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保薦人考試參考書目及常用法規目錄
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一、參考書目
1 、中國證券監督管理委員會編：《證券發行上市審核工作手冊》(2014)，中國財政經濟出版社;
2 、中國證券業協會編：證券業從業資格考試統編教材(2012)《證券市場基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》，中國金融出版社;
3 、中國注冊會計師協會編：2014年度注冊會計師全國統一考試指定輔導教材《會計》、《財務成本管理》，中國財政經濟出版社。
二、常用法規目錄
(保薦代表人勝任能力考試涉及但不限于以下法律、法規、規章、規范性文件和行業自律規則;如有修訂，以修訂版為準)。
(一)保薦業務監管
1.《中華人民共和國證券法》
(1998年12月29日通過 2014年8月31日最新修訂 2014年8月31日起施行)
2.《中華人民共和國公司法》
(1993年12月29日通過 2013年12月28日最新修訂 2014年3月1日起施行)
3.《中華人民共和國公司登記管理條例》
(1994年6月24日發布 2014年2月19日最新修訂 2014年3月1日起施行)
4.《證券發行上市保薦業務管理辦法》
(2009年5月13日 有關部門令第63號)
5.《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》
(2014年5月14日 有關部門令第100號)
6.《中國證券監督管理委員會關于進一步加強保薦業務監管有關問題的意見》
(2012年3月15日 有關部門公告[2012]4號)
7.《證券發行上市保薦業務工作底稿指引》
(2009年4月1日 有關部門公告[2009]5號)
8.《保薦人盡職調查工作準則》
(2006年5月29日 證監發行字[2006]15號)
9.《發行證券的公司信息披露內容與格式準則第27號——發行保薦書和發行保薦工作報告》
(2009年3月27日 有關部門公告[2009]4號)
10.《關于發布<深圳證券交易所上市公司保薦工作指引>的通知》
(2012年11月23日 深證上[2012]383號)
11.《關于發布<上海證券交易所證券發行上市業務指引(2013年修訂)>的通知》
(2013年12月27日 上證發[2013]27號)
12.《關于發布<上海證券交易所證券上市審核實施細則>的通知》
(2013年12月27日 上證發[2013]28號)
(二)財務分析
1.《中華人民共和國會計法》
(1985年1月21日通過 1999年10月31日最新修訂 2000年7月1日起施行)
2.《中華人民共和國企業所得稅法》
(2007年3月16日通過 2008年1月1日起施行)
3.《企業財務會計報告條例》
(2000年6月21日 國務院令第287號)
4. 《企業會計準則—基本準則》
(2006年2月15日財政部第33號令)
5.《企業會計準則—具體準則》
(財會[2006]3號)
6.《企業會計準則應用指南》
(財會[2006]18號)
7.《企業會計準則解釋第1號》
(財會[2007]14號)
8.《企業會計準則解釋第2號》
(財會[2008]11號)
9.《企業會計準則解釋第3號》
(財會[2009]8號)
10.《企業會計準則解釋第4號》
(財會[2010]15號)
11.《企業會計準則解釋第5號》
(財會[2012]19號)
12.《企業會計準則解釋第6號》
(財會[2014]1號)
13.《企業財務通則》
(2007年1月1日 財政部令第41號)
(三)股本融資
1.《首次公開發行股票并上市管理辦法》
(2006年5月17日 有關部門令第32號)
2.《首次公開發行股票并在創業板上市管理辦法》
(2014年5月14日 有關部門令第99號)
3.《上市公司證券發行管理辦法》
(2006年5月8日 有關部門令第30號)
4. 《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》
(2014年3月21日 有關部門公告[2014]11號)
5.《國務院關于開展優先股試點的指導意見》
(2013年11月30日 國發[2013]46號)
6.《優先股試點管理辦法》
(2014年3月21日 有關部門令第97號)
7.《關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書財務報告審計截止日后主要財務信息及經營狀況信息披露指引》
(2013年12月6日 有關部門公告[2013]45號)
8.《關于首次公開發行股票并上市公司招股說明書中與盈利能力相關的信息披露指引》
(2013年12月6日 有關部門公告[2013]46號)
9.《關于進一步加強保薦機構內部控制有關問題的通知》
(2013年12月30日 有關部門發行監管函[2013]346號)
10.《上海證券交易所股票上市規則》
(2013年12月27日 上證發[2013]26號)
11.《深圳證券交易所創業板股票上市規則》
(2012年4月20日 深證上[2012]77號)
12.《深圳證券交易所股票上市規則》
(2012年7月7日 深圳證券交易所)
13.《上市公司非公開發行股票實施細則》
(2011年8月1日 有關部門令第73號)
14.《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》
(2013年12月13日 國發[2013]49號)
15.《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》
(2013年1月31日 有關部門令第89號)
16.《非上市公眾公司監督管理辦法》
(2013年12月26日 有關部門令第96號)
17.《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》
(2013年12月30日 股轉系統公告[2013]40號)
18.《關于規范證券公司參與區域性股權交易市場的指導意見(試行)》
(2012年8月23日 有關部門公告[2012年]20號)
19.《證券公司參與區域性股權交易市場業務規范》
(2013年2月7日 中證協發[2013]17號)
(四)債務融資
1.《公司債券發行試點辦法》
(2007年8月14日 有關部門令第49號)
2.《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》
(2008年10月17日 有關部門公告[2008]41號)
3.《關于創業板上市公司非公開發行公司債券的有關事項的公告》
(2011年10月20日 有關部門公告[2011]29號)
4.《上海證券交易所公司債券上市規則》
(2009年11月2日 上證債字[2009]186號)
5.《深圳證券交易所公司債券上市規則》
(2012年6月6日 深證上[2012]156號)
6.《證券公司開展中小企業私募債券承銷業務試點辦法》
(2012年5月23日 中證協發[2012]120號)
7.《證券公司中小企業私募債券承銷業務盡職調查指引》
(2013年1月16日 中國證券業協會)
8.《深圳證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法》
(2012年5月23日 深證上[2012]130號)
9.《關于發布實施<上海證券交易所中小企業私募債券業務試點辦法>有關事項的通知》
(2012年5月22日 上證債字[2012]176號)
10.《關于中小企業可交換私募債券試點業務有關事項的通知》
(2013年5月30日 深證上[2013]179號)
11.《關于發布<中小企業私募債券試點登記結算業務實施細則>的通知》
(2012年5月22日 中國證券登記結算有限責任公司)
12.《關于發布<上海證券交易所債券招標發行業務操作指引>的通知》
(2013年12月24日 上證發[2013]25號)
13. 《企業債券管理條例》
(2011年1月8日 國務院令第588號)
14. 《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
(2008年4月9日 中國人民銀行令[2008]第1號)
15.《全國銀行間債券市場金融債券發行管理操作規程》
(2009年3月25日 中國人民銀行公告[2009]第6號)
(五)定價銷售
1. 《中國有關部門關于進一步推進新股發行體制改革的意見》
(2013年11月30日 有關部門公告[2013]42號)
2. 《關于加強新股發行監管的措施》
(2014年1月12日 有關部門公告[2014]4號)
3.《關于新股發行定價相關問題的通知》
(2012年5月23日 中國有關部門發行監管部、創業板發行監管部)
4.《證券發行與承銷管理辦法》
(2014年3月21日 有關部門令第98號)
5.《首次公開發行股票承銷業務規范》
(2014年5月9日中證協發[2014]77號)
6.《首次公開發行股票網下投資者備案管理細則》
(2014年5月9日中證協發[2014]77號)
7.《首次公開發行股票配售細則》
(2014年5月9日 中證協發[2014]77號)
8.《關于修改<上海市場首次公開發行股票網下發行實施辦法>的通知》
(2014年5月9日 上證發[2014]30號)
9.《關于修改<上海市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法>的通知》
(2014年5月9日 上證發[2014]29號)
10.《深圳市場首次公開發行股票網上按市值申購實施辦法》
(2014年5月9日 深證上[2014]158號)
11.《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》
(2014年5月9日 深證上[2014]158號)
(六)財務顧問
1.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
(2008年6月3日 有關部門令第54號)
2.《證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務執業能力專業評價工作指引》
(2013年9月6日 中證協發[2013]158號)
3.《國務院關于進一步優化企業兼并重組市場環境的意見》
(2014年3月7日 國發[2014]14號)
4.《上市公司收購管理辦法》
(2012年2月14日 有關部門令第77號)
5.《上市公司重大資產重組管理辦法》
(2011年8月1日 有關部門令第73號)
6.《中國有關部門關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定》
(2008年4月16日 有關部門公告[2008]14號)
7. 《中國證券監督管理委員會關于在借殼上市審核中嚴格執行首次公開發行股票上市標準的通知》
(2013年11月30日 證監發[2013]61號)
8.《關于加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》
(2012年11月6日 有關部門公告[2012]33號)
9.《關于外國投資者并購境內企業的規定》
(2009年6月22日 商務部令2009年第6號)
(七)持續督導
1.《上市公司章程指引(2014年修訂)》
(2014年5月28日 中國有關部門公告[2014]19號)
2、《上市公司股東大會規則(2014年修訂)》
(2014年5月28日 有關部門公告[2014]20號)
3.《上市公司信息披露管理辦法》
(2007年1月30 有關部門令第40號)
4.《關于加強上市證券公司監管的規定》
(2010年6月30日 有關部門公告[2010]20號)
5.《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》
(2003年8月28日 證監發[2003]56號)
6.《關于規范上市公司對外擔保行為的通知》
(2005年11月4日 證監發[2005]120號)
7.《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》
(2012年12月19日 有關部門公告[2012]44號)
8.《上市公司監管指引第3號——上市公司現金分紅》
(2013年11月30日 有關部門公告[2013]43號)
9.《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》
(2012年5月4日 證監發[2012]37號)
10.《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》
(2011年10月25日 有關部門公告[2011]30號)
11.《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》
(2009年7月15日 上證公字[2009]75號)
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