學術論文格式的規范

關于學術論文格式的規范

　　學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄，或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論，或在學術刊物上發表;或作其他用途的書面文件。學術論文具有說理性、創見性、邏輯性、科學性的特點，其格式(即一定的規格式樣)與說明、描寫、記敘等其他文體的文章有很大不同。為了便于學術論文所報道的理論研究成果的收集、儲存、處理、加工、檢索、利用、交流和傳播，國家有關部門對其格式發布實施了一些規范，主要有3個國家標準：《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》(GB/T 7713-1987);《學位論文編寫規則》(GB/T7713.1-2006);《文后參考文獻著錄規則》(GB/T 7714-2005)。對于這些國家標準，不少作者了解得不多或者理解的不全面、準確，以至于在具體寫作實踐中出現一些不規范的問題。

　　一、題名

　　1、概念。

　　題名又稱題目、標題，是以最恰當、最簡明的詞語反映論文中最重要的特定內容的邏輯組合，所用每一詞語必須考慮到有助于選定關鍵詞和編制題錄、索引等二次文獻可以提供檢索的特定實用信息，避免使用不常見的縮略詞、首字母縮寫字、字符、代號和公式等。題名是反映一篇學術論文研究范圍、論點與水平的第一個重要信息。常言說看書先看皮(書名)，看文先看題(標題)，其重要性可概括為一句話“題好一半文”。一般學術論文不需要副題名，但是下列情況可以有副題名:題名語意未盡，用副題名補充說明報告論文中的特定內容;論文分冊出版，或是一系列工作分幾篇報道，或是分階段的研究結果，各用不同副題名區別其特定內容;其他有必要用副題名作為引申或說明者。

　　2、基本類型。

　　論文題名一般表現為以下3種基本類型：一是揭示研究范圍的題名。如《論審計質量的概念》，它只反映論文研究的范圍，而不表達出論文的觀點。二是揭示課題主旨或論點的題名。如《審計質量之“用戶”滿意論》，這種標題直接反映作者的主張，即論文的論點。三是兼有主題、副題的題名，既反映論文的研究范圍又反映論點。如《審計質量概念研究——審計質量之“用戶”滿意論》。副題名必須是進一步補充說明主題，防止出現兩張皮的問題。在具體寫作實踐中，常用題名形式歸納起來主要有以下幾種：《論(談、淺談、淺議、芻議、淺析)XX(問題)》;《 XX 存在 的問題與對策(之我見、管見)》;《 XX(問題)探討(初探、之我見、管見)》;《關于(對)XX(問題)的問題探討(幾點認識、思考)》。需要注意的是，在這種題名中，介詞“關于”和“對”不可連用，只能用其一。

　　3、基本要求及注意事項。

　　學術論文的題名不同于其他文章(新聞、散文、小說等)的標題，無須過分追求藝術效果。其基本要求有以下幾點：一是題文相符。這是擬制學術論文題名的基本準則。學術論文題名應以簡明、確切的詞語反映文章中最重要的特定內容，要有助于選定關鍵詞，并恰當反映問題研究的范圍和深度，應盡量避免使用讀者不太熟悉的符號、簡稱、縮寫等。論文題名注意事項之一就是過于籠統、大而空，“題”和“文”在內涵和外延上不相符。例如：標題為《審計質量管理研究》的論文，文中實際上只討論了審計質量的過程控制問題——審計質量管理的一個方面。若改為針對研究的具體對象來命題，如《控制方法研究》、《審計質量考核研究》等，這樣的標題就貼切得多，也便于深入探討。還有些論文只有千把字、幾頁紙，題名卻大得嚇人，如《論……的幾個問題》、《……研究》。二是簡明扼要。論文題名的字數盡可能少而精，在保證準確反映論文“最主要的特定內容”的前提下，題名字數越少越好，便于讀者閱讀、理解和記憶。一般來說，一篇論文標題的字數最多不要超出 20 個字。三是避免煩瑣、冗長。如《關于審計抽樣理論基礎的研究》之類的論文標題，其中像“關于”、“研究”等詞匯如果舍之，并不影響意思的表達，可精練為《審計抽樣的理論基礎》。這樣一改，字數便從原來的13個字減少為9個字，顯得干凈利落、簡短明了。因此，應盡可能刪去題名中可有可無和多余的詞語，避免將同義詞或近義詞連用。如《關于……分析探討》，“分析”與“探討”義近，保留其一即可。還有些論文題名不明確，含糊其辭。如《國企防范審計風險的途徑》、《精品審計項目研究》、《審計機關如何積極開創內審工作新局面》，讓讀者難以明白論文到底論述什么問題。四是引人入勝。論文題名居于最先映入讀者眼簾的醒目位置，所用詞語是否正確，所表現的內容是否醒目、吸引人，關系到能否激起讀者閱讀正文的興趣。學術論文題名應該在做“對”(準確恰當，題文相符，簡明扼要，通俗易懂)的前提下，力求做“好”(對仗、朗朗上口、富有文采，給讀者以美感)。特別需要需注意的是，題名在語言文字表達上一定要符合現代漢語的語法、修辭和邏輯規則，絕不能出現錯別字、語病。否則，會給讀者造成馬虎、不認真以及論文水平低劣的第一印象，失去閱讀興趣。五是便于檢索。學術論文題名中使用的詞語要盡可能地使用關鍵詞表中的規范詞語，以便于論文傳播中的摘引和檢索。

　　總之，一個好的學術論文題名，應該是一篇論文內容精華高度濃縮的那“一句話”，并體現標題的功能(提示、導讀)。作者應該盡可能把論文中最重要、最需要讓讀者了解的主題思想用一句話概括出來，讓人一看題名就有興趣閱讀論文的全部內容。此外，擬制論文題名其實就是作者給自己的“孩子”命名。至于何時擬制，一般有兩種情況：一是“先起名后生孩子”，即先擬制題名，后寫論文;二是“先生孩子后起名”，即先寫論文(草稿)，后擬制題名。

　　二、署名

　　署名是撰寫論文并能對內容負責的人員的姓名，按其貢獻大小排列名次。署名涉及著作權問題，一定要真實可靠、給出全名。一是為了表明文責自負，二是記錄作者的勞動成果，三是便于讀者與作者的聯系，四是用于文獻檢索(作者索引)。 署名有兩種情形：單個作者論文(獨著)和多作者論文(合著)。論文署名常見的問題是不符合邏輯：獨著的論文，文中出現“我們認為”;合著的論文，文中出現“我認為”。為避免此類問題的發生，文中需要涉及作者時，可以用“筆者”代之。

　　三、摘要

　　摘要又稱提要，是從論文內容中摘錄出來的不加注釋和評論的簡短陳述，是一篇具有獨立性和完整性的短文。從本質上看，摘要就是論文要點、精華的高度濃縮，應具有獨立性和自含性，即不閱讀論文的全文，就能獲得必要的信息。摘要一般以第三人稱語氣，說明研究工作目的、方法、結果和結論等，重點是結果和結論。一是讓讀者盡快了解論文的主要內容，以補充題名的不足。摘要擔負著吸引讀者和介紹論文觀點的任務。讀者一般不是一拿到論文就通讀全文，而是看了題名和摘要后再決定是否需要通讀論文。

　　摘要就是為了讓讀者不閱讀論文的全文，也能獲得必要的信息，知道論文的大概內容，從而決定有無必要閱讀全文。二是為科技情報人員和計算機檢索提供方便。論文公開發表后，文摘雜志對摘要可以不作修改或稍作修改而直接利用，從而可避免由他人編寫摘要可能產生的誤解、欠缺和錯誤。三是為二次文獻提供方便。摘要的寫作特點是采用客觀的第三人稱的表達方式。

　　常見的摘要寫作不規范現象有兩種：一是混同于“編者按”，對論文進行自我評價、說明或解釋，使用“本文”、“作者認為”、“提出了自己的看法”、“進行了粗淺的探討”等詞語。二是太長或者太簡短。文字篇幅過長，內容不濃縮、不簡練;太短，往往只有一兩句話，沒有反映出論文的主要信息。一般論文的摘要 300 字左右即可，不需分段。也有人提出，摘要的篇幅大小一般限制其字數不超過論文字數的 5% 。

　　目前，許多學術論文，包括一些知名的社科期刊發表的學術論文，摘要不規范的現象比較普遍，有的甚至沒有摘要。無論是作者還是編輯，都在不同程度上對摘要的重要性存在認知上的錯誤，或者對摘要寫作的標準和規則不了解。一些論文作者認為只要把正文寫好就可以了，甚至覺得摘要的撰寫是編輯的事情;而有些編輯也忽視摘要，只關心論文正文的學術水平，認為摘要僅是論文的一個前置部分，無關緊要。

　　事實上，摘要“應是一篇完整的短文”，可以單獨而又自足地被閱讀。學術論文的摘要如何寫成“一篇完整的短文”呢?一是可以利用計算機“工具”中 “自動編寫摘要”功能，通過設置“比例” (可以設置為大于5%，比如20%，以利于修改)“位置”等，讓計算機把一些重要的“句子”篩選出來，再加工、串聯成短文。形成的短文應該類似于《新華文摘》“論點摘編”欄目和《中國社會科學文摘》“論點摘要”欄目的短文。二是將“正文”縮寫，并突出論文的創新之處，包括論文中提出的新技術、新理論、新方法、新觀點、新規律、糾正前人錯誤、解決爭議、補充和發展前人成果等。

　　四、關鍵詞

　　學術論文的關鍵詞也叫索引詞，屬于主題詞中的一類，是為了文獻標引工作從報告、論文中選取出來用以表示全文主題內容信息款目的單詞或術語。是從論文題目、段落標題和正文中選出來的，能反映論文主題概念的詞或詞組。論文不標注關鍵詞，文獻數據庫就不會收錄此類文章，讀者就檢索不到。關鍵詞選得是否恰當，關系到論文的檢索和論文成果的利用率。關鍵詞位于摘要之后，引言之前。關鍵詞與摘要一樣，雖然都是論文主題內容的濃縮，但比摘要更精練，更能揭示論文的主題要點。

　　常見的關鍵詞不規范現象和問題包括：關鍵詞不關鍵，外延太大，將“一句話”作為關鍵詞;關鍵詞太多或太少，或者以動詞、形容詞等作關鍵詞或者選用一些與論文題目、段落標題無關的、不能反映論文主題概念的詞或詞組，造成檢索困難，不能很好地起到快速、方便地檢索到該論文的目的。關鍵詞的一般選擇方法：由作者在完成論文寫作后，綜觀全文，選出能表示論文主要內容的詞匯，這些詞匯盡可能從題名、摘要、層次標題和正文的重要段落中抽出與主題概念一致的詞和詞組，并盡量使用《漢語主題詞表》中所列的規范性主題詞。關鍵詞一般選取3～8 個，每個詞之間應留有空格，以示區別。

　　五、引言

　　引言又稱緒論、緒言、前言、導論、序言。它是一篇論文的開場白，屬于整篇論文的引論部分，由它引出論證，所以寫在正文之前。引言寫作的目的是向讀者交代本研究的來龍去脈，其作用在于喚起讀者的注意，引導閱讀，使讀者對論文先有一個總體的了解。

　　引言簡要說明研究工作的目的、范圍、相關領域的前人工作和知識空白、理論基礎和分析、研究設想、研究方法和實驗設計、預期結果和意義等。為了使論文的整體結構嚴謹完整、具有邏輯性，引言之所以應先簡明扼要地闡述問題研究的意義、目的，明確提出論點等內容，是為了前呼后應，體現出論點與論證的邏輯關系，為正文展開論證帶來方便。常見的引言不規范現象包括：文字冗長，內容分散、瑣碎，不能吸引讀者閱讀正文;有些論文沒有引言，直接論述。引言寫作應注意的問題包括：一是引人入勝，吸引讀者。

　　文章的開頭俗稱“鳳頭”，寓意要精彩、漂亮，吸引人。因此，引言要開門見山，迅速入題，引起讀者的閱讀興趣，而不能“下筆千言，離題萬里”，使讀者如墮入五里霧中。二是言簡意賅，文字不宜過長，防止論文頭重腳輕，結構不勻稱。引言繁雜冗長，會使讀者厭煩，不忍卒讀全文。一般教科書中有的知識，在引言中不必贅述。三是不要與摘要雷同，不能成為摘要的注釋。

　　六、正文

　　論文的正文是論文的論證部分和論文的主體，占據論文的最大篇幅。一般文章的主體(即文章的中間部分)俗稱“豬肚”(有人強調說是母豬的肚子)，寓意文章的主要內容就在其中。論文所體現的創造性成果或新的研究結果，都將在這一部分得到充分的反映。

　　由于研究工作涉及的學科、選題、研究方法、工作進程、結果表達方式等有很大的差異，對正文內容不能作統一的規定。但是，必須實事求是，客觀真切，準確完備，合乎邏輯，層次分明，簡練可讀。論文正文寫作的要求是：論點正確、鮮明、深刻、新穎;論據真實、可靠、準確，典型、充分、適當;論證邏輯嚴密，條理清楚，而且論點與論據相統一。為此，正文應做到層次分明、脈絡清晰、主題突出。這需要將正文分成若干個邏輯段，一個邏輯段可包含幾個自然段(成文后每一頁紙一般不少于兩個自然段)。每一邏輯段或者自然段可冠以適當的標題(分標題或小標題)。短句子，短段落，文章會顯得干凈利落。

　　多分段有助于條理。段落太長，不同的內容放在一段里糾纏不清，會使文章顯得沉悶，邏輯也不容易清楚。標點有助于閱讀。句子太長，兩行一個逗號，好幾行一個句號，讀起來很吃力。正文寫作常見的問題：層次不明，每個邏輯段或者自然段缺乏小標題，或者小標題不夠簡短、明確;邏輯段或者自然段之間缺乏邏輯性;文字篇幅長短差異太大，有的邏輯段或者自然段占幾頁紙，有的則只有幾句話，很不協調;層次序號混亂，未能按照“一、”“(一)” “1. ”“ (1)”的順序使用。正文寫作應注意以下3點：一是圍繞一個中心(一條線)展開論證。論點是論文的靈魂和核心。論點的證明與表達，是論文寫作所要完成的主要任務。論點一經確定，全文就必須以它為中心(一條線)安排結構、取舍材料、遣詞造句。

　　只有牢牢把握一個中心，緊緊圍繞一條線，寫出來的論文才能渾然一體，有一氣呵成之感。否則，論文就會雜亂無章，不知所然。二是圍繞中心，合理構段。構段是正文的基礎。每一邏輯段或者自然段必須單一、完整，集中表達一個意思，把一個意思說完整，不要把與本段段意無關的內容寫進同一段落里去，同時注意各部分之間具有內在的邏輯聯系，段與段之間的聯系與銜接，并用好關聯詞語，寫好過渡句，使文章承上啟下，前后照應。三是靈活地運用立論的各種具體論證方法(例證、引證、類比、因果法、反證法)，力求把論文寫“活”。

　　七、結論

　　論文的結論是最終的、總體的結論，不是正文中各段的小結的簡單重復。結論又稱結束語、結語。它以自身的條理性 、準確性、客觀性反映了研究成果的價值。同摘要一樣，結論也具有方便讀者閱讀全文和二次文獻工作的作用。結論應包括論文的核心觀點，交代研究工作的局限，提出未來工作的意見或建議。如果結論段的內容較多，可以分條來寫，每條成一段，并給以適當編號;如果結論段內容較少，可以不分條寫，整個寫為一段。結尾應該呼應開頭，總結全文，錦上添花。需要注意的是，論文結論(結尾)寫作切忌采取文件式、會議總結式的結尾，畫蛇添足，或者謙虛客套，進行自我評價。如有的論文結尾寫道：“以上只是筆者的粗淺認識，不足之處，請讀者批評指正。” 有的在結尾中寫道：“本文的研究具有國內先進水平，填補了國內空白。”實乃畫蛇添足，因為讀者看完整篇論文后，自有判斷，不必由作者自我評說。

　　八、參考文獻

　　文后參考文獻是為撰寫或編輯論文和著作而引用的有關文獻信息資源。在論文寫作過程中，作者凡是引用他人和作者自己過去已發表的文獻中的觀點、數據和材料等，都要在文中出現的地方予以標明，并在文未列出參考文獻。在論文后需要列出參考文獻的意義在于：可以反映論文作者的科學態度和論文具有真實、廣泛的科學依據，也反映出該論文的起點和深度;把論文作者的成果與前人的成果區別開來，不僅表明了論文作者對他人勞動的尊重，而且也免除了抄襲、剽竊他人成果的嫌疑;讀者通過著錄的參考文獻，可方便地檢索和查找有關圖書資料，以對該論文中的引文有更詳盡的了解，有利于節省論文篇幅等。

　　參考文獻一般只著錄最必要、最新的文獻和公開發表的文獻。常見問題：一是過于陳舊;二是格式不規范，未采用標準化的著錄格式。為了避免格式不規范問題，作者可以通過網絡搜索“國家標準《文后參考文獻著錄規則》”(GB /T 7714—2005)，制作一個電子文檔模板，在需要的時候，對號入座，比葫蘆畫瓢即可。

　　需要說明的是，參考文獻和“注釋”是有顯著區別的。參考文獻是作者寫作論著時所參考的文獻書目，一般集中列表于文末，其序號用方括號標注;注釋是對論著正文中某一特定內容的進一步解釋或補充說明，一般排印在該頁地腳，其序號用數字加圓圈標注。最后，必須說明的是，不同的論文需求者，對發表論文的格式要求不盡相同，作者必須根據其具體要求來確定論文的格式。

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