和有關主管部門批準
39.根據《關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知》，資產評估機構申請評估資格，應當符合的條件是( )。
A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人
B.凈資產不少于200萬元
C.資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評估業務收入合計不少于2 000萬元，且每年不少于500萬元
40.融資融券業務管理的基本原則有( )。
A.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全
B.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D.業務實行集中統一管理
41.2010年1月，中國證監會公布了《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業務的證券公司應當具備的條件包括( )。
A.最近1年凈資本均在50億元以上
B.已開發完成融資融券業務交易結算系統，并通過了證券交易所、證券登記結算公司組織的全網測試
C.融資融券業務試點實施方案通過了中國證券業協會組織的專業評價
D.最近一次證券公司分類評價為A類
42.下面關于資產管理業務的一般規定的敘述，錯誤的是( )。
A.定向資產管理業務的單個客戶資產凈值最低限額為100萬元
B.集合資產管理計劃只接受貨幣資金和債券形式的資產
C.證券公司可依法以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃。參與1個集合計劃的自有資金不得超過計劃成立規模的5%，并且不得超過2億元
D.證券公司應當將集合計劃設定為均等份額，客戶按其所擁有的份額在集合計劃資產中所占的比例享有利益，承擔風險，投資者不得轉讓其所擁有的份額，但法律、行政法規另有規定的除外
43.下面關于證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件的闡述，正確的是( )。
A.已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前3個月的風險監管指標持續符合規定的標準
C.配備必要的業務人員，公司總部至少有10名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員
D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
44.證券公司提供中問介紹業務，不得從事的業務行為有( )。
A.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶
B.證券公司不得代客戶下達交易指令
C.證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
45.證券公司經營證券資產管理業務的，應當分別按專項、集合、定向資產管理業務規模的( )計算資產管理業務風險資本準備。
A.8%、8%、5%
B.10%、8%、8%
C.10%、8%、5%
D.8%、5%、5%
46.資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形有( )。
A.在執業活動中受到刑事處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B.在執業活動中受到行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿5年
C.因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
D.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年
47.證券公司可以授權其分公司經營的業務有( )。
A.管理證券公司一定區域內的證券營業部
B.經營證券公司一定區域內的證券承銷與保薦業務
C.作為證券公司專門的證券自營業務機構經營證券自營業務
D.作為證券公司專門的證券資產管理業務機構經營證券資產管理業務
48.證券公司以凈資本為核心的風險監控與預警制度的特點有( )。
A.建立了流動負債與凈資本水平的動態掛鉤機制
B.建立了公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤機制
C.建立了公司業務規模與風險資本動態掛鉤機制
D.建立了風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤機制
49.集合資產管理業務的特點是( )。
A.集合性，即證券公司與客戶是一對多
B.投資范圍有限定性和非限定性的區分
C.具體投資的方向在資產管理合同中約定
D.客戶資產必須托管;專門賬戶投資運作
【參考答案】
1.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
2.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P273。
3.
【正確答案】：CD
【答案解析】：參見教材P274。
4.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P288。
5.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P274。
6.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P275。
7.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P295。
8.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P275。
9.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P298。
10.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P298。
11.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P271。
12.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P307。
13.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
14.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P307。
15.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P310。
16.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P309。
17.
【正確答案】：BC
【答案解析】：參見教材P313。
18.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
19.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
20.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P276。
21.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
22.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P309。
23.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P309。
24.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P273。
25.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
26.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P276。
27.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P298。
28.
【正確答案】：AC
【答案解析】：參見教材P308。
29.
【正確答案】：AB
【答案解析】：參見教材P286。
30.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P307。
31.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P306。
32.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P305。
33.
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P309。
34.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P311。
35.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P314。
36.
【正確答案】：ABC
【答案解析】：參見教材P304。
37.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P315。
38.
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P271。
39.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P317。
40.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P292。
41.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P292。
42.
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P289。
43.
【正確答案】：AD
【答案解析】：參見教材P294。
44.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P296。
45.
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P308。
46.
【正確答案】：ACD
【答案解析】：參見教材P317。
47.
【正確答案】：ABCD
【答案解析】：參見教材P277。
48.
【正確答案】：BCD
【答案解析】：參見教材P281。
49.
【正確答案】：ABD
【答案解析】：參見教材P289。
證券從業資格《金融市場基礎知識》考試試題 2
第1題：( )是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易。
A.做市商制度
B.競價交易制度
C.大宗交易制度
D.證券商報價制度
第2題：行業因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括( )。
A.行業或產業競爭結構
B.抗外部沖擊的能力
C.經濟周期循環
D.行業估值水平
第3題：下列關于證券自營業務的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業務應符合一定條件
第4題：根據我國《證券交易所管理辦法》第十七條規定，( )是證券交易所的最高權力機構。
A.會員大會
B.理事會
C.監察委員會
D.總經理
第5題：( )在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務的質量，對基金管理公司整個業務的發展起著重要的'支持作用。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金的會計核算
D.基金運營業務
第6題：我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于( )人民幣。
A.8000萬元
B.1億元
C.12000萬元
D.15000萬元
第7題：以下不可能是我國發行的外國債券的是( )。
A.揚基債券
B.龍債券
C.武士債券
D.歐洲債券
第8題：次級債務是指由銀行發行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
第9題：我國基金托管人由( )批準的商業銀行擔任。
A.中國證監會
B.中國人民銀行
C.中國證監會和中國人民銀行
D.中國證監會和中國銀監會
第10題：關于債券特征論述不正確的是( )。
A.債務人不履行債務時，債券投資不能收回
B.債券收益可以表現為利息收入、資本損益和再投資收益
C.債券在市場上轉讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回
D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回
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