2016證券資格從業(yè)考試大綱
【考試大綱】
市場基礎知識
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構、運行;證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。
發(fā)行與承銷
本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務顧問業(yè)務等。
證券交易
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
投資分析
本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟分析的基本指標，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。
投資基金
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等。
參考法規(guī)
參考法規(guī)目錄包括與證券市場有關的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“證監(jiān)會”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。
【注意事項】
證券從業(yè)資格報考賬號說明：
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4、考生如忘記報考帳號或密碼，可以至報名網(wǎng)站首頁，按照頁面提示取回自己的帳號或密碼。
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