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交易成本與科斯定理成立的條件
摘要：根據科斯定理，在產權明確界定，而且可以自由交換的條件下，如果產權交換的交易成本為零或很低，則產權的初始分配對資源的最優配置沒有。由于在現實中，產權明晰且可自由交換通�？梢詫崿F，因此交易成本為零（或很低）似乎就成了科斯定理能否成立的關鍵。
本文通過對科斯定理的深入，證明了交易成本為零（或很低）僅僅能夠有助于科斯定理的成立，但不是科斯定理成立的必要或充分條件。本文進一步指出，在產權明晰且可自由交換通�？梢詫崿F的前提下，科斯定理能夠成立的必要或充分條件是產權交換對參與交換的各方均是“有利可圖”的。
關鍵詞：制度經濟學，科斯定理，交易成本，交換
正文：
科斯定理的主要原理來源于諾貝爾經濟學獎得主R.科斯于1960年發表的論文《成本》（《法學與經濟學雜志》1960年10月號），后由另一位諾貝爾經濟學獎得主斯蒂格勒表達為科斯定理。由于科斯本人從未提出科斯定理的文字表述，因此對于科斯定理經濟學家們有不同的表達方式。
盡管如此，科斯定理的核心是眾所周知的。根據科斯定理，在產權明確界定，而且可以自由交換的條件下，如果產權交換的交易成本為零（或很低），則產權的初始分配對資源的最優配置沒有影響。由于在現實經濟中，產權明晰且可自由交換通�？梢詫崿F，因此交易成本為零（或很低）似乎就成了科斯定理能否成立的關鍵。
但是，經過對科斯定理的認真分析，我們就會發現，交易成本為零（或很低）
并不構成科斯定理成立的必要或充分條件。
讓我們先來分析一個經典例子。這里的例子取自波林斯基《學和經濟學引論》，利特爾和勃朗出版社，波士頓，1983年版，第11－14頁，轉引自高鴻業《私有制、科斯定理和產權明晰化》，以下為高鴻業原文）。
假設有一工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得5戶居住于工廠附近的居民所洗曬的衣服受到損失，每戶的損失為75元，從而5戶損失的總額為375元。要想矯正這一受污染之害的狀態，又假設只存在兩種治理的辦法：第一是在工廠的煙囪上安裝一個除塵器，其費用為150元；第二是給每戶提供一個烘干機，使它們不需要去曬衣服，烘干機的費用假設為每戶50元，因此第二種辦法的成本總和是250元。顯然，在這兩種解決辦法中，第一種是比較節約的，它的成本較低，代表最有效率的解決方案……
按照科斯定理的含義，上述例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的權利，還是給予5戶居民曬衣服不受煙囪污染的權利（即上述的財產所有權的分配），只要工廠與5戶居民協商時其協商費用為零（即上述的交易費用為零），那末，私有制的市場機制（即私人之間自由進行交易）總是可以得到最有效率的結果（即采用安裝除塵器的辦法）。
為什么如此？按照科斯等西方學者的解釋，如果把排放煙塵的財產所有權給予工廠，即工廠有權排放煙塵，那末，5戶居民便會聯合起來，共同給工廠義務安裝一架除塵器，因為，除塵器的費用低于5架烘干機，更低于曬衣所受到的煙塵之害（375元）。如果把曬衣服不受煙塵污染的產權給予5戶居民，那末，工廠便會自動地給自己安裝除塵器，因為，在居民具有不受污染之害的產權的條件下，工廠有責任解決污染問題，而在兩種解決辦法中，安裝除塵器的費用較低。
實際上，在這個例子中，交易費用為零完全是不必要的假設。這一點是非常顯而易見的。為什么經濟學家一再奢談“交易費用為零”，實在是令人大惑不解。
對于以上這個例子，（一）如果工廠有權排放煙塵，只要5戶居民選擇除塵器的交易費用Ct1小于225元（375－150＝225），選擇5架烘干機的交易費用Ct2小于125元（375－250＝125），而且選擇除塵器的交易費用Ct1與選擇5架烘干機的交易費用Ct2之差小于100元（250－150＝100），即，如果同時滿足以下條件Ct1〈225元Ct2〈125元Ct1-Ct2〈100元這5戶居民就會選擇除塵器。
假設5戶居民選擇除塵器的交易費用Ct1是200元，選擇5架烘干機的交易費用Ct2是120元，這里Ct1和Ct2均小于225元，而且Ct1－Ct2＝200－120＝80〈100元，以上條件成立。
那么5戶居民選擇除塵器的收益為：375－200－150＝25元5戶居民選擇5架烘干機的收益為：375－250－120＝5元
因為5戶居民選擇除塵器的收益25元大于5戶居民選擇5架烘干機的收益5元，這5戶居民為了使自身的效用最大化，當然要選擇除塵器。如上所述，這個選擇是有效率的和最優的。
在這個例子中，交易成本并不為零，也不是非常低。實際上，與其它數值相比，交易成本還是相當高的。但是，這并不妨礙資源的最優分配。
（二）在上述例子中，假設工廠煙囪不能冒煙，造成停產的損失為500元。
如果居民有權不受煙塵污染，工廠就有三種選擇：
1安裝除塵器；
2買5架烘干機分別送給居民；
3停產，煙囪不冒煙。
對于以上三種情況，其交易成本分別為C1，C2和C3.
很顯然，只要同時滿足以下條件，工廠就會選擇最優資源配置：安裝烘干機。
即：C1〈500-150=350元C2〈500
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