證券從業資格考試預測試卷單選

證券從業資格考試預測試卷單選

　　2016年的證券從業資格考試馬上就要開始了，以下是小編yjbys為您整理的一些關于證券從業資格考試預測試卷單選，歡迎閱讀參考，同時祝所有考生獲得理想的好成績!

　　單項選擇一

　　1、 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務，其實繳注冊資本和凈資產不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.200

　　B.300

　　C.500

　　D.600

　　2、 首次公開發行股票時，招股說明書的概覽應披露發行人簡要情況、(　　)、本次發行情況及募集資金主要用途等。

　　A.風險因素

　　B.同業競爭與關聯交易

　　C.股利分配政策

　　D.發行人的主要財務數據

　　3、 招股說明書應至少披露發行人向(　　)供應商(合計)的采購額占當期采購總額的百分比。

　　A.前十名

　　B.前三名

　　C.最大

　　D.前五名

　　4、新股發行的信息披露中，關于債券方面的披露錯誤的有(　　)。

　　A.發行人應披露最近1期末的主要債項

　　B.發行人應披露最近3期末的主要債項

　　C.銀行借款

　　D.貸款用途

　　5、 以協議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規定申請豁免的，應當在與上市公司股東達成收購協議之日起(　　)日內編制上市公司收購報告書，并向中國證監會及證券交易所提交書面報告。

　　A.5

　　B.30

　　C.15

　　D.3

　　6、 首次公開發行股票向戰略投資者配售時，戰略投資者應當承諾本次配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.15

　　7、上市公司重大資產重組中相關資產以資產評估結果作為定價依據的，資產評估機構原則上應當采取(　　)以上評估的方法進行評估。

　　A.4種

　　B.1種

　　C.3種

　　D.2種

　　8、 可轉換公司債券的最短期限為__________，最長期限為__________。

　　A.3年;5年

　　B.2年;5年

　　C.1年;6年

　　D.1年;3年

　　9、境外發行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應該(　　)。

　　A.不少于5 000萬港元

　　B.不少于1億港元

　　C.不少于1.5億港元

　　D.不少于2億港元

　　單項選擇二

　　1、下列(　　)屬于資產評估報告正文的內容。

　　A.評估資產的匯總表

　　B.評估方法和計價標準

　　C.評估機構和評估人員資料證明文件的復印件

　　D.評估資產的明細表

　　2、公司因將股份獎勵給公司員工而收購本公司股份的，不得超過本公司已發行股份總額的(　　)。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.10%

　　D.15%

　　3、 在我國，銀行和非銀行金融機構發行的債券稱為(　　)。

　　A.銀行債券

　　B.公司債券

　　C.企業債券

　　D.金融債券

　　4、 股份制改組及發行上市的總體方案一般不包括(　　)。

　　A.改制后企業的管理與運作

　　B.前次募集資金使用情況說明

　　C.資產重組方案

　　D.發起人企業概況

　　5、 假設某股份有限公司成立于2006年9月10日，發起人甲某認購公司股份200萬股，為公司的小股東。2007年12月15日公司向社會公開發行A股1億股，2008年1月5日，其A股在證券交易所掛牌交易。該公司上市后甲某所持股票在(　　)。

　　A.2010年12月15日后方可以轉讓

　　B.2009年1月5日后方可以轉讓

　　C.2009年9月10日方可以轉讓

　　D.2010年9月10日后方可以轉讓

　　6、 資產支持證券化中，受托機構以(　　)為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。

　　A.擔保人提供的擔保

　　B.發起人的全部財產

　　C.受托機構的自由財產

　　D.發起人提供的信托財產

　　7、發行人及其主承銷商應當向參與網下配售的詢價對象配售股票，并應當與網上發行同時進行、本次發行的股票向戰略投資者配售的，發行完成后無持有期限制度股票數量不得低于本次發行股票數量的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.20%

　　D.10%

　　8、發行短期融資券的企業信息披露文件應以(　　)形式送達(　　)，經審核后對符合規定格式的信息披露文件予以公布。

　　A.不可修改的電子版;證券交易所

　　B.紙質版;同業拆借中心

　　C.不可修改電子版;同業拆借中心

　　D.紙質版;證券交易中心

　　9、上市公司新股發行申請文件中，單獨適用于增發的文件不包括(　　)。

　　A.發行公告

　　B.主承銷商承諾函

　　C.發行人承諾函

　　D.盈利預測報告

　　10、詢價對象應當符合的條件之一是，按照《證券發行與承銷管理辦法》規定被中國證券業協會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿(　　)個月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.2

　　單項選擇三

　　1、外國投資者并購境內企業設立外商投資企業，外國投資者應自外商投資企業營業執照頒發之日起(　　)個月內向轉讓股權的股東或出售資產的境內企業支付全部對價。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2、 下列關于上市公司獨立董事的陳述，錯誤的是(　　)

　　A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任

　　C.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但不得超過3屑

　　D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時問不得超過6年

　　3、根據《公司法》的規定，股份有限公司的董事會成員可以為(　　)人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　4、 下列關于上市公司股份質押的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.股份設質應訂立書面合同，并辦理出質登記

　　B.公司可以接受公司的股票作為質押權的標的

　　C.質押合同自登記之日起生效

　　D.股份出質后不得轉讓，經出質人和質權人同意的除外

　　5、采用私募方式發行外資股的發行人，一般需要準備(　　)。.

　　A.招股說明書

　　B.招股意向書

　　C.信息備忘錄

　　D.招股章程

　　6、 (　　)在中國內地發行過人民幣債券。

　　A.國際貨幣基金組織

　　B.國際金融公司

　　C.聯合國

　　D.世界貿易組織

　　7、關于招股說明書中財務會計信息披露正確的是(　　)。

　　A.發行人運行3年以上的，應披露最近3年及1期的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　B.發行人運行3年以上的，應披露最近3年的資產負債表、利潤表和現金流量表

　　C.發行人運行不足3年的，應披露設立后各年的資產負債表和利潤表

　　D.發行人運行不足3年的，應披露最近3年及1期的利潤表和現金流量表

　　8、 可交換公司債券的發行人發行債券的金額不能超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前__________個交易日均價計算的市值的__________。

　　A.30;80%

　　B.30;70%

　　C.20;80%

　　D.20;70%

　　9、上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在(　　)上分開。

　　A.資產、人員、經營

　　B.經營、財務、人員

　　C.資產、人員、財務

　　D.財務、人員、經營

　　10、 證券公司發行債券應當由(　　)制定方案。

　　A.發行人股東會

　　B.發行人董事會

　　C.發行人管理層

　　D.發行人聘請的主承銷商