微觀經濟學博士論文開題報告

微觀經濟學博士論文開題報告

　　一、論文題目

　　我國微觀經濟組織的效率研究

　　二、選題的意義

　　之所以選擇研究我國微觀經濟組織的效率問題，主要基于以下原因和考慮：

　　1.效率問題在經濟學研究中的重要地位

　　經濟學是關于選擇的科學、節約的科學。美國經濟學家 A·薩繆爾森(P.A.Samuelson)曾指出：“經濟學是研究人和社會如何進行選擇，來使用可以有其他用途的稀缺的資源以便生產各種商品，并在現在或將來把商品分配給社會的各個成員或集團以供消費之用。”

　　因此，經濟學就其過程來講是選擇的科學，其核心命題便是效率命題，即如何通過最少的投入，得到最大的回報。從某種意義上講，一部人類文明發展史也就是一部社會經濟的發展史，推動社會經濟向前發展的動力是經濟效率的不斷提高。研究效率、追求效率是經濟學恒久的理論命題。而我國目前正在進行的經濟體制改革(乃至政治體制改革)，從某種意義上說，實質上是一場效率革命。

　　2.微觀經濟組織的效率在經濟體系中的重要性

　　“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵，一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在。”

　　諾思(North，D.C.)的話集中點明了本選題的價值：

　　任何一個經濟體系中，經濟組織的效率問題都是不可忽視的，宏觀經濟運行的有效性最終都要由微觀經濟組織的有效性來承載，我國也不例外。實際上，我國的改革是從提高微觀經濟組織的效率開始的。農村實行的家庭聯產承包責任制極大地提高了農業生產的效率，因而解決了 13 億人的吃飯問題。1984 年以后以城市為重點的經濟體制改革，把增強企業活力作為改革的中心環節也是基于提高微觀效率的考慮。

　　現在改革向縱深進行，改革的方法和措施雖各不相同,但提高效率的目的并沒有變。

　　所以，微觀經濟組織的效率是一個國家解決一切經濟和社會問題、實現可持續發展和繁榮昌盛的根基。

　　3.我國微觀經濟組織形態及其變遷的特殊性

　　我國微觀經濟組織的具體形態及其變遷都表現出了與制度環境的強相關性。新制度經濟學關于制度變遷理論的一個主要觀點就是：制度變遷與組織創新是影響經濟增長的主要因素。在我國當前，這兩種影響經濟增長的因素之間的關系呈現出相互膠著的狀態：以體制轉軌為內容的制度變遷不可逆轉地影響和調整著微觀經濟組織內部以及相互之間的利益格局，從而影響并促使組織制度的調整和組織形式的創新;反過來，微觀經濟組織在順應著環境而調整的同時又有其自身運行和演化的內在規律性，這一規律的客觀性又對制度環境建設提出了一定的要求。

　　同時，處于“轉軌體制”中的我國微觀經濟組織較之處于成熟的市場經濟體制(例如西方市場經濟國家)和穩定的計劃經濟體制(例如轉軌前的計劃經濟國家，包括我國)中的微觀經濟組織，呈現出多變性、多樣性和不穩定性，正是這種特性吸引著經濟工作者對其進行研究探討的興趣。

　　基于以上原因，本論文選擇以我國微觀經濟組織作為對象進行效率研究，一方面，論文的研究通過構建面對特定對象的效率分析框架，在一定范圍內對現有的效率理論研究成果進行了歸結和整合，彌補了當前效率理論研究的不足;另一方面，對我國微觀經濟組織的效率特征進行分別和綜合的研究，不僅為其后續發展中的組織改進提出建議，而且對其發展演變路徑作了以效率為視角的理論歸納。因此，本論文的研究具有一定的理論和實踐意義。

　　三、研究現狀綜述與評析

　　效率論研究綜述

　　經濟學中的效率理論的構成繁雜，體系龐大，這里從幾個側面對相關的基本觀點(因為這些觀點相對比較成熟，因此不一一羅列相關著作)進行概括：

　　效率的經濟定義及其演繹

　　這里的歸納并不完全，但是有代表性。效率(efficiency)一般是指投入與產出或成本與收益之間的關系，在經濟學上指的就是現有生產資源與它們所提供的人類滿足之間的對比關系。經濟學上講“有效率”是指用一定技術和生產資源為人們提供了最大可能的滿足。同樣，當講一個人花錢“很值”時，即花費較少的成本，取得了較大效用，也可以講這種經濟行為很有“效率”。依據考察主體的不同，效率分析具有一定的層次性。

　　經濟學中運用最為廣泛的、同時也是較少爭議的效率定義就是帕累托效率。這是一種(資源)配置效率，是指市場機制形成的效率。這一概念的使用主要是就整個社會經濟而言的。“配置效率”(allocative efficiency)揭示的是全部生產資源與所有人的總經濟福利之間的對比關系，主要研究的問題在于資源是否在不同生產目的之間得到了合理的配置，使其最大限度地滿足了最大部分人們的各種需要。

　　經濟學家法瑞爾(Farrell，M.J.)把一般意義上的經濟效率分解為技術效率和配置效率兩部分。從 1957 年技術效率一詞被正式提出，學者們分別從投入、產出等各種角度詮釋這一概念，并集中進行以下兩個方面的研究：理論方面主要是對技術效率的測算方法進行研究;經驗研究則集中于用不同的方法對企業、行業和區域進行微觀和中觀層面上的技術效率測算、進而分析差異并提出政策建議。所以對技術效率的研究是伴隨著對生產率和技術進步的研究和測算出現的。

　　1966 年美國經濟學家哈維·萊賓斯坦(Roberstain, H.)提出 X 效率的定義。這一理論把組織效率同配置效率分割開來，以個人工作(努力)選擇的心理和行為為基礎來研究企業組織的低效率，認為由于人有選擇的理性，個人行為很大程度上會受情感的支配，其進行理性選擇和不斷調整的結果是努力水平最終將停落在“惰性區域”。

　　如果沒有來自企業內、外的壓力，或者特別有誘惑力的補償收益，個人就會停留在常規努力水平，其與可達到努力水平之間的距離，就是產生 X 效率的源泉。

　　諾思提出了“制度效率”(Institutional Efficiency)。諾思論述的制度效率，是指在一種約束機制下，參與者的最大化行為將導致產出的增加;而無效率則是指參與者的最大化行為將不能導致產出的增長。制度效率的最根本特征在于，制度能夠提供一組有關權利、責任和利益的規則，為人們制定一套行為的規范，以最小的投入獲得最大的產出，并讓生產與消費獲得帕累托原則下的最優交換比率。制度效率也可定義為由于采取某項制度而增加的收益與該制度運行所花費的成本之間的比較。

　　制度效率分為某項制度安排的效率和制度結構的效率兩方面。

　　實際上，各種效率定義其實都是強調了效率本質含義中的一個側面，而有了特定研究對象(本文中即微觀經濟組織)的效率研究，則需要回歸效率的本質意義，似乎每個側面都不可偏廢，否則研究的目的就難以達成。

　　四、研究方法與結構安排

　　(一)研究方法。

　　一項研究所采用的方法，主要取決于兩個方面：一是出于論題的需要，二是研究者本人對于研究方法的掌握和研究工具的運用能力。鑒于此，本論文采用了以下研究方法：

　　1.始終貫徹唯物辯證法的方法論。馬克思主義唯物辯證法是我們認識世界的世界觀和方法論。任何研究，只有堅持唯物主義辯證法這個科學的方法，才能有科學的結果。本文對我國微觀經濟組織的效率的研究，強調立足于繼承，定目標于創新。

　　因此需要歷史的、客觀的、辯證的認識微觀經濟組織發展、演變及其效率表征，并以此作為進行組織創新的起點。堅持和貫徹唯物主義辯證法是客觀分析和正確把握對象的特質的方法論保障。

　　2.比較分析方法貫穿全文。本文中的比較分析將縱向比較與橫向比較相結合，對于特定經濟組織的效率分析，對其在不同發展階段、不同制度背景下效率狀況及成因進行了比較，從而把握其縱向發展軌跡;同時將其與其它經濟組織在同一階段、同一背景下的效率狀況與成因進行比較，從而把握其相對優勢與劣勢所在。在這種雙重比較的基礎上，發現和歸納我國微觀經濟組織伴隨經濟轉軌的沉浮變遷規律、變遷路徑和發展態勢，以此為依據對其效率改進和組織完善提出相關建議。

　　(二)結構安排

　　在以上分析方法的支撐下，除本導論外的論文主體部分沿著總——分——總的基本思路展開論述。在總括介紹了效率理論、界定了微觀經濟組織并構建了微觀經濟組織效率分析基本框架的基礎上，分別對我國轉軌階段存在的主要微觀經濟組織進行個別效率分析，并分別提出了各自的效率改進方向，最后又綜合分析各類組織之間的效率聯動及其必要條件，并提出了促進組織之間效率良性互動的環境建設方向，以此作為一個完整的分析體系。論文具體結構安排如下：

　　導論概要的介紹論文的選題意義、相關研究現狀、論文所采用的研究方法與研究思路、論文所形成的基本觀點和主要創新。

　　主體部分由六章構成。第一章為研究準備，重點是構建了微觀經濟組織的效率分析框架，作為下文展開論述的基礎。論文的主題是進行效率研究，因此，效率理論就是必要的理論準備;論文研究的對象是微觀經濟組織，因此對其界定并深刻認識其所依托的經濟環境就是必要的背景知識準備。論文正是在此基礎上構建了以制度為主線的、產權―人―環境三位一體的微觀經濟組織效率分析框架。

　　五、論文形成的主要觀點

　　1.構建了以制度為主線的、三位一體的微觀經濟組織的效率分析框架。該框架的構建基礎是研究對象和對象所處的背景的特殊性。

　　2.指出我國國有企業的特殊性并提出部分國有企業應該在相對長期內留存于競爭性領域。

　　3.論文的研究展現了鄉鎮企業組織特性逐漸消減和鄉鎮企業邊界逐漸模糊的趨勢，提出對“鄉鎮企業”這一稱謂的商榷，隱含了鄉鎮企業組織改進的結果將會是鄉鎮企業這一微觀經濟組織形態的消失這一理論推斷。

　　4.論文提出私營經濟改革應該走漸進式道路，不應該急于向現代企業制度過渡。

　　對于大多數私營企業而言，可選的組織完善取向應該是在企業內部產權結構、決策機制、管理機制逐漸規范和完善的基礎上，先實現家族企業非家族化管理，再向規范的股份制公司過渡，乃至最后在條件具備時建立現代企業制度。

　　5.對各類企業的效率特征本論文作出了自己的概括：國有企業的改革從效果上看是增進效率的，但是與鄉鎮企業與非公有制經濟相比，其效率水平低且效率增速慢;鄉鎮企業的高效率具有不穩定和過渡性特征，這是因為鄉鎮企業的高效率主要源于對“灰市場”的強適應性，而改革的進程必然是要消除“灰市場”的，因此，鄉鎮企業的效率變化趨勢取決于鄉鎮企業內部制度改革能否適應新的市場環境;非公有制經濟的效率表現頗為復雜，從效率水平來看是三類企業中最高的，但對其效率分解結果顯示，從效率影響的各個方面來看，并非必然的導向企業高效率，而是在效率優勢與劣勢的對比中形成了這個結果，因此制度改革空間很大。

　　6.我國農業微觀經濟組織是最為復雜的一類經濟組織。

　　7.論文提出并論證了我國微觀經濟組織形態的不穩定性與微觀經濟組織體系結構變動的持續性特征。

　　以上是本論文研究中形成的一些主要觀點，無疑這些觀點和結論(稱之為創新，則顯稚嫩)仍是初步的，尚需推敲。需要說明的是，作為一項嘗試性研究，本文的研究結論更多的是驗證了一些國內外學者對同一論題研究的相關結論，這里不作贅述。

　　六、 論文提綱

　　目 錄

　　導 論

　　一、選題的意義

　　二、研究現狀綜述與評析

　　三、研究方法與結構安排

　　四、論文形成的主要觀點

　　第一章 相關理論及背景知識(研究準備)

　　第一節 效率基本理論回顧及評述

　　一、效率的定義

　　二、效率的影響因素：回顧、分析與歸納

　　三、效率的評價及評價指標的選擇

　　第二節 微觀經濟組織及其現實形態

　　一、微觀經濟組織的界定

　　二、我國現有微觀經濟組織的分類

　　三、我國微觀經濟組織的現實形態

　　第三節 微觀經濟組織效率分析框架的構建

　　一、以制度為主線的(微觀經濟組織)效率分析

　　二、本論文效率分析的幾個層面

　　第二章 國有企業改革與效率演化

　　第一節 國有企業基本問題解讀

　　一、國有企業(國有經濟)存在的理論依據

　　二、國有企業的現實功能與作用

　　三、我國國有企業的特殊性

　　四、我國國有企業改革歷程

　　第二節 我國國有企業的效率狀況及解析

　　一、我國國有企業效率的基本判斷

　　二、我國國有企業效率的實證分析

　　三、國有企業效率的制度解析

　　第三節 國有企業改革走向定位

　　一、關于國有企業改革理論的爭論及其思路的簡評

　　二、以經營領域區別組織改進的走向

　　三、以政府職能邊界的準確定位完善企業治理

　　四、搞活整個國有資產推進國企改革

　　第三章 鄉鎮企業的發展與效率特征

　　第一節 鄉鎮企業的組織特征及功能

　　一、經濟轉軌與鄉鎮企業的發展

　　二、獨特的企業形態

　　三、鄉鎮企業的功能與作用

　　第二節 鄉鎮企業效率狀況及成因分析

　　一、基本的效率表現

　　二、鄉鎮企業效率狀況解析

　　第三節 鄉鎮企業的制度完善與組織形式創新

　　一、鄉鎮企業改革的必要性與必然性

　　二、鄉鎮企業改制實踐

　　三、鄉鎮企業組織創新的方向與實踐中的問題

　　四、對“鄉鎮企業”稱謂的商榷

　　第四章 非公有制經濟組織的效率評析

　　第一節 我國非公經濟的產生及功能定位

　　一、“體制外”生成的非公經濟及其發展

　　二、我國非公經濟地位認識發展與政策演變

　　三、非公經濟的功能定位

　　第二節 非公經濟組織的效率表現

　　一、產權結構的效率優勢質疑

　　二、治理結構的雙重效率表現

　　三、環境特性及私營企業環境適應性考證

　　第三節 非公經濟組織的內部制度完善與外部環境改進

　　一、“二次創業”：加速企業制度完善

　　二、拓寬市場準入，完善國民待遇，強化市場主體地位

　　第五章 農業微觀經濟組織變遷及其效率評價

　　第一節 農村經濟轉軌：背景與歷程

　　一、農村經濟轉軌的背景

　　二、農村經濟轉軌歷程及階段特征

　　三、一個承上啟下的簡短說明

　　第二節 農業微觀經濟組織的效率解析

　　一、我國農業微觀經濟組織形式的特殊性與復雜性

　　二、農業經濟組織效率的實證分析

　　三、典型農業經濟組織制度解析及效率評價

　　第三節 趨勢判斷與對策

　　一、農村微觀經濟組織需要創新

　　二、組織形式創新設想——多樣性的農業微觀經濟組織

　　第六章 微觀經濟組織之間的效率聯結及 組織運行環境建設

　　第一節 微觀經濟組織體系的動態特征及效率關聯

　　一、轉軌體制的動態性

　　二、微觀經濟組織體系及其結構的變化

　　三、微觀經濟組織之間的效率關聯

　　第二節 我國微觀經濟組織運行環境建設：以政府職能為視角

　　一、政府、市場與微觀經濟組織關系的再思考

　　二、政府作為制度環境創造者的經濟干預

　　三、政府作為市場秩序維護者的經濟干預

　　四、必不可少的補充：政府“不作為”的領域

　　主要參考文獻

　　后 記

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