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2017年證券考試金融市場基礎(chǔ)知識必記數(shù)字
2017年9月證券從業(yè)資格考試安排發(fā)布啦，這是今年第三次全國統(tǒng)考，與年初計(jì)劃相比，部分城市取消了本次考試(福州、廈門、泉州)，下面為大家整理了一些關(guān)于金融市場的基礎(chǔ)知識，歡迎大家閱讀!
一、金融市場體系
1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣3000萬元;公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行比例10%以上。
2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。
二、證券市場主體
1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
3.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件：有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元;會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元;上一年度審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。
4.申請證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件：有100萬元人民幣以上的注冊資本。
5.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件：具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
6.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于200萬元;最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。
7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元，注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。
8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件：自有資金不少于人民幣2億元。
9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
三、股票
首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求：最近三個會計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù);最近3個會計(jì)年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元或者近3個會計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣3000萬元。
四、債券
1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。
2.證券公司公開發(fā)行債券的條件：發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元;定向債券合格投資者條件為注冊資本在1000萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬元以上。
3.證券公司債券的條款設(shè)計(jì)：公開發(fā)行的債券每份面值為100元;定向發(fā)行的債券應(yīng)當(dāng) 采用記賬方式向合格投資者發(fā)行，每份面值為50萬元，每一合格投資者認(rèn)購的債券不得低于面值100萬元。
五、證券投資基金與衍生工具
1.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于1億元，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
2.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。
3.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣。
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