2024第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案
在日常學習、工作生活中，我們都經常看到試題的身影，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。你知道什么樣的試題才能切實地幫助到我們嗎？下面是小編整理的2024第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案，歡迎大家分享。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案 1
單項選擇題(在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題證券登記結算公司的職能不包括()。
A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B.證券持有人名冊登記及權益登記
C.對證券交易活動進行管理
D.受發行人委托派發證券權益
【正確答案】C
【答案解析】證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。
本題 0.5 分
第2題公司提供擔保的主要方式不包括()。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
【正確答案】D
【答案解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
本題 0.5 分
第3題以商品批發為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為()萬元。
A.10
B.20
C.30
D.50
【正確答案】D
【答案解析】有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產經營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發、咨詢、服務性公司人民幣10萬元。特定行業的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規另行規定。
本題 0.5 分
第4題根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有的權力不包括()。
A.資產收益
B.選擇管理者
C.批準破產
D.參與重大決策
【正確答案】C
【答案解析】根據《中華人民共和國公司法》的規定，公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利。
本題 0.5 分
第5題自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起()日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
【正確答案】D
【答案解析】自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
本題 0.5 分
第6題上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。
A.2/3
B.1/3
C.1/2
D.3/4
【正確答案】A
【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過�！�
本題 0.5 分
第7題公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的'主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上50萬元以下
C.5萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
【正確答案】A
【答案解析】公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
本題 0.5 分
第8題公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民
幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。
A.3 000;6 000
B.3 000;5 000
C.2 000;6 000
D.2 000;5 000
【正確答案】A
【答案解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3 000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6 000萬元。
本題 0.5 分
第9題申請證券上市交易，應當向()提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
【正確答案】B
【答案解析】申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
本題 0.5 分
第10題以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在()日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】B
【答案解析】以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案 2
第1題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的??。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500%
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十二條規定?證券公司經營證券自營業務的?必須符合下列規定??1?自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。?2?自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。?3?持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。?4?持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%?但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。
第2題公開披露的基金信息不包括??。
A.基金托管協議
B.基金招募說明書
C.股東會決議
D.臨時報告
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第七十七條規定?公開披露的基金信息包括??1?基金招募說明書、基金合同、基金托管協議。?2?基金募集情況。?3?基金份額上市交易公告書。?4?基金資產凈值、基金份額凈值。?5?基金份額申購、贖回價格。?6?基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告。?7?臨時報告。?8?基金份額持有人大會決議。?9?基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動。?10?涉及基金財產、基金管理業務、基金托管業務的訴訟或者仲裁。?11?國務院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。
第3題《中華人民共和國證券法》規定?證券公司的組織形式為??。
A.私營合伙企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規定?本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。
第4題基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可
以處??萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第一百三十三條規定?基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會的?責令改正?可以處五萬元以下罰款?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?暫�；蛘叱蜂N基金從業資格。
第5題證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的???應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百五十一條第一款規定?證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的?國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正?并可責令其轉讓所持證券公司的股權。
第6題基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以??為限對基金財產的債
務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
B.持有的證券資產
C.出資
D.銀行儲蓄存款
【正確答案】 C 【你的`答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第五條第一款規定?基金財產的債務由基金財產本身承擔?基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的?從其約定。
第7題股東大會一般每??定期召開一次。
A.兩年
B.一年
C.半年
D.一月
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 股東大會一般每年定期召開一次。
第8題非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過??人。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券投資基金法》第八十八條第一款規定?非公開募集基金應當向合格投資者募集?合格投資者累計不得超過二百人。
第9題證券公司申請融資融券業務資格應具備的條件不包括??。
A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員
C.客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施
D.經營證券經紀業務已滿2年
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 證券公司申請融資融券業務資格?應當具備下列條件??1?經營證券經紀業務已滿3年。?2?公司治理健全?內部控制有效?能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險。?3?公司及其董事、監事、高級管理人員最近2年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰?且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間的情形。?4?財務狀況良好?最近2年各項風險控制指標持續符合規定?注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定。?5?客戶資產安全、完整?客戶交易結算資金第三方存管有效實施?客戶資料完整真實。?6?已建立完善的客戶投訴處理機制?能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛。?7?信息系統安全穩定運行?最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故?融資融券業務技術系統已通過證券交易所、證券登記結算機構組織的測試。?8?有擬負責融資融券業務的高級管理人員和適當數量的專業人員?融資融券業務方案和內部管理制度已通過中國證券業協會組織的專業評價。9?中國證監會規定的其他條件。
第10題證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣??萬
元。
A.500
B.300
C.100
D.200
【正確答案】 C【答案解析】 證券公司辦理定向資產管理業務?接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案 3
1.保險公司次級債務的清償順序位于( )之前。
A.保單責任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
2.1988年以前，我國國債采用( )方式發行。
A.通過商業銀行銷售
B.通過郵政儲蓄柜臺銷售
C.行政分配
D.承購包銷
3.1988年，我國首次以( )方式發行國債。
A.行政分配
B.公開招標
C.承購包銷
D.通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售
4.目前，憑證式國債發行采用( )方式，記賬式國債發行采用( )方式。
A.行政分配公開招標
B.承購包銷公開招標
C.公開招標通過商業銀行
D.承購包銷行政分配
5.( )國債發行方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標
D.銀行發售
6.對于事先已確定發行條款的國債，我國采取( )方式發行。
A.行政分配
B.公開招標
C.銀行發售
D.承購包銷
7.記賬式國債的承銷的場內掛牌分銷程序是( )。
�、倏蛻粽J購并交款
�、诜咒N商進行分銷
�、鄢袖N商分得包銷國債
�、艹袖N商將發行款劃入財政部賬戶
�、葑C券交易所為承銷商確定承銷代碼
�、挢斦肯虺袖N商劃撥手續費
A.③⑤②①④⑥
B.③②①⑤④⑥
C.⑤②③④⑥①
D.②③①④⑥⑤
8.保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。
A.不低于100%
B.不高于80%
C.不低于70%
D.不高于50%
9.由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
10.商業銀行發行次級定期債務，須向( )提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
A.中國證監會
B.中國銀監會
C.中國人民銀行
D.國家發展和改革委員會二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
1.除政策性銀行外的其他金融機構發行金融債券應向中國人民銀行報送( )。
A.公司章程
B.金融債券發行申請報告
C.募集說明書
D.發行人近3年經審計的財務報告及審計報告
2.債券申請上市應當符合( )。
A.經國務院授權的部門批準并公開發行
B.實際發行債券的面值總額不少于500萬元
C.申請上市時仍符合法定的債券發行條件
D.證券交易所認可的其他條件
3.下列說法錯誤的是( )。
A.市場利率趨于上升，國債的銷售價格就會提高
B.國債的中標成本越高，國債的銷售價格越高
C.為了增加手續費收入，國債的銷售價格會提高
D.為了加快資金回收速度，國債的銷售價格會降低
4.我國國內金融債券的發行始于1985年，當時由( )嘗試發行金融債券。
A.中國人民銀行
B.中國工商銀行
C.中國銀行
D.中國農業銀行
5.目前下列哪些機構可以發行金融債券?( )
A.政策性銀行
B.商業銀行
C.企業集團財務公司
D.其他金融機構
6.我國可以發行金融債券的政策性銀行主要有( )。
A.國家開發銀行
B.中國進出口銀行
C.中國農業發展銀行
D.中國農業銀行
7.商業銀行發行金融債券應具備以下哪些條件?( )
A.具有良好的公司治理機制
B.核心資本充足率不低于4%
C.最近3年連續盈利
D.最近3年利潤連續增長
8.下列哪些不是企業集團財務公司發行金融債券應該具備的條件?( )
A.已發行、尚未兌付的金融債券總額占其凈資產總額的150%
B.發行金融債券后，資本充足率為20%
C.財務公司剛剛成立6個月
D.申請前1年注冊資本金為2.5億元人民幣
9.企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件不包括( )。
A.近兩年沒有違法和重大違規行為
B.債權債務關系確立并登記完畢
C.實際發行額不少于人民幣4億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的'10%
10.( )可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.保險公司
D.商業銀行 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)
1.發行人也可以認購自己發行的金融債券。( )
2.上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告證券交易所。( )
3.上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。( )
4.發行人應在短期融資券發行日前2個工作日，通過中國貨幣網披露相關發行信息。( )
5.目前我國金融債券的存量僅次于國債，在所有債券存量中居第二位。( )
6.商業銀行和財務公司發行金融債券都要提供擔保。( )
7.金融債券的發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，但不得被第三方知道。( )
8.金融債券承銷人的注冊資本應不低于3億元人民幣。( )
9.以定向方式發行金融債券的，應優先選擇招標承銷方式。( )
10.債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“外部股東代理成本”。( )
參考答案及解析
1.D
[解析]保險公司次級債務的本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后、先于保險公司股權資本。
2.C
[解析]1988年以前，我國國債發行采用行政分配方式。
3.D
[解析]1988年，財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄柜臺銷售了一定數量的國債。
4.B
[解析]目前，憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。
5.C
[解析]公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止。
6.D
[解析]對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承購包銷方式，發行人和承銷商簽訂承購包銷合同，承銷商按合同規定的已確定發行條款承銷。
7.A
[解析]略
8.A
[解析]保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債務本息后，償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。
9.B
[解析]由次級債務所形成的商業銀行附屬資本不得超過商業銀行核心資本的50%。
10.B
[解析]商業銀行發行次級定期債務，須向中國銀監會提出申請。二、多項選擇題
1.ABCD
[解析]其他金融機構相對于政策性銀行來說要提交更多的材料。
2.ACD
[解析]B應該為實際發行債務的面值金額不少于5000萬元。
3.AC
[解析]市場利率趨于上升，投資者購買國債的機會成本就會上升，為了吸引投資者，承銷商就會降低國債銷售價格;承銷商必須賣出更多國債才能增加手續費收入，為了賣出更多國債承銷商就會降低國債的銷售價格。
4.BD
[解析]我國國內金融債券的發行始于1985年，當時中國工商銀行和中國農業銀行開始嘗試發行金融債券。
5.ABCD
[解析]目前政策性銀行、商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構都可以發行金融債券。
6.ABC
[解析]我國目前只有國家開發銀行、中國進出口銀行、中國農業發展銀行這三家政策性銀行。
7.ABC
[解析]商業銀行發行金融債券應具備以下條件：具有良好的公司治理機制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續盈利;貸款損失準備計提充足;風險監管指標符合監管機構的有關規定;最近3年沒有重大違法、違規行為;中國人民銀行要求的其他條件。
8.ACD
[解析]企業集團財務公司發行金融債券應具備：財務公司已發行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產總額的100%，發行金融債券后，資本充足率不低于10%;申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產不低于行業平均水平;財務公司設立1年以上，經營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業平均水平，且有穩定的盈利預期等條件。
9.CD
[解析]符合以下條件的公司債券可以進入銀行間債券市場交易流通：(1)依法公開發行;(2)債權債務關系確立并登記完畢;(3)發行人具有較完善的治理結構和機制，近兩年沒有違法和重大違規行為;(4)實際發行額不少于人民幣5億元;(5)單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的30%。
10.ABC
[解析]證券公司、信托投資公司、保險公司可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。三、判斷題
1.B
[解析]發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券。
2.B
[解析]應及時報告中國證監會。
3.A
[解析]根據《上市公司證券發行管理辦法》第49條規定，上市公司發行證券，應當由證券公司承銷。
4.B
[解析]應在發行日前5個工作日進行公布。
5.B
[解析]我國金融債券的存量居于國債和央行票據之后。
6.B
[解析]商業銀行發行金融債券沒有強制擔保要求;財務公司發行金融債券則需要由財務公司的母公司或其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保，經中國銀監會批準免于擔保的除外。
7.B
[解析]發行人和承銷人應在承銷協議中明確雙方的權利與義務，并加以披露。
8.B
[解析]金融債券承銷人的注冊資本應不低于2億元人民幣。
9.B
[解析]以定向方式發行金融債券的，應優先選擇協議承銷方式。
10.B
[解析]股東與經理層之間的利益沖突所導致的代理成本又被稱為“外部股東代理成本”，債權人與股東之間的利益沖突以及與債權相伴隨的破產成本又被稱為“債券的代理成本”。
第一季度證券資格考試《證券市場》試題及答案 4
一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.( )中國證券監督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。
A.2007年4月
B.2006年4月
C.2005年5月
D.2004年5月
2.金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融期貨合約
B.金融遠期合約
C.金融期權合約
D.權證
3.回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在( )交易中運用。
A.現貨
B.基金
C.股票
D.債券
4.證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整( )，但不得少于法律規定的限額。
A注冊資本最高限額
B.注冊資本最低限額
C.實收資本最高限額
D.實收資本最低限額
5.從積極的意義上看，證券市場的( )為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
A.流動性
B.有效性
C.穩定性
D.風險性
6.證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起( )個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
A.30
B.20
C.15
D.5
7.對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由( )托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。
A.證券公司
B.交易參與人
C.中國證券登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
8.市價委托的缺點是( )。
A.容易坐失良機，遭受損失
B.必須等市價與限價一致時才有可能成交
C.只有在委托執行后才知道實際的執行價格
D.成交速度慢
9.深圳證券交易所規定( )的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
A.基金交易
B.債券質押式回購交易
C債券買斷式回購交易
D.權證交易
10.從2002年3月25日開始，國債交易率先采用( )。
A.全值交易
B.全價交易
C.凈價交易
D.凈值交易
11.某債券面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計息天數是( )天，交易日掛牌顯示的應計利息額是( )元。
A.136，1.86
B.134，1.86
C.135，1.84
D.136，1.84
12.上海證券交易所規定采用競價交易方式的，開盤集合競價時間為每個交易日的( )。A.9：20～9：30
B.9：25～9：35
C.9：15～9：25
D.9：10～9：20
13.中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過( )且占凈資產值( )以上(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.2000萬元，50%
B.1億元，50%
C.2000萬元，100%
D.1億元，100%
14.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本( )的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A.50%
B.60%
C.75%
D.90%
15.深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易( )所有交易的成交量加權平均價(含含最后一筆交易)為收盤價。
A.前1分鐘
B.前5分鐘
C.前10分鐘
D.前15分鐘
16.當( )以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%
17.固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為( )手或其整數倍，報價按每( )手逐一進行成交。
A.100，100
B.500，500
C.1000，1000
D.5000，5000
18.對于( )達到l5%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日收盤價格漲跌幅偏離值
B.日換手率
C.日價格振幅
D.日成交金額
19.證券經紀商應發揮的作用是( )。
A.提供證券資產管理
B.提供信息服務
C.提高證券市場效益
D.防止股價波動
20.中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三金第三方存暫”。
A.2005年
B.2006年
C.2007年
D.2008年21.經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的( )關系。
A.代理
B.從屬
C.委托
D.制約
22.證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。
A《自然人證券賬戶注冊申請表》
B.《機構證券賬戶注冊申請表》
C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
D.《合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
23.委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
A客戶優先
B.時間優先
C.機構優先
D.VIP優先
24.讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度的策略是( )。
A.差異性市場營銷策略
B.無差異市場營銷策略
C.集中性市場營銷策略
D.分散性市場營銷策略25.2009年6月，從深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司對《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》進一步修訂的內容看，主要是采用了( )。
A.網下配售股票
B.網上競價發行
C新股資金申購網上發行
D.新股發行現金申購制度
26.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。
A.證券交易所的交易清算系統
B.中央銀行的交易清算系統
C.中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統
D.商業銀行的交易清算系統
27.股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過( )票的，應通過現場進行表決。
A.5000萬
B.1億
C.3億
D.5億
28.上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。
A.基金資產總值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額累計凈值
29.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為( )股。
A.20
B.100
C.2500
D.25000
30.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的( )。
A.0.05%
B.0.03%
C.0.1%
D.0.3%
31.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A.證券交易系統
B.證券交易所
C.證券公司營業柜臺
D.銀行柜臺
32.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是( )。
A.警告
B.撤銷相關業務許可
C.罰款
D.沒收非法所得
33.為了加強證券自營業務管理，( )明確規定了禁止的交易行為。
A.《證券法》
B.《證券公司監管條例》
C.《證券投資基金法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
34.根據證券法的規定，公司的董事、( )以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4
35.下列關于證券公司辦理資產管理業務的表述錯誤的是( )。
A.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
B.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
C.證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃
D.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產
36.證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。
A.1.15
B.3，30
C.6，60
D.6，90
37.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶無權享有的權利有( )。
A.知情的權利
B.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利
C.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃
D.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益
38.證券公司應當在每年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
39.客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由( )履行相應義務。
A.客戶
B.證券公司
C.證券托管機構
D.證券登記結算機構
40.證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.3萬元以上l0萬元以下41.中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起( )個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見.。
A.5
B.10
C.12
D.30
42.客戶融資買入證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買人價格)× 100%
B.融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×收盤價)× 100%
C.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×證券市價)×100%
D.融資保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%
43.證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶是( )。
A.客戶信用交易擔保證券賬戶
B.客戶信用交易擔保資金賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
44.客戶的信用資金賬戶開立數量為( )。
A.1個
B.2個
C.3個
D.不限
45.客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買入證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式是( )。
A.現金抵券
B.直接還券
C.賣券還款
D.買券還券
46.可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的.偏離值不超過( )個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的( )以上。
A.2，300%
B.3，500%
C.4，500%
D.5，300%
47.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由( )統一制定、保管的融資融券業務合同。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.中國證券監督管理委員會
48.證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶是( )。
A.客戶信用證券賬戶
B.客戶信用資金賬戶
C.客戶信用交易擔保證券賬戶
D.融資專用資金賬戶
49.全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )，交易單位為債券面額( )。
A.10元，1元
B.1萬元，1萬元
C.10萬元，1萬元
D.10萬元，10萬元
50.格式化詢價是指參與者必須按照( )規定的格式內容填報自己的交易意向。
A.交易系統
B.證券公司
C.結算代理人
D.中國人民銀行
51.參與全國銀行問市場質押式回購交易的雙方應在( )辦理債券的質押登記。
A.證券交易所
B.證券登記結算公司
C.全國銀行間同業拆借中心
D.中央國債登記結算有限責任公司
52.2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展( )在證券交易所參與債券交易試點。
A.政策性銀行
B.地方性銀行
C.上市商業銀行
D.所有商業銀行
53.對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在( )日可用。
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
54.國債買斷式回購交易按照( )原則結算。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
55.投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提是( )。
A初始登記
B.退出登記
C.變更登記
D.債券登記
56.可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用的方式是( )。
A.一步清算
B.二步清算
C.全額清算
D.凈額清算
57.對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，( )是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中央國債登記結算有限責任公司
D.中國證券登記結算有限責任公司
58.在每月前( )營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
59.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
A.定期交收
B.滾動交收
C.時點交收
D.會計日交收
60.根據財政部和中國證券監督管理委員會發布的《證券結算風險基金管理辦法》，證券結算風險基金總額上限為( )。
A.10億元
B.30億元
C.50億元
D.60億元 三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1.公開原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。 ( )
A.正確
B.錯誤
2.根據我國證券交易所現行制度的相關規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。 ( )
A.正確
B.錯誤
3.股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。 ( )
A.正確
B.錯誤
4.權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按市場價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。 ( )
A.正確
B.錯誤
5.根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。( )
A.正確
B.錯誤
6.未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。 ( )
A.正確
B.錯誤
7.對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。 ( )
A.正確
B.錯誤
8.深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。 ( )
A.正確
B.錯誤
9.漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=當日收盤價×(1土漲跌幅比例)。 ( )
A.正確
B.錯誤
10.根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。 ( )
A.正確
B.錯誤
11.傭金屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收。 ( )
A.正確
B.錯誤
12.竟價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。 ( )
A.正確
B.錯誤
13.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。 ( )
A.正確
B.錯誤
14.僅在協議平臺交易的債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。 ( )
A.正確
B.錯誤
15.股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。 ( )
A.正確
B.錯誤
16.證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。 ( )
A.正確
B.錯誤
17.證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。 ( )
A.正確
B.錯誤
18.根據規定，上海證券交易所和深圳證券交易所都不可以調整即時行情發布的方式和內 容。 ( )
A.正確
B.錯誤
19.在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
A.正確
B.錯誤
20.以人口統計因素為依據細分市場，一般需要3個或3個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。 ( )
A.正確
B.錯誤 21.營銷人員的售后服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。 ( )
A正確
B.錯誤
22.證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。( )
A.正確
B.錯誤
23.對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于合規風險的防范措施。 ( )
A正確
B.錯誤
24.根據規定，證券公司應當自每一會計年度結束之日起1個月內，向證券監管機構報送年度報告。 ( )
A.正確
B.錯誤
25.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。 ( )
A.正確
B.錯誤
26.投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。 ( )
A.正確
B.錯誤
27.中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。 ( )
A.正確
B.錯誤
28.根據規定，單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 ( )
A.正確
B.錯誤
29.非交易過戶的可轉債可以在過戶當日進行轉股申報。 ( )
A.正確
B.錯誤
30.代辦轉讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過證券公司進行交易。 ( )
A.正確
B.錯誤
31.證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
32.證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由自營業務部門自己負責自營業務所需資金的調度和會計核算。 ( )
A.正確
B.錯誤
33.( )
A.正確
B.錯誤
34.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。 ( )
A.正確
B.錯誤
35.管理風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。 ( )
A.正確
B.錯誤
36.證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。 ( )
A.正確
B.錯誤
37.資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當不定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。 ( )
A.正確
B.錯誤
38.定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。 ( )
A.正確
B.錯誤
39.證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產可以混合存管，但財務必須相互獨立。 ( )
A.正確
B.錯誤
40.深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。 ( )
A.正確
B.錯誤 41.同一客戶只能開立一個交易所專用證券賬戶。 ( )
A.正確
B.錯誤
42.證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。 ( )
A.正確
B.錯誤
43.未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。 ( )
A.正確
B錯誤
44.當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。 ( )
A.正確
B.錯誤
45.?印刷錯誤(無題)
A.正確
B.錯誤
46.客戶信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。 ( )
A正確
B.錯誤
47.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。 ( )
A.正確
B.錯誤
48.擔保證券涉及收購情形時，客戶可以通過信用證券賬戶申報預受要約。 ( )
A.正確
B.錯誤
49.上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
50.目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。 ( )
A.正確
B.錯誤
51.全國銀行間市場質押式回購期間，逆回購方可以用質押的債券進行投資。 ( )
A.正確
B.錯誤
52.上海證券交易所所有會員均可參與國債買斷式回購。 ( )
A.正確
B.錯誤
53.在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。 ( )
A.正確
B.錯誤
54.全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，不含首次交收日，含到期交收日。 ( )
A.正確
B.錯誤
55.電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。 ( )
A.正確
B.錯誤
56.公積金轉增股本是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。 ( )
A.正確
B.錯誤
57.變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。 ( )
A.正確
B.錯誤
58.債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。 ( )
A.正確
B.錯誤
59.各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+2，我國香港市場采取T+3。 ( )
A.正確
B.錯誤
60.實行分級結算原則主要是出于防范市場風險的考慮。 ( )
A.正確
B.錯誤
參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1.D
【解析】2004年5月，中國證監會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊，并核準了中小企業板塊的實施方案。
2.C
【解析】金融期權交易是指以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動。
3.D
【解析】回購交易結合了現貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。
4.B
【解析】證券公司經營相關業務時，國務院證券監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度可以調整注冊資本最低限額，但不得少于法律規定的限額。
5.A
【解析】從積極的意義上看，證券市場的流動性為證券市場有效配置資源奠定了基礎。
6.B
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。
7.D
【解析】對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。
8.C
【解析】市價委托的缺點是：只有在委托執行后才知道實際的執行價格。
9.B
【解析】《深圳證券交易所交易規則》規定：A股、債券、債券質押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。
10.C
【解析】從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。
11.A
【解析】起息日計算利息，到期日不計算利息。題目說的是“起息日為8月5日，交易日為12月18日�！辈]有提到到期日，交易日不是到期日。由于教材中提到交易日掛牌顯示的“每百元應計利息額”是包括交易日當天在內的應計利息額。所以交易日當天也是要算入的，應計利息天數是27+30+31+30+18=136天。
則應計利息額=100×5%+365×136=1.86元。
12.C
【解析】上海證券交易所規定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間。
13.D
【解析】中小企業板上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內的公司除外)超過1億元且占凈資產值100%以一k(主營業務為擔保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
14.D
【解析】在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本90%的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
15.A
【解析】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產生。收盤集合競價不能產生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)為收盤價。
16.D
【解析】當10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接人證券交易所交易系統時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。
17.D
【解析】固定收益平臺報價交易中，交易商的每筆買賣報價數量為5000手或其整數倍，報價按每5000手逐一進行成交。
18.C
【解析】對于日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業部(深圳證券交易所是營業部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
19.B
【解析】證券經紀商的作用：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供信息服務。
20.C
【解析】中國證券監督管理委員會明確要求證券公司在2007年全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。
21.A
【解析】經紀關系的建立只是確立了客戶與證券經紀商之間的代理關系。
22.C
【解析】證券賬戶注冊資料的查詢需填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》。
23.B
【解析】委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。
24.C
【解析】集中性市場營銷策略可以讓營銷人員深入滲透某個或某幾個細分市場，把有限的資源進行集中利用，在這個有限市場中建立專業知名度。
25.D
【解析】從這兩個文件規定的內容看，主要是采用了新股發行現金申購制度。
【解析】上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結算有限責任公司的交易清算系統進行的。
27.B
【解析】股東應當以其所擁有的選舉票數為限進行投票，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決。
28.B
【解析】上市開放式基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。29.D
【解析】500× 1000-20=25000(股)。
30.A
【解析】權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%。 31.C
【解析】柜臺自營買賣是指證券公司在其營業柜臺以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
32.B
【解析】證券公司將自營業務與經紀業務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是撤銷相關業務許可。
33.A
【解析】為了加強證券自營業務管理，《證券法》明確規定了禁止的交易行為。
34.C
【解析】公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動屬于內幕信息。
35.D
【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產，所以D項說法有誤。
36.C
【解析】證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證券監督管理委員會出具無異議意見或者作出批準決定之日6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內，完成設立工作并開始投資運作。
37.B
【解析】客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃，所以B項說法有誤。
38.C
【解析】證券公司應當在每年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
39.A
【解析】客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定義務的情形時，應當由客戶履行相應義務。
40.D
【解析】證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，依照《證券法》的規定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
41.B
【解析】中國證券監督管理委員會派出機構應當自收到融資融券申請材料之日起10個工作日內，向中國證券監督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。
42.A
【解析】客戶融資買人證券時，融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數量×買入價格)×100%。
43.C
【解析】客戶信用證券賬戶是證券公司根據證券登記結算公司相關規定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數據的賬戶。
44.A
【解析】客戶只能開立1個信用資金賬戶。
45.D
【解析】買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結算時買人證券直接劃轉至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
46.C
【解析】可作為融資買入或融券賣出的標的股票，日均漲跌幅的平均值與基準指數漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。
47.A
【解析】證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由證券公司統一制定、保管的融資融券業務合同。
48.B
【解析】客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
49.C
【解析】全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
50.A
【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。51.D
【解析】參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在中央國債登記結算有限責任公司辦理債券的質押登記。
52.C
【解析】2009年1月，中國證券監督管理委員會與中國銀行業監督管理委員會聯合發布通知，開展上市商業銀行在證券交易所參與債券交易試點。
53.C
【解析】對融資方違約的交易，融券方應付國債義務自動解除，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司對原凍結的標的國債予以解凍，解凍國債在R+2日可用。
54.B
【解析】國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則結算。
55.A
【解析】初始登記是投資者后續進行買賣、轉讓、質押等流轉和處置行為的前提。
56.D
【解析】凈額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，減少資金在交收環節的占用。
57.D
【解析】對于我國證券交易所市場實行多邊凈額清算的證券交易，中國證券登記結算有限責任公司是承擔相應交易交收責任的所有結算參與人的共同對手方。
58.A
【解析】在每月前3個營業日內，中國證券登記結算有限責任公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。
59.B
【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業日天數的某一營業日進行交收。
60.B 二、多項選擇題
1.BC
【解析】從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為：指令驅動系統、報價驅動系統。
2.AC
【解析】股票、債券等屬于基礎性的金融產品，權證、可轉換債券屬于金融衍生工具。3.AB
【解析】會員可以通過多個網關進行一個交易單元的申報，也可以通過一個網關進行多個交易單元的申報，但不得通過其他會員的網關進行交易申報。
4.ABD
【解析】遠期交易：非標準化;場外進行;以通過交易獲取標的物為目的。期貨交易：標準化;多數在場內進行;多數情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。
5.ABC
【解析】我國證券交易所規定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);(2)增發上市的股票;(3)暫停上市后恢復上市的股票;(4)證券交易所或中國證監會認定的其他情形。
6.ABCD
【解析】非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網上委托等形式。
7.CD
【解析】上海證券交易所市價申報類型：(1)最優5檔即時成交剩余撤銷申報，即該申報在對手方實時最優5個價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分自動撤銷。(2)最優5檔即時成交剩余轉限價申報，即該申報在對手方實時5個最優價位內以對手方價格為成交價逐次成交，剩余未成交部分按本方申報最新成交價轉為限價申報;如該申報無成交的，按本方最優報價轉為限價申報;如無本方申報的，該申報撤銷。(3)上海證券交易所規定的其他方式。
8.ABD
【解析】連續競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。
9.BC
【解析】上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日9：30～11：30、13：00～15： 30。
10.ABCD
【解析】本題考查大宗交易公告的信息。四個選項都是正確的。
11.ACD
【解析】B項是上海證券交易所的規定。
12.ABCD
【解析】本題考查證券交易所無法連續交易的情形。四個選項都是正確的。
13.ACD
【解析】客戶可分為3種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型。對應的，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。
14.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
15.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
16.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
17.ACD
【解析】結算公司核準答復日為T-3日前，所以B項說法有誤。
18.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
19.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
20.BD
【解析】權證漲跌幅價格的計算公式：
(1)權證漲幅價格=權證前-日收盤價格+(標的證券當日漲幅價格-標的證券前-日收盤價)×125%×行權比例
(2)權證跌幅價格=權證前-日收盤價格-(標的證券前-日收盤價-標的證券當日跌幅價格)×125%×行權比例
21.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
22.ABC
【解析】在我國，根據證券自營業務內部控制的要求，自營業務必須與經紀、資產管理、投資銀行等業務在機構、人員、會計核算上嚴格分離。
23.AD
【解析】在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施包括：(1)加強自律管理;(2)加強監管。
24.BCD
【解析】根據現行規定，證券公司應每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務情況。
25.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
26.ACD
【解析】B項應該是：負責資產管理業務的高級管理人員的情況登記表。
27.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
28.ABD
【解析】集合資產管理計劃說明書的主要內容不包括投資規模與投資方。
29.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
30.AB
【解析】客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規定的比例時，應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。
31.BCD
【解析】A項屬于市場風險的控制措施。
32.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
33.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
34.ABCD
【解析】四個選項都是正確的。
35.AC
【解析】買斷式回購發生違約，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結果報告同業中心和中央結算公司。
36.ABD
【解析】中央國債登記結算有限責任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結算的機構。
37.ABC
【解析】申請送股(轉增股)時，上市公司應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合。
38.CD
【解析】記賬式國債在證券交易所掛牌分銷或在場外合同分銷的，中國結算公司根據證券交易所確認的分銷結果，辦理記賬式初始國債登記。
39.BC
【解析】根據各結算參與人的風險程度，中國證券登記結算有限責任公司每月為各結算參與人確定最低結算備付金比例，并按照各結算參與人上月證券日均買入金額和最低結算備付金比例，確定其最低結算備付金限額。
40.AC
【解析】對資金交收違約，證券登記結算機構可以采取暫不交付相關證券和扣劃自營證券的措施。
三、判斷題
1.B
【解析】公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地處理證券交易事務。
2.A
【解析】根據我國證券交易所現行制度的規定，證券交易所會員應當至少取得并持有一個席位。
3.A
【解析】股票可以表明投資者的股東身份和權益，股東可以據以獲取股息和紅利。
4.B
【解析】權證是基礎證券發行人或其以外的第三人發行的，約定持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價的有價證券。
5.A
【解析】根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》的規定，融資融券業務是指證券公司向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動。
6.A
【解析】未經證券交易所同意，會員不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。
7.A
【解析】對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。
8.A
【解析】深圳證券交易所規定B股交易的申報價格最小變動單位為0.01港元。
【解析】漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。
10.A
【解析】根據現行制度規定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。
11.B
【解析】過戶費屬于中國證券登記結算有限責任公司的收入，由證券經紀商在同投資者清算交收時代為扣收。
12.A
【解析】本題考查競價的結果。競價的結果包括：全部成交、部分成交、不成交。
13.B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數的計算，成交量在大宗交易結束后計人當日該證券成交總量。
14.B
【解析】僅在協議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發布。
15.A
【解析】股票交易特別處理分為警示存在終止上市風險的特別處理和其他特別處理。
16.A
【解析】證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。
17.A
【解析】證券的開盤價通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。
18.B
【解析】根據市場發展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調整即時行情發布的方式和內容。
19.A
【解析】在客戶交易結算資金第三方存管制度下，客戶交易結算資金的存取全部通過指定的存管銀行辦理。
20.B
【解析】以人口統計因素為依據細分市場，一般需要2個或2個以上的具體變量才能準確地描述每個子市場的特征。
21.B
【解析】營銷人員的售中服務主要體現在客戶辦理開戶手續或購買證券產品、簽訂投資協議過程中為客戶提供的服務。
22.A
【解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。
23.B
【解析】對證券公司從業人員在執業過程中的違法違規行為，按照有關法律法規和公司有關制度的規定，追究其責任，屬于管理風險的防范措施。
24.B
【解析】證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證券監管機構報送年度報告。
25.A
【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
26.B
【解析】投資者通過深圳證券交易所交易系統認購上市開放式基金的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。
27.A
【解析】中國證券登記結算有限責任公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。
28.B
【解析】單筆權證買賣申報數量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。
29.B
【解析】非交易過戶的可轉債在過戶的下一個交易日方可進行轉股申報。
30.B
【解析】從基本特征看，代辦轉讓的股份并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易。
31.A
【解析】證券自營業務應建立證券池制度，自營業務部門只能在確定的自營規模和可承受風險限額內，從證券池內選擇證券進行投資。
32.B
【解析】證券公司應加強自營業務資金的調度管理和自營業務的會計核算，由非自營業務部門負責自營業務所需資金的調度和會計核算。
33.B
【解析】公司1/3以上經理發生變動是內幕信息。
34.A
【解析】證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離。
35.B
【解析】合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場行為等，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
36.A
【解析】證券公司為加強自律管理，應嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業人員不泄露、不利用內幕信息。
37.B
【解析】資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。
38.A
【解析】定向資產管理業務的投資范圍包括資產支持證券、證券投資基金、集合資產管理計劃、股票、金融衍生品以及中國證券監督管理委員會認可的其他投資品種。
39.B
【解析】證券公司開展定向資產管理業務，客戶委托資產與證券公司自有資產必須相互獨立。
40.A
【解析】深圳證券交易所規定，單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。
41.B
【解析】同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
42.A
【解析】證券公司應當按季編制資產管理業務的報告，報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。
43.A
【解析】未經證監會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
44.A
【解析】當融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。
45.B
【解析】客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。
46.B
【解析】客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。
47.A
【解析】證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規定。
48.B
【解析】擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預受要約。
49.A
【解析】上海證券交易所規定國債、企業債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區分國債回購和企業債回購。
50.A
【解析】目前，具有結算代理人資格的金融機構主要有各全國性商業銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業銀行。
51.B
【解析】全國銀行間市場質押式回購期間，交易雙方不得動用質押的債券。
52.B
【解析】上海證券交易所在國債買斷式回購引入了交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。
53.A
【解析】在回購交易存續期間，融資方需在質押庫中存放足額的債券作為質押。
54.B
【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。
55.A
【解析】電子化證券登記簿記系統的記錄采取整數位，記錄證券數量的最小單位為1股(份、元)。
56.B
【解析】送股是指股份公司將其擬分配的紅利轉增為股本。
57.A
【解析】本題考查變更登記的概述。變更登記指由證券登記結算機構執行并確認記名證券過戶的行為。
58.A
【解析】債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務業務自動終止，視同債券發行人交易所市場退出登記手續辦理完畢。
59.B
【解析】各市場采用的滾動交收周期長短不一，美國證券市場采取T+3，我國香港市場采取T+2。
60.B
【解析】實行分級結算原則主要是出于防范結算風險的考慮。
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