博士學位論文寫作指南

博士學位論文寫作指南

　　畢業論文寫作是高等教育按規定對其畢業生的學習情況進行的總體性考查，下面是小編搜集整理的博士學位論文寫作指南，歡迎閱讀查看。

　　如何判斷你選了一個好題目?

　　Larson教授(MIT)的校核單(選擇好問題的三條規則)：

　　你一定要覺得你自己的問題有趣而有重要，否則你就不會有激情，不會投入。

　　你一定要有能力解決問題。假如不能完全解決問題，起碼你要問自己能夠做些什么，部分解決了那些問題。

　　除了你自己的肯定，如果還有人也認為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。

　　熱門題目是否一定是最佳選擇?

　　根據最后一條規則，要很多人都認為你的問題很重要，是不是說選一個熱門題目一定最好呢?追“熱門”，有風險!

　　-首先，因為不是首創，很難做出非常“新”的東西，最多是有一點“新”。

　　- 其次，有許多人做，真正是“基于時間的競爭”!給你的時間不多，如果別人先出成果，你的工夫就白費了。

　　不過，“冷門”題目更難選。希望選的題目在現在是“冷門”，將來會是“熱門”。一是要有很高的判斷能力，二只有靠運氣了。

　　選題有一個學習過程�？梢韵雀鷦e人做，然后自己做。先做“熱門”，再做“冷門”。先做小文章，再做大文章。

　　除了你自己的肯定，如果還有人也認為你的問題很重要，且這樣的人越多越好。

　　是否增加價值?(一)

　　你的題目有沒有學術價值?有沒有新東西?

　　- 新觀點、新模型：過去沒有人這樣看問題;

　　- 新方法：過去沒有人這樣分析、解決問題;

　　- 新結論：過去沒有人得到這樣的結果。

　　- 最終還要看你的題目是否與管理實踐密切相關。

　　管理科學是很實際的學科，因而研究與咨詢更容易混淆。

　　- 你做了一個項目，替某個企業解決了一個管理方面的問題，用了一些方法，產生了一些效益，得出了一些結論。這是不是就是研究了呢?未必!

　　是否增加價值?(二)

　　關于學術問題的兩點說明：

　　要了解問題是否有價值，首先要搜尋解決問題的現有理論和方法。你的問題再有趣，如果能用現有理論和方法完全解決，這個問題的研究就沒有多大價值。這里有個例外，如果你用現有的理論與方法解決了一類新的問題，過去沒有人這樣做過，這就有價值。

　　所謂“新”，有程度的不同。如果你用一個全新的觀點來看問題，建立了一個新的模型，那就是非常“新”。如果你只是把現有結果推廣了，那可能只是有點“新”。當然，問題的最終價值還要看你的貢獻對管理實踐的影響。

　　是否能預見結果?

　　你能否感覺問題結果的性質?

　　- 這并非預先確定你的結果

　　- 我也并非建議用“反求工程”(reverse-engineering)建模型、作分析以達到預期的結論-即“先有結論，再加論證”

　　怎樣預見結果?

　　- 用直覺，定性地推理

　　- 用相關、類似問題的結論。

　　什么是好的理論研究?(一)

　　做好一個案例，并不意味著做了好的研究。從一個案例出發，推而廣之，解決了有普遍意義的問題，就是好的研究了。

　　好的理論要能“放之四海而皆準”。這一點，我們在做研究時要非常注意。

　　- 在發展理論時，從特殊到一般。通常，特例比較簡單，比較容易解決。

　　- 在應用理論時，從一般到特殊。通常，特殊情況下，可以得到更多的結果。

　　什么是好的理論研究?(二)

　　除了理論的一般性或普適性之外，好的研究：

　　- 能給讀者一些好的思想方法，比如什么是基本的權衡?怎樣度量決策結果?可以預測哪些后果?總之，讀了你的文章之后，讀者要能帶走些什么，對問題的認識要深一層次。

　　- 能直接應用于實踐，幫助管理層解決手頭的問題。

　　在更多的情況下，是兩者兼而有之。

　　善始善終

　　“好的開始是成功的一半”，但只是成功的一半而已。選了“好”的題目，并不一定就有好文章。善始善終，才有好文章。善始固然不易，善終可能更難。

　　有時一個研究題目開了頭，一兩個月做不出東西來怎么辦?什么時候叫停?

　　我的體驗是“再堅持一下”。別人做一個月，我做兩個月。別人做兩個月，我做三個月。說不定，在最后一個月，就做出來了。絕不要輕言放棄!

　　- 關于博士論文的寫作-

　　論文寫給誰看?為政策制訂者提出研究報告是一種寫法，和同行交流取得同行認可又是另一種寫法。博士研究生不應把論文看成是一本教材。博士論文的首要目的是為了表明本人的研究工作能力和論文學術水平已符合博士學位的要求，心目中最重要的讀者應是論文評閱教授和答辯委員會成員。

　　讀者定位為評閱教授，寫作目的定位為取得審閱通過以至好評。就應以最簡要、明確的語言，把創新點表達清楚，和創新點無關或聯系不密切的知識性內容愈少愈好。

　　各個大學都有各自的博士論文寫作格式，但基本內容和規范還是一致的。簡括地可劃分為四部分：(1)摘要;(2)緒論，從其作用來說，亦可稱闡明問題;(3)方法，起到論證的作用;(4)結果及討論。

　　摘要是一篇論文的微型版本，供讀者粗略判斷其價值，必須簡短扼要。一般英文論文的摘要，不超過200個詞，中文論文也不用超過300個字，而且一般不分段落，一段話即完成摘要。博士論文摘要可分段，字數可多些，但800個中文字已足夠。

　　問題提出及背景

　　- 論文首先要點題，提出本論文所要研究的問題。沒有明確提出研究問題，后面的文章就不可能做好。問題要明確，主題只能有一個，貫穿于論文始終，切忌貪大求全，目標多樣。

　　- 管理研究問題一般都很實際。最好以國民經濟發展和管理實踐的背景來說明所提問題的來龍去脈，問題產生的環境和條件，解決后能起到什么作用。

　　文獻綜述

　　- 綜述須圍繞論文研究創新點來進行。學習前人的成果，為自己的論文服務，“依仗別人，抬高自己”。

　　- 撰寫文獻綜述時，心中一定要明確論文的主題和假設所在，圍繞主題和假設，從遠而近，即先談關系弱后談關系密切的文獻，為的是從學術角度說明自己提出主題和假設的緣由。

　　緒論中的假設表述(一)

　　- 主題是作者在一篇論文中的核心假設或最高層次的假設。然而，論證某個主題，驗證其真偽，需要從不同視角和層次去研究，于是主題遞階演繹出多層次的假設，構成假設樹，下一層次的假設支持和細化上一層次的假設。主題反映論文的價值，而多層次的假設構成論文研究內容的實體。主題表述相對下層次的假設要抽象些，層次愈低的假設其操作性愈強，愈能成為直接通過觀測驗證的假設，愈有可能性取得新發現。

　　緒論中的假設表述(二)

　　- 假設樹構成所研究主題的理論框架，它是一把智力鑰匙，有利于作者提高信息收集的質量和效率，對題材捕捉更敏感和準確，文獻綜合得以真正做到為我所用。有了假設樹，論文工作就有了明確的進度，可按假設樹的結構，從底層著手，自下而上進行論證，同時又從最高層主題著眼，始終把握所論證的底層假設在核心中的作用和地位。

　　緒論中的假設表述(三)

　　- 假設，特別是假設樹的基層假設表述應注意一個原則：要落實到變量的層次。假設是對兩概念之間可能關聯作出的一種待檢驗的解釋，無論是行為和事件之間的前因后果或相關關系，還是探索研究主體的狀況、過程和特征，都得抽象出關鍵的概念，這樣才有“學術味”，讀者才能應用此研究結果來分析類似現象或過程。然而，研究者形成假設的初期，所提出的概念往往比較抽象，難于直接驗證，須進一步對這些概念賦予操作性定義。一旦具操作性定義，這些概念就可以觀測賦值，稱為變量。博士論文常出現假設未落實到變量層次而難以驗證的缺陷，例如有篇論文提出假設“非經濟因素對中國城鄉人口遷移有著更為直接的影響”。假設中非經濟因素外延太大，不能作為變量處理。

　　緒論中的假設表述(四)

　　- 假設陳述是否具體、清晰到變量的層次，可以從兩方面來判斷。第一，是否能據以收集數據和證據進行驗證。猶如醫生按自己的初步判斷向患者提問和開出化驗單一樣，研究者要能收集假設中所涉及概念的數據和事實。上例中的“非經濟因素”作為假設中的主要概念，收集數據和事實就無從下手。第二，是否能定量分析。對定量的概念，理解不能太窄，數學模型求解和優化計算固然是定量分析，聚類分析以及優先順序排列的定序分析也是定量分析。如問卷研究，就是將各種觀點和意見定量化的過程。

　　緒論中的假設表述(五)

　　- 任何一篇論文或研究過程都是該領域知識探索過程中的一個環節，并就有限的對象和給定的時空環境下驗證其有效性，不可能是終結。并不能保證在任何一些場合和環境下都適用。然而，重要的是，無須作出這些保證，留有后續研究的空間，讓其他人就此假設去驗證去擴展，這正是假設提出的價值所在。如果別人認為圍繞這項理論或假設已無事可做了，那也就失去了研究價值了。

　　緒論中的假設表述(六)

　　- 這部分篇幅不大，只是陳述假設，或者說表達本文的創新點，在全文中起到承上啟下、提綱挈領的作用。它是對實際問題觀察思考和綜覽前人研究工作的結果，又是本論文研究的起點和目標。

　　關于博士論文的寫作：假設樹舉例

　　方法部分

　　- 方法部分要從方法論角度詳細描述論證過程，使讀者可以根據論文描述的方法，獨立地重復此項論證和驗證工作。方法部分應包括三項內容的描述：一是研究主體;二是論證框架及步驟;三是數據分析。

　　研究主體的確定

　　- 管理研究對象包括個人、群體、組織、項目和社會產品。

　　論證設計及步驟描述(一)

　　- 論證一定要圍繞“闡明問題”階段所提出的假設樹來組織。最好是一個創新點的論證內容就構成一章，并且用論文中的主要結論作為每一章的標題。

　　例如一篇題為“敏捷制造中柔性決策的理論和方法研究”的論文，其論證各章的標題是：“顧客滿意與柔性決策”;“敏捷制造中柔性建模理論與方法”;“柔性決策仿真的數據處理”;“敏捷制造中柔性決策支持系統”。這些標題仍舊是寫教材的思路，是知識性的東西，而體現不出作者的研究貢獻。

　　- 博士論文都應該有定量研究，沒有數據和統計分析支持，沒有變量，沒有假設，就難以說是一篇研究論文。

　　論證設計及步驟描述(二)

　　- 通篇都是抽象的無法觀測的概念，再怎樣說得頭頭是道或邏輯上成立，也不能算作研究成果。

　　- 把定量研究只理解成復雜的數學模型也是一種誤解。定性意見的量化，驗證兩變量間正(或負)相關的假設以及分類和聚類等都是定量分析。

　　- 研究成果的價值，不是看運用數學工具的復雜程度而是看所解決問題的價值。至于有些論文為了“定量分析”而脫離所研究的問題去建立復雜的數學模型，而且和后續的結論也不銜接，這是十分不可取的做法。

　　變量間關系設計以后，還要交代收集數據和驗證假設的方法和手段。問卷法、訪談法(統計調查研究方法)、實地研究、實驗法等都可能用到。

　　“方法”部分就是要說明選用此種驗證和實證方法的緣由，對研究主體的選擇、自變量和因變量的測量、信度和效度的保證等作出說明，同時，闡述實施此論證方法的過程和步驟。這部分內容應占論文中相當多的篇幅。

　　判斷一項實證方法設計是否合理總是圍繞兩個問題，即“控制”和“測量”。

　　- 控制，即研究者對研究主體和環境作出安排，減少外部變量對研究結果的影響，凸顯所研究變量引起因變量的變化。

　　- 測量，是驗證過程不可分割的環節，又是誤差的主要來源，測量描述包括尺度的選擇和測量工具等。

　　數據分析

　　- 驗證方法及步驟設計完畢后，下一步便是運用實際數據。數據的收集、整理、計算和分析應前后呼應，邏輯上構成整體。前面的每一步驟都是取得后續中間結果以至最終結果的必經之路，割斷其中任何環節或刪減其中一部分內容就得不出結論。

　　- 數據表達應能滿足讀者重新計算和驗算的要求，例如按百分比計算的組成，讀者應清楚該對象集合的構成和相應信息，足以從不同角度去驗算。其他研究人員運用同樣的指標和尺度，能夠產生同樣的數據表格，獲得同樣的參數值和特征值。

　　數據來源以及它的篩選過程和有關背景須交代清楚，模型中各個變量和參數的表示符號要有說明，且前后一致，不能混淆，運算過程的關鍵環節和簡化之處要有說明。

　　圖表常用來簡潔地表示分析結果，它們和論文文字部分要形成整體，盡量和文字解釋部分接近。表格是顯示數據形式的證據，而圖形常用來表示變量間關系。一個表格或曲線表達的內容不要過多，當內容繁雜時，寧可將之一分為幾。

　　結果和討論(一)

　　- 結果和討論部分宜開門見山地列舉本文的主要創新點，一篇論文有3-4個主要創新點就很不錯，分量重的創新點一個也就夠了。不要把論文作者做的所有工作在這里再逐章羅列一遍。結論中的創新點實際上就是闡明問題部分的假設，只是已經過驗證，表述方式不同。結論中的創新點和摘要中的創新點應該一致，但結論部分可將分析結果和重要的輸出圖表列舉出來，論證過程方法上有新意和特點之處也可寫出來，內容要比摘要充實。

　　結果和討論(二)

　　- 結論部分包括分析結果的理論和實際意義的討論，可以和現有的相關理論加以比較分析，襯托出本研究結果的理論意義，也可以用現實需求來襯托出本研究結果的理論意義，也可以用現實需求來襯托出實際價值。謹防“過度引申”結果應用的時空范圍，只用結果的實際內容來說話。

　　一篇全國優秀博士論文的體系框架：

　　證券組合投資的風險決策模型及其應用研究

　　第一章 緒論

　　第二章 均值方差模型有效組合投資的一個新的算法

　　第三章 帶交易費用的均值方差偏度證券組合投資模型

　　第四章 投資基金群決策風險收益模型

　　第五章 帶交易費用的泛證券組合投資

　　第六章 證券組合投資的對策論方法

　　第七章 組合投資序權平均集結模型

　　第八章 序權平均集結組合投資模型在我國證券市場的應用研究

　　第九章 總結和展望

　　附錄

　　參考文獻

　　致謝

　　博士期間參加科研工作和發表的論文

　　另一篇優秀博士論文的體系框架：

　　外國銀行進入與新興市場銀行業效率演變關系的研究

　　第一章 緒論

　　第二章 文獻評述與研究假設

　　第三章 競爭壓力對效率演變影響的理論分析

　　第四章 市場權力對競爭和效率演變影響的理論分析

　　第五章 競爭壓力、市場權力與效率演變關系的實證分析

　　第六章 對中國銀行業的應用分析

　　第七章 結論與展望

　　附錄n參考文獻

　　致謝

　　攻讀博士期間的研究成果

　　論文格式的基本要求

　　論文內容應層次分明，數據可靠、文字簡練、說明透徹、推理嚴謹、立論正確。論文內容一般應由十一個主要部分組成，依次為：1.中文摘要，2.英文摘要，3.目錄，4.符號說明(必要時)，5.論文正文，6.參考文獻, 7.附錄，8.致謝,9.攻讀學位期間主要的研究成果目錄。

　　論文內容的格式是：

　　第一章 ×××× (居中書寫)

　　1. 1 ××××

　　1.1.1 ××××

　　圖、表、公式：文中的圖、表、附注、公式一律采用阿拉伯數字分章(或連續)編號，如：圖2-5，表3-2，公式(5-1)等。圖序及圖名居中置于圖的下方，如果圖中含有幾個不同部分，應將分圖號標注在分圖的左上角，并在圖解下列出各部分內容，圖中的術語、符號、單位等應與正文表述所用一致;表序及表名置于表的上方，表中參數應標明量和單位的符號;

　　國外期刊被錄用的評價標準

　　你所研究問題的重要性。

　　-熱點問題

　　-新問題

　　你所研究問題的研究意義體現

　　-具有某種意義的實質性發現(新視角與新知識);

　　-具有重要的理論意義上的新發展和普適性;

　　-重要的方法上的改進與提升;

　　-對已有理論的檢測、考察與實證;

　　-采用比較的方法：回答了諸如“誰是最好的這樣的問題”

　　-實證研究：回答了諸如“為什么一些公司表現得要好些”等等;

　　-提倡學科間的交叉。

　　論文的可讀性

　　-英文的熟練度，語言邏輯，表達等

　　高拒絕率

　　最終接受投稿的不到所有稿件的1/9

　　-稿件一般由一個副主編和至少兩個評審人來評閱;

　　-往往會發生評審人與稿件的研究興趣相沖突;

　　-一個知名評審人的意見權重很大;

　　-消極的評價會帶來很大的影響。

　　其他影響因素

　　-沒有經驗的新手;

　　-評審人與作者在種族、國家、民族、宗教上的沖突，作者與評審人的往來是否密切等

　　發表學術文章有沒有訣竅?這個問題不好回答。

　　從基本的層面來說，沒有訣竅。做學問，是老老實實的事。學問做好了，一定是用工，“工夫不負有心人”。要多動腦筋，多花時間，多流汗。

　　當然，單是用工還不行，還要找到好的題目，朝著正確的方向去下工夫。用句老話，“只管埋頭拉車，不去抬頭看路”不行。另外，從技術的層面來說，還是有些地方要注意，也可以說有些訣竅。

　　一些論文發表的技巧

　　持之以恒

　　- 稿件從投出到被錄用等待的時間平均為三年;而被拒絕的時間平均為4-8個月;

　　把自己的精力集中在一兩個子領域

　　與已有發表經歷的作者合作。

　　先嘗試頂級雜志再考慮二流雜志。

　　不要在一篇文章里展示你太多的想法。

　　先嘗試著在某個國際會議上提交自己的論文。

　　先以Working Paper的形式寫出來。

　　與你這個研究領域內的活躍的學者保持聯系。

　　一些論文寫作的技巧

　　較早的引起評審人的注意;

　　把握好理論與應用研究的度;

　　論文中在評價別人觀點的時候避免使用過激的言詞;

　　引用可能是(潛在)論文評審人發表的文章;

　　從知名的學者那了解一些信息;

　　要注意在文中總結論文理論上的發現;

　　對一些技術性的或較長的“Derivation”以附錄形式列出。

　　寫好你的摘要，能夠做到提請評審人注意或引發爭議。

　　使用專業的英文編輯器，消除文字錯誤;

　　仔細研究所投刊物的范文，學習它的表達方式;

　　嚴格遵守刊物的格式要求;

　　明確、自信的表達自己論文的貢獻。

　　退稿后的修改

　　不要輕言放棄;

　　即使評審人暫時不懂你的論文，你也要承認是自己的“錯”;

　　一直在大腦中轉悠，一有機會就認真進行修改;

　　嚴肅認真對待評審人的意見，給出詳盡的修改報告;

　　對評審人不要使用攻擊性的話語;

　　將修改后的論文在3個月內再次投稿;

　　仔細閱讀編輯的回執;向編輯解釋你是如何修改論文的，你的想法是什么。

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