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2017證券市場基本法律法規(guī)模擬考試卷及答案解析
組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)
【備注：最后一頁帶答案】
1.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有( )。
Ⅰ.客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
Ⅱ.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款
Ⅲ.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易
Ⅳ.客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的.證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢ
2.下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
Ⅱ.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
Ⅲ.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票
Ⅳ.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
3.董事會的每屆任期可以是( )。
Ⅰ.1年Ⅱ.2年Ⅲ.3年Ⅳ.4年
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ Ⅱ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.下列屬于有限責任公司高級管理人員的有( )。
Ⅰ.經(jīng)理Ⅱ.副經(jīng)理Ⅲ.監(jiān)事Ⅳ.財務(wù)負責人
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。
Ⅰ.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
Ⅱ.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
Ⅲ.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
Ⅳ.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
6.下列關(guān)于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意
Ⅱ.其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
Ⅳ.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
7.收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務(wù)的，可采取的措施有( )。
Ⅰ.責令改正，給予警告
Ⅱ.對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.收購人對其收購不得行使表決權(quán)
Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
8.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有( )。
Ⅰ.取消資格Ⅱ.認定為不適當人選
Ⅲ.責令停止職權(quán)Ⅳ.監(jiān)管談話
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有( )。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券Ⅱ.進行虛假或誤導投資者的廣告
Ⅲ.未按承諾價格承銷證券Ⅳ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
Ⅰ.會計師事務(wù)所Ⅱ.人民檢察院Ⅲ.人民法院Ⅳ.審計事務(wù)所
A.ⅠⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
11.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)，應當具備的條件有( )。
Ⅰ.具有證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格
Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
12.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，選擇客戶的具體標準有( )。
Ⅰ.從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上
Ⅱ.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
Ⅲ.信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄
Ⅳ.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.除( )情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。
Ⅰ.為客戶進行融資融券交易的結(jié)算
Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金、證券
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
Ⅳ.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
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