試析著作權權利窮竭與平行進口

試析著作權權利窮竭與平行進口

　　論文摘要　本文從權利窮竭的概念入手，分析著作權權利窮竭制度建立的條件。通過剖析著作財產(chǎn)權是否適用權利窮竭原則，進一步明確權利窮竭原則在著作權法中的具體應用，由著作權權利窮竭的地域性問題，引出著作權平行進口，而且通過對比著作權平行進口的利弊，鼓勵著作權的平行進口，適當?shù)囊�用平行進口，吸收國外的經(jīng)驗，保證作品的傳播，并對完善著作權權利窮竭的知識體系以及規(guī)范著作權平行進口，促進中國經(jīng)濟的發(fā)展作出說明。

　　論文關鍵詞　權利窮竭　著作權權利窮竭　著作權平行進口

　　一、權利窮竭概念

　　權利窮竭是指權利人或其委托的人將其享有權利的專利產(chǎn)品、有商標標識的商品、或其他受知識產(chǎn)權法或相關的國際條約保護的智力勞動成果合法處分后，權利人對該產(chǎn)品或其復制件所享有的已被處分的權利即告窮竭豍。權利窮竭一方面可以協(xié)調知識產(chǎn)權與物權的沖突，另一方面也對促進知識產(chǎn)品的使用，維護知識產(chǎn)權人的利益，優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最大化具有重要作用。
　　在知識產(chǎn)權領域，權利窮竭原則使用廣泛，這里主要論述一下著作權權利窮竭，而且其表現(xiàn)形式也是最為豐富的。著作權權利窮竭，是指著作權所有人或者許可使用人一旦將知識產(chǎn)品合法置于流通以后，原著作權權利人所擁有的一些或者全部排他性權利因此用盡豎。我國著作權法雖然對發(fā)行權窮竭沒有明確的規(guī)定，但是各國的實踐中都采用的此種做法，即不支持著作權人在第一次行使權利后還可以繼續(xù)控制其作品的。

　　二、著作權權利窮竭制度的設立的條件

　　著作權權利窮竭原則的設立有其充分的歷史和現(xiàn)實條件：
　　首先，從我國著作權立法目的來看，賦予著作權人對其權利客體享有一定的獨占性權利，能夠激發(fā)著作權人更大的積極性和創(chuàng)作熱情，創(chuàng)作出更多優(yōu)秀作品。公平與正義是人類追求的目標，而著作權權利窮竭的出現(xiàn)正好起到了協(xié)調著作權人的私人利益和社會公眾利益之間的矛盾。著作權人在得到充分保護的同時不可能是對其不加限制。從權利與義務的對等性方面看，任何人在獲得某種利益的同時，都有可能被強制接受某種義務。著作權人在對其作品享有專有權的同時，就必然要受到限制。
　　其次，一個國家一個社會的進步不只體現(xiàn)在經(jīng)濟發(fā)展水平上，文化實力同樣是每個國家參與國際競爭的不可缺少的軟實力，是一個民族強大地表現(xiàn)之一。因此，如果過分的強調對著作權人專有權的保護，勢必會導致一個民族乃至一個國家的文化、科技、經(jīng)濟的停滯不前。著作權權利窮竭制度的出現(xiàn)從根本上解決了文化領域的壟斷，對促進文化傳播和經(jīng)濟發(fā)展起了舉足輕重的作用。

　　三、著作權權利窮竭表現(xiàn)

　　著作權由著作人身權和著作財產(chǎn)權兩部分組成。著作權權利窮竭是對著作權的一種限制，但其一般不及于著作人身權。從這個意義上講，權利窮竭制度主要表現(xiàn)為著作財產(chǎn)權中某些權利的窮竭與不窮竭。
　�。ㄒ唬┲�作權法中的財產(chǎn)權窮竭問題
　　1．著作權的發(fā)行權窮竭
　　在著作權領域中，發(fā)行權權利窮竭是其主要表現(xiàn)形式，即著作權人將著作權作品的原件或復印件向社會公開發(fā)行后，著作權人之外的任何人可以在不受著作權人限制的條件下傳播其作品。著作權人的發(fā)行權只能行使一次，在著作權人或其授權的人將著作權的作品銷售以后，他對被銷售的那部分作品的二次銷售就沒有控制權了。
　　但是，世界各國對發(fā)行權權利窮竭原則的規(guī)定并不相同，例如：德國1965年《著作權法》第17條第二款規(guī)定：“一旦作品的原本或復制品，經(jīng)有權在本法律適用的地域內銷售該物品之人同意，通過轉讓所有權的方式進入流通領域，則該物品的進一步銷售被法律所認可�！�豏但是，作為追求人權精神的法國和比利時卻認為作者的發(fā)行權不會因為首次銷售而窮竭，其到目前為止都不承認權利窮竭原則在國內著作權法上的適用。他們認為即使著作權作品的載體轉移了，著作權人任然享有著作權項上的一切權利。
　　我國著作權法收入“發(fā)行權窮竭”將是一種勢不可擋的趨勢，也是符合著作權法的立法目的和發(fā)展現(xiàn)狀的。在某一特定的作品上，既存在著作權人的著作權，也存在作品所有人的物權，著作權與物權發(fā)生沖突時，誰有權來處分該著作權作品？在這種情況下，為了促進經(jīng)濟協(xié)調持續(xù)發(fā)展，著作權人必須放棄一部分權利，因為轉讓該作品的行為實質并不是著作權的銷售，而是該著作權作品載體的銷售，即是物的銷售而不是權的銷售。著作權中發(fā)行權權利窮竭的出現(xiàn)，標志著著作權的進步。
　　2．展覽權權利窮竭
　　著作權法中作品展覽權權利窮竭也是經(jīng)常被討論的問題。展覽權權利窮竭，是指著作權作品的原件出售后，該作品的展覽權就轉移到原件所有人的手中。展覽權權利窮竭不僅是對作品原件持有人物權的保護也是對著作權人的保護。因為作品展覽權的實現(xiàn)要依托對作品原件的所有權，如果作品的展覽權歸屬于著作權人，那么通過購買或者轉讓取得作品所有權的人的利益則難以保障，無法完整的行使其所有權。然而，他們卻通過支付一定的經(jīng)濟利益取得作品原件但是卻不能享受該作品給自己帶來的收益，對作品原件的持有人顯然是不公平的。此時，作品的所有權已經(jīng)轉移，如果仍由著作權人行使展覽權，顯然是無益的。相反，如果采用展覽權權利窮竭原則，作品的所有人在取得作品的同時享有作品的展覽權，才能促進購買人購買的欲望，同時也有助于著作權人經(jīng)濟利益的實現(xiàn)。

　　3．普通作品出租權權利窮竭
　　通常意義上的出租權窮竭，是指出租普通作品（例如書籍），該作品的原件或復印件一旦經(jīng)著作權人出售或經(jīng)其許可人出售之后，著作權人即失去了對該作品原件或復制件的支配權。其原因在于，出租無若是一般作品，它則被視為是一種承載無形智力成果的有形物，其一經(jīng)售出，該原件或其復印件的所有權便轉移到所有人的手中。
　　（二）著作權中權利不窮竭的情形
　　1．網(wǎng)絡發(fā)行權不窮竭
　　世界上所有的事物都不是絕對的，比如并非所有的發(fā)行權都窮竭，它也存在例外，即網(wǎng)絡發(fā)行權權利不窮竭。科學技術的進步，使發(fā)行的含義和內容也發(fā)生了變化。不同于傳統(tǒng)的發(fā)行權，網(wǎng)絡上發(fā)行的作品都是以電子化的無形的形式存在，其實質并不是發(fā)行而是文字的復制。在此種情況下，發(fā)行人并沒有喪失該電子文字的所有權。網(wǎng)絡發(fā)行的作品以無形的方式存在，著作權人不可能對每一次復制都分別進行授權，且在現(xiàn)實生活中也是不可能實現(xiàn)的，所以要求網(wǎng)絡發(fā)行權權利窮竭是不合理的。
　　2．特殊作品的出租權不窮竭
　　這里所說的特殊作品主要指計算機程序、電影作品和錄音制品。著作權人依法享有出租或許可他人出租其作品的權利，從經(jīng)濟學角度講其行使出租權可以獲得經(jīng)濟利益。但是，這類作品的發(fā)行權是否當然的也適用權利窮竭原則？目前，我國新的著作權法將出租權獨立于發(fā)行權，其立法目的在于保證著作權人發(fā)行權一次窮竭的同時使其出租權不窮竭。
　　Trips協(xié)議第十一條規(guī)定：“至少對于計算機程序及電影作品，成員應授權作者或作者之合法繼承人許可或禁止將其享有的作品原件或復制件向公眾進行商業(yè)性出租�！�豐如果計算機程序、電影作品的原作或復制品大量的出租或復制，將會很大程度上損害著作權人的專有復制權。只有這樣才能激發(fā)他們創(chuàng)作的積極性，才能有利于社會的進步。

　　四、權利窮竭的地域性與平行進口

　�。ㄒ唬┲�作權權利窮竭的地域性
　　地域性原則是指不同國家根據(jù)其所參加的國際公約，對一項知識產(chǎn)權提供保護時，在該國知識產(chǎn)權受保護的程度以及為保護權利人所提供的司法救濟方式完全取決于提供保護的國家的法律。豑理解權利窮竭的地域性問題對于解決著作權平行進口中產(chǎn)生的問題具有重要的指導作用，同時對于完善我國著作權權利窮竭制度，構建和諧的社會具有重要意義。目前，就采納著作權權利窮竭原則的國家來說，就著作權權利權利窮竭是適用國內窮竭還是適用國際窮竭的原則看法也是不一樣的。國際用盡原則強調著作權人要求著作權只能行使一次，獲利一次。而國內用盡原則強調著作權人可以在多個領域內行使其著作權，可以多次獲利。豒因此，在別國實踐的基礎經(jīng)驗之上，我們應該學會趨利避害，吸收國內和國際用盡原則的優(yōu)點，最大可能的避免其所帶來的弊端，其中需要一個“度”的衡量。
　�。ǘ�）著作權的平行進口
　　平行進口，又稱灰色市場進口，是指一項知識產(chǎn)權在兩個國家同時受到保護，一國進口商未經(jīng)知識產(chǎn)權持有權人授權，從另一國知識產(chǎn)權所有人手中進口并銷售受該國知識產(chǎn)權法律保護的貨物豓。從權利窮竭與平行進口的關系來看，權利窮竭與地域性原則相輔相成，權利窮竭是平行進口的理論支柱，地域性原則是對平行進口的反對。從各國的立法和實踐來看：美國視著作權平行進口為非法交易；歐盟針對是否允許平行進口通常是由各成員國國內法律規(guī)定；日本關于著作權平行進口采用權利國際用盡原則；國際條約也對平行進口問題不置可否，而留給各國廣泛的自由裁量權豔。目前，我國現(xiàn)行的《著作權法》和《著作權法實施條例》對平行進口問題都缺乏具體的規(guī)定。但是，加快著作權平行進口的步伐是對我國消費者權益保護的必要步驟。俗話說的好，激烈的市場競爭有助于企業(yè)的優(yōu)勝略太，同時消費者可以通過市場價格大戰(zhàn)購買到物美價廉的產(chǎn)品，促進市場良性發(fā)展，避免產(chǎn)生壟斷。由此看來，平行進口的引進利要遠大于弊，但是我們也不能忽視其所帶來的弊。因此，我們必須采取一定的措施加以規(guī)制。
　　首先，我們應該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，運用競爭法對平行進口進行規(guī)制。由于經(jīng)濟全球化和市場一體化的出現(xiàn)，單一的著作權法已經(jīng)不能有效全面的解決平行進口過程中所帶來的一些國際和國內交易與知識產(chǎn)權的沖突。競爭法規(guī)制平行進口，能夠起到彌補著作權法漏洞的作用，更有利于形成良好的市場競爭秩序。
　　其次，我們支持平行進口，運用競爭法規(guī)制平行進口中的不公平行為，能夠更加合理的兼顧權利人和進口商的利益。
　　綜上所述，實行平行進口，要求我們既要促進著作權的發(fā)展，又要防止市場壟斷的出現(xiàn)。我們應當在我國具體國情和國家政策的基礎上，來協(xié)調著作權人和社會公共利益的平衡，促進著作權產(chǎn)業(yè)的繁榮發(fā)展。 

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