合規(guī)承諾書

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　　員工合規(guī)承諾書

　　姓名： 崗位：

　　為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領導干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　　（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權益。

　�。ǘ�）以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位后，仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。

　�。ㄈ�）熟練掌握業(yè)務技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業(yè)勝任。

　�。ㄋ模├喂虡淞⒁劳屑瘓F、服務集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務意識，規(guī)范服務禮儀，提高服務質量。

　�。ㄎ澹┍Ｗo客戶信息，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

　�。�六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業(yè)務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動匯報和提請工作回避。

　�。ㄆ撸┳袷亟�止內幕交易的.規(guī)定，不得利用內幕信息為自己或他

　　人謀取利益，不得將內幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　�。ò耍┎坏脜⑴c民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

　�。ň牛┮�(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

　�。ㄊ�）作為關鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

　�。ㄊ�一）從業(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。

　�。ㄊ�二）加強與金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學習先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。

　　（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

　　二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負責信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務的風險審查及重要業(yè)務環(huán)節(jié)的風險管理工作，防范和控制資產業(yè)務信用風險。

　�。ㄒ唬┴撠熦攧展�司信貸業(yè)務的風險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調查、現(xiàn)場核保、貸后風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業(yè)務等新的資產業(yè)務的風險管理相關工作。

　　（二）監(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

　�。ㄈ�）牽頭協(xié)調各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

　　（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業(yè)務授權清單的制定和維護。

　　三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。

　　積極配合內外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。

　�。ㄒ唬┙�止個人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

　�。ǘ�）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、沖正、撤銷賬務。

　　（三）嚴禁違規(guī)辦理任何未經(jīng)批準或授權的業(yè)務；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。

　　（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業(yè)務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

　�。ㄎ澹┪唇�(jīng)授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務。

　�。�六）嚴禁違反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密文件。

　　（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應當發(fā)現(xiàn)的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

　　（八）對發(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：

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