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      1. 銀行季度安全自查報告

        時間:2022-11-01 08:56:32 自查報告 我要投稿
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        銀行季度安全自查報告范文(精選13篇)

          時間飛快,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回顧一段時間工作的付出,總體情況有好有壞,不妨坐下來好好寫寫自查報告吧。大家知道自查報告的格式嗎?以下是小編為大家整理的銀行季度安全自查報告范文(精選13篇),供大家參考借鑒,希望可以幫助到有需要的朋友。

        銀行季度安全自查報告范文(精選13篇)

          銀行季度安全自查報告1

          一、存在的風(fēng)險

         。ㄒ唬┛蛻粜庞蔑L(fēng)險:著力防范市場業(yè)務(wù)單位和系統(tǒng)內(nèi)口碑存疑公司的信用風(fēng)險;嚴(yán)格信用等級劃分,對信用可疑單位,做好風(fēng)險防控。

          (二)違背制度評審程序風(fēng)險:嚴(yán)格遵守招投標(biāo)程序、合同評審程序。嚴(yán)控預(yù)算,嚴(yán)把投標(biāo)底線,嚴(yán)格標(biāo)前論證評審,嚴(yán)禁低于成本投標(biāo);嚴(yán)格執(zhí)行合同評審流程,對合同評審中提出的修改意見均要進行意見修改反饋。

         。ㄈ┻`約風(fēng)險:嚴(yán)格履行合同,謹(jǐn)防出現(xiàn)不遵守合同質(zhì)量約定、收付款時間和金額約定,謹(jǐn)防出現(xiàn)違反從義務(wù)和附隨義務(wù)風(fēng)險。

         。ㄋ模┊a(chǎn)品質(zhì)量和安全風(fēng)險:著力防范產(chǎn)品質(zhì)量和安全事故風(fēng)險發(fā)生,一定要嚴(yán)格把控產(chǎn)品質(zhì)量及其證明文件的索要和保管;注意裝車卸車運輸安全、防止安全事故發(fā)生

         。ㄎ澹﹪(yán)控債務(wù)規(guī)模、嚴(yán)控債務(wù)周期,著力化解債務(wù)風(fēng)險:達到一定債務(wù)周期不回款、達到一定債務(wù)規(guī)模不回款,就要考慮停供、資金融通、發(fā)催款函、發(fā)律師函,采取仲裁或訴訟等方式追討。

         。┘哟蠹扔械娜谫Y性貿(mào)易風(fēng)險處置力度,防止出現(xiàn)新的'風(fēng)險

         。ㄆ撸┘訌妴T工勞動合同、勞務(wù)合同管理、規(guī)章制度等管理,嚴(yán)格遵循民主程序。

          二、擬采取的措施

          1、建立健全公司合規(guī)管理制度體系,嚴(yán)格執(zhí)行民主程序;加大力度宣貫股份、集團和公司近期出臺的管理制度;

          2、嚴(yán)格執(zhí)行項目決策管理、杜絕先斬后奏、斬而不奏等違規(guī)行為;

          3、加強客戶管理和業(yè)務(wù)審批,嚴(yán)格客戶信用評級,要充分揭示風(fēng)險且有相應(yīng)的控制預(yù)案,經(jīng)濟可行,合作方誠實信用,實力有保障;

          4、全面執(zhí)行招投標(biāo)程序和制度、合同評審程序和制度,確保決策要素貫徹落實;嚴(yán)把項目關(guān)、通過信息化等手段,切實加強項目和合同簽訂履行過程管控,確保資金安全和投資收益;

          5、修訂和完善公司現(xiàn)有的格式合同文本,確保合同文本內(nèi)容合法、條款完備、可操作性強。

          6、加強合同綜合管理水平:加強合同章管理、授權(quán)管理,實現(xiàn)從競標(biāo)、談判、評審、簽約、履行到糾紛處理、資料歸檔等各個環(huán)節(jié)的全流程閉環(huán)管理

          7、做到一案一策,引進有實力的律所和資產(chǎn)公司,加強既有貿(mào)易風(fēng)險的處置力度。

          8、認(rèn)真開展普法宣傳和法律培訓(xùn),提升法律顧問的履職能力和全體員工的法治素養(yǎng)。

          銀行季度安全自查報告2

          為進一步落實員工行為排查制度,切實搞好員工行為排查的工作,以切實加強基礎(chǔ)管理,掌握員工思想行為動態(tài),及時解決苗頭性、傾向性問題,有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下:

          一、排查教育活動。

          以深入開展員工行為排查為契機,我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。

          二、排查方式。

          1、采取上評下和員工互評的`方式,填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進行全面排查。

          2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式,以確保排查工作取得實實在在的成效。

          三、重點排查內(nèi)容。

          1、興趣愛好排查重點關(guān)注:是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動;是否經(jīng)常大額購彩票、玩性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動;

          2、家庭狀況重點關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛;家庭經(jīng)濟是否出現(xiàn)異常波動;

          3、社會交際方面重點關(guān)注,是否借債、是否有信用卡大額透支,是否與客戶存在非正常利益關(guān)系;

          4、日常行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否未按時輪崗;是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯;是否越權(quán)處理業(yè)務(wù);是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位;是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù);是否有意測試他人密碼。

          我部能夠聯(lián)系實際,找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點,將員工行為排查工作納入日常工作中,密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài),關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前,全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù),樹立企業(yè)形象,嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度,樹立正確的世界觀,人生觀,價值觀,各種表現(xiàn)均正常,尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

          銀行季度安全自查報告3

          一、健全組織,強化領(lǐng)導(dǎo)

          為確保此次自查工作順利進行,我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組,積極開展自查自糾工作。

          二、嚴(yán)格清查,不走過場

          成立清查小組,局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神,對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角,及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

          三、認(rèn)真自查,及時自糾

          按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求,我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

          1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則,所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫,并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬,每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負(fù)責(zé)人——財務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財務(wù)報銷制度。

          2、財政票據(jù)指派專人專管,建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬,年底按財政票據(jù)管理要求進行清零并注銷。

          3、我局財務(wù)印章管理原則是:分開存放保管,監(jiān)督審批使用。財務(wù)專用章由會計負(fù)責(zé)保管,法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方,并且經(jīng)常檢查,非保管人員不得使用,非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意,不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章,嚴(yán)禁財務(wù)印章外借。

          4、財務(wù)科的.職能職責(zé)明確,下設(shè)會計和出納兩個崗位,各自職責(zé)分工明確,會計與出納之間,相互協(xié)調(diào)配合,并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對,會計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對,確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進行抽查。

          5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進行核算與管理,但還不夠完善,下步應(yīng)按照要求進一步完善會計核算。

          6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶,現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用,對賬制度每月末認(rèn)真落實。

          7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進行管理與使用,財政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范,財政資金審核及時到位,無財政資金未納入國庫集中支付。

          這次自查自糾,是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實可行的行動,使我們及時發(fā)現(xiàn)問題,并針對存在的問題及時加以整改,從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。

          銀行季度安全自查報告4

          為貫徹落實市聯(lián)社案件專項治理工作,本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》(銀監(jiān)通[XX]6號)、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[XX]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[XX]77號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論,充分了解了本次專項治理工作的重要意義,明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,并根據(jù)自身情況展開自查,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

          一、牢固思想防線。

          本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強政治理論學(xué)習(xí),牢固思想防線。

          一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)重要思想,樹立正確的政治方向和堅定的政治立場,時刻保持清醒的頭腦,在大是大非面前站穩(wěn)腳跟,經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗。

          二是能夠顧全大局,不為眼前利益所動,站在單位的角度去想問題、做工作,堅決不說不利于全局的話,不做不利于全局的事,堅決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個人得失,當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時,以集體為重,個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的'培養(yǎng),進一步增強服務(wù)意識,做到“干一行、愛一行、專一行”,自覺接受廣大客戶監(jiān)督,定期開展批評與自我批評,做一名合格的信合人。

          二、恪守規(guī)章制度。

          一是能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴(yán)格庫存限額,及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。

          二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作,準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。

          三是能夠堅持軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符;嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款,發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。

          四是能夠加強庫房管理,堅持鑰匙分管,明確分工,同進同出,做到“六無”標(biāo)準(zhǔn);遵守錢帳分管和“四雙”制度,按要求做好庫房的管理工作。

          五是能夠嚴(yán)格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管嚴(yán)密,操作合規(guī)。六是能夠不斷增強防范意識,落實“三防一保”;認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的頭腦,保護信用社的財產(chǎn)安全。

          三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。

          在工作作風(fēng)上,主要做到了以下四點:一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義,不作表面文章;上報數(shù)字以實為本,不搞憑空捏造,無中生有;匯報工作敢說真話實話,不夸夸其談,弄虛作假,做到說話讓人相信,辦事讓人放心。二是牢記一個“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作,做到點準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊,及時上解;嚴(yán)格按照金庫保管制度,細(xì)心做好庫房的保管工作,確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水,辦理業(yè)務(wù)快而不急,在保證質(zhì)量的前提下,提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度,對違反紀(jì)律的事情敢于糾正,自覺維護單位利益。

          生活作風(fēng)上,能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo),用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義,牢固樹立“平凡”意識,忠于“平凡”崗位,保持“平靜”心態(tài),甘于“平淡”生活,勤勤懇懇辦事,堂堂正正做人。

          四、存在問題。

          一是學(xué)習(xí)不夠深入,如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí),對許多政策、法律、法規(guī)只知其表,不知內(nèi)含;業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作,對其它的經(jīng)濟知識學(xué)習(xí)不夠主動,不愿意去學(xué)。

          二是工作還不夠積極主動,有時候只求過得去,不求過得硬。除出納工作較為重視,對其它工作不愿主動插手。

          三是工作缺乏創(chuàng)新,按部就班;許多工作只是照著別人學(xué),不去鉆研,不去研究,不去歸納,辦事憑經(jīng)驗,憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實存在薄弱環(huán)節(jié),同事間相互信任,“四雙”制度落實不夠全面等。

          五、今后的努力方向。

          一是始終堅持抓學(xué)習(xí),不斷為自己“充電”,重點加強政治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,警惕各種腐敗思想的侵蝕。

          二是要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析,汲取經(jīng)驗教訓(xùn),時刻為自己敲響警鐘,進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

          三是要進一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到實處。

          銀行季度安全自查報告5

          為認(rèn)真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的《開展銀行業(yè)金融機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全自查工作的通知》精神,我行專門召開了以網(wǎng)絡(luò)安全為主題的會議,并草擬了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度,由我行科技部統(tǒng)一管理,各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)安全工作。嚴(yán)格落實有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全方面的各項規(guī)定,采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生,總體上看,我行網(wǎng)絡(luò)安全工作做得比較扎實,效果也比較好,近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。

          一、計算機涉密信息管理情況

          今年以來,我行加強組織領(lǐng)導(dǎo),強化宣傳教育,落實工作責(zé)任,加強日常監(jiān)督檢查,將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、U盤、移動硬盤等)的管理,采取專人保管、涉密文件單獨存放,嚴(yán)禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件,形成了良好的安全保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離,并按照有關(guān)規(guī)定落實了安全措施,到目前為止,未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。

          二、計算機和網(wǎng)絡(luò)安全情況

          一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡,采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲備份、移動存儲設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護措施,明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任,強化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。

          二是日常管理方面切實抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件“五層管理”,確!吧婷苡嬎銠C不上網(wǎng),上網(wǎng)計算機不涉密”,嚴(yán)格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查:一是硬件安全,包括防雷、防火、防盜和電源連接等;

          二是網(wǎng)絡(luò)安全,包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應(yīng)用安全,包括郵件系統(tǒng)、資源庫管理、軟件管理等。

          三、硬件設(shè)備使用合理,軟件設(shè)置規(guī)范,設(shè)備運行狀況良好。

          我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件,系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的應(yīng)用一直采取規(guī)范化管理,硬件設(shè)備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全規(guī)定,單位硬件的運行環(huán)境符合要求,打印機配件、色帶架等基本使用設(shè)備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常,對于有問題的防雷插座已進行更換,防雷設(shè)備運行基本穩(wěn)定,沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS基本運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)安全有效,無任何安全隱患。

          四、通訊設(shè)備運轉(zhuǎn)正常

          我行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的組成結(jié)構(gòu)及其配置合理,并符合有關(guān)的安全規(guī)定;網(wǎng)絡(luò)使用的各種硬件設(shè)備、軟件和網(wǎng)絡(luò)接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的,自安裝以來運轉(zhuǎn)基本正常。

          五、嚴(yán)格管理、規(guī)范設(shè)備維護

          我行對電腦及其設(shè)備實行“誰使用、誰管理、誰負(fù)責(zé)”的管理制度。在管理方面我們一是堅持“制度管人”。二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡(luò)安全知識宣傳,使全體人員意識到了,計算機安全保護是“三防一!惫ぷ鞯挠袡C組成部分。而且在新形勢下,計算機犯罪還將成為安全保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設(shè)備維護方面,專門設(shè)置了網(wǎng)絡(luò)設(shè)備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設(shè)備故障和維護情況屬實登記,并及時處理。對外來維護人員,要求有相關(guān)人員陪同,并對其身份和處理情況進行登記,規(guī)范設(shè)備的維護和管理。

          六、安全教育

          為保證我行網(wǎng)絡(luò)安全有效地運行,減少病毒侵入,我行就網(wǎng)絡(luò)安全及系統(tǒng)安全的有關(guān)知識進行了培訓(xùn)。期間,大家對實際工作中遇到的計算機方面的.有關(guān)問題進行了詳細(xì)的咨詢,并得到了滿意的答復(fù)。

          七、自查存在的問題及整改意見

          我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié),今后我們還要在以下幾個方面進行改進。

          (一)對于線路不整齊、暴露的,立即對線路進行限期整改,并做好防鼠、防火安全工作。

         。ǘ┘訌娫O(shè)備維護,及時更換和維護好故障設(shè)備。

         。ㄈ┳圆橹邪l(fā)現(xiàn)個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中,我們將繼續(xù)加強計算機安全意識教育和防范技能訓(xùn)練,讓員工充分認(rèn)識到計算機案件的嚴(yán)重性。人防與技防結(jié)合,確實做好單位的網(wǎng)絡(luò)安全工作。

          銀行季度安全自查報告6

          作為xx支行一名普通的綜合柜員,我的一言一行都代表著本行的形象,因此工作中不能有一絲馬虎和松懈。Xx支行是才成立不到一年的縣域支行,正處在開拓發(fā)展階段,因此每日的業(yè)務(wù)量不算太大,相對于市區(qū)支行顯得輕松多了,在這樣的工作環(huán)境中營業(yè)部主任要求我們一定要認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真,嚴(yán)格按照行里的制定的各項規(guī)章制度合規(guī)操作。依照總行下發(fā)的文件精神,為深化“合規(guī)執(zhí)行年”活動,進一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,根據(jù)自身情況展開自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

          一、牢固思想防線,本人能夠自覺主動的學(xué)習(xí)國家各項金融政策法規(guī),加強政治理論學(xué)習(xí),提高政治意識,以維護國家的'金融穩(wěn)定和銀行業(yè)的聲譽為己任,樹立正確的政治方向和立場,顧全大局,站在單位角度想問題、做工作,以銀行整體利益為重,做一名合格的銀行工作者。

          二、行為規(guī)范,熱愛本職工作,恪盡職守、兢兢業(yè)業(yè)、追求每一分進步,用認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度去做好每一件事,細(xì)化工作內(nèi)容,努力做到大事做細(xì)、平常事做精,堅持“柜臺服務(wù)準(zhǔn)則”企業(yè)信譽,從我做起。

          三、業(yè)務(wù)操作,態(tài)度端正,認(rèn)真細(xì)心,按照規(guī)定的工作流程不越權(quán)行事,不違章辦理,工作中不徇私情、不弄虛作假、不營私舞弊、不紅包收紅包,自覺履行對國家、對銀行、對客戶的義務(wù)和責(zé)任,確保銀行經(jīng)營安全和客戶資金安全。

          四、存在問題及努力方向,一是工作缺乏創(chuàng)新,按部就班,很多工作只是按照別人的做法學(xué)卻不明白為什么,不鉆研不思考,憑經(jīng)驗憑主觀;二是基礎(chǔ)知識不扎實,時常出現(xiàn)較為簡單或低級的錯誤,或有部分新業(yè)務(wù)不熟悉操作流程,因此要堅持不懈、積極主動的學(xué)習(xí)專業(yè)知識,以適應(yīng)自己的崗位需要,牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo),嚴(yán)格約束自己,秉承“誠·立信德·致遠(yuǎn)”的企業(yè)文化理念,勤勤懇懇做事,踏踏實實做人,在xx銀行的寬闊舞臺上,舞出自己的精彩未來。

          銀行季度安全自查報告7

          6月6日區(qū)采購執(zhí)行情況專項檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)會后,我部領(lǐng)導(dǎo)非常重視,及時組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了x財發(fā)[2008]78號關(guān)于印發(fā)《xxx區(qū)政府采購執(zhí)行情況專項檢查實施方案》的通知精神,在安排專人負(fù)責(zé)此項工作的同時,嚴(yán)格對照文件要求進行專項檢查自糾自查工作。現(xiàn)將具體情況匯報如下:

          一、領(lǐng)導(dǎo)重視,落實責(zé)任。

          部領(lǐng)導(dǎo)班子對政府采購工作非常重視,經(jīng)專題研究,明確該項工作由分管財務(wù)的副部長xxx負(fù)責(zé),日常具體工作由財務(wù)人員負(fù)責(zé)。在日常財務(wù)管理中,部領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常在部務(wù)會、支部會議上,多次強調(diào)各項物資采購要嚴(yán)格遵照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,決不允許出現(xiàn)化整為零、規(guī)避政府采購的行為;在業(yè)務(wù)方面要求財務(wù)人員經(jīng)常向區(qū)政府采購中心請教、學(xué)習(xí),向會計核算中心領(lǐng)導(dǎo)和報帳組工作人員學(xué)習(xí),不斷強化程序意識、節(jié)約意識;在日常具體工作中,領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常提醒經(jīng)辦人員,要嚴(yán)格按照政府采購法的.要求進行物資采購,杜絕圖方便而改變采購方式的行為出現(xiàn)。

          二、完善政府采購管理制度。

          部領(lǐng)導(dǎo)班子科學(xué)統(tǒng)籌,本著節(jié)約的原則,在每年年底定出下一年度預(yù)算,采購活動嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)。每項具體采購工作由各科室根據(jù)辦公需要和上級有關(guān)政策提出申請,經(jīng)主管科室的部領(lǐng)導(dǎo)閱示后,提交部務(wù)會研究確定。

          三、嚴(yán)格管理,規(guī)范操作。

          我們自覺堅持采購程序,部務(wù)會研究同意采購后,由財務(wù)人員負(fù)責(zé)在區(qū)政府采購中心按《采購法》要求具體辦理。對每一項政府采購業(yè)務(wù),我們嚴(yán)格按照政府采購法和政府采購業(yè)務(wù)指南的程序進行上報,根據(jù)區(qū)采購中心批準(zhǔn)的采購方式、金額進行下一步的采購。到目前為止,我部在執(zhí)行政府采購政策方面沒有出現(xiàn)違規(guī)或違反財經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象發(fā)生。

          四、完善檔案管理。

          對每次采購活動的采購資料,財務(wù)人員能及時進行整理歸檔。

          銀行季度安全自查報告8

          根據(jù)集團公司工會《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展工會財務(wù)大檢查工作的通知》要求,結(jié)合公司實際,積極全面開展工會財務(wù)大檢查工作,現(xiàn)將工會財務(wù)大檢查自查自糾情況報告如下。

          一、高度重視、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

          接到集團通知后,公司及時下發(fā)《工會財務(wù)大檢查實施方案》,并成立財務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。公司財務(wù)部和黨群工作部相互配合,按照全國總工會規(guī)定的檢查內(nèi)容、范圍、時限和要求,立即開展自查自糾工作。

          二、自查自糾基本情況

          經(jīng)過自查自糾發(fā)現(xiàn),心得體會公司工會單獨設(shè)立銀行賬戶x個,有x名兼職工會會計人員。

          在工會經(jīng)費收入方面,工會經(jīng)費各項收入合法合規(guī),不存在賬外賬;每年均按照集團公司工會要求及時、足額上繳工會經(jīng)費;與財政、稅務(wù)及時對賬、入賬。

          在工會經(jīng)費支出方面,工會經(jīng)費各項收入嚴(yán)格按照“八項規(guī)定”及《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》執(zhí)行,不存在公款旅游、大吃大喝支出;不存在超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍開支、轉(zhuǎn)嫁或攤派相關(guān)費用的.情況;不存在貪污、挪用公款和“小金庫”情況;不存在基本建設(shè)、維修改造、購買服務(wù)或貨物未按規(guī)定招投標(biāo)和執(zhí)行集中采購支出的情況;本級收到的各項補助資金均為?顚S,未改變資金用途;工會憑證不存在涂改偽造發(fā)票情況。

          在工會經(jīng)費預(yù)算方面,xx公司工會每年均按時開展工會財務(wù)預(yù)算編制工作,不存在超預(yù)算開支、無預(yù)算開支的情況;追加、調(diào)整預(yù)算程序合法合規(guī);重大開項目均經(jīng)過本級工會領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。

          三、鞏固自查自糾工作成果

          公司將繼續(xù)做好自查自糾工作,積極迎接集團公司工會抽檢,以財務(wù)大檢查為契機,進一步完善內(nèi)部控制機制,防范和杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生,確保工會資產(chǎn)、資金安全有效運行。同時全面總結(jié)財務(wù)大檢查工作,針對財務(wù)大檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題,認(rèn)真分析研究,找出原因不足,并根據(jù)集團公司工會有關(guān)規(guī)定,制定整改措施和解決方案,認(rèn)真整改落實,確保此次財務(wù)大檢查工作卓有成效。

          銀行季度安全自查報告9

          根據(jù)中國人民銀行辦公廳關(guān)于開展《征信業(yè)管理條例》,貫徹落實情況自查工作的通知;為貫徹《征信業(yè)務(wù)管理條例》規(guī)范本行征信業(yè)務(wù)的合規(guī)開展,提高征信業(yè)務(wù)管理工作的制度化水平,有效保護金融消費者合法權(quán)益,切實改進征信系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量,現(xiàn)結(jié)合本支行在辦理征信業(yè)務(wù)工作實際情況進行了自查,現(xiàn)對自查做以下匯報:

          一、本行相關(guān)征信工作人員在使用辦理征信業(yè)務(wù)時,嚴(yán)格按照中國人民銀行《征信業(yè)管理條例》執(zhí)行,遵循合規(guī)、審慎、保密、維護金融消費者權(quán)益的原則,對自己的查詢帳號嚴(yán)格保密,密碼定期修改。

          二、在查詢過程中,按照審慎和維護金融消費者權(quán)益的原則,對每一筆被查詢者,由被查詢者當(dāng)面簽訂查詢授權(quán)書,按照被查詢者的.授權(quán)的查詢原因,進行授權(quán)內(nèi)查詢,做到無無權(quán)查詢和越權(quán)查詢。并且對每一筆查詢結(jié)果,做到保密制度,切實維護被查詢者的個人隱私。

          三、對每一筆查詢者,在查詢之前,做好查詢登記制度,登記被查詢者的姓名、住址、身份證號碼、聯(lián)系號碼、查詢原因進行詳細(xì)登記,對每筆查詢記錄逐筆登記,并按季度對其登記簿進行裝訂保存。

          四、現(xiàn)我行被查詢者為借款人,對其符合發(fā)放貸款的被查詢者,查詢報告都做為貸款資料保存,對不符合貸款條件的貸戶,我行對其查詢報告進行專夾保管,查詢者對其信息絕不對外宣傳,保證其查詢信息不泄漏,影響個人信譽。

          五、對其查詢的個人與單位征信,本著全面、客觀、合理的原則對客戶進行綜合評價,征信信息僅供參考,不應(yīng)簡單以個人與單位征信系統(tǒng)存在負(fù)面數(shù)據(jù)為由,正確使用征信系統(tǒng),合規(guī)開展征信業(yè)務(wù)。

          六、對個人貸款戶進行貸款后管理查詢,嚴(yán)格按照主管授權(quán)制度,對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢,按照先登記授權(quán),后查詢的原則辦理查詢業(yè)務(wù)。

          銀行季度安全自查報告10

          根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計檢查的通知》的要求及市人行的.總體部署安排,為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計制度,提升金融統(tǒng)計水平,我行根據(jù)統(tǒng)計檢查的具體內(nèi)容逐項展開自查,現(xiàn)將自查情況匯報如下:

          一、提高認(rèn)識、組織開展自查。

          針對本次檢查的相關(guān)內(nèi)容,我行統(tǒng)計ab崗認(rèn)真學(xué)習(xí)通知要求,組織開展統(tǒng)計自查工作,對照自查內(nèi)容逐項排查,對發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改落實,進一步提高金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)能力,明確統(tǒng)計崗位職責(zé)。

          二、金融統(tǒng)計自查情況

          我行在本次自查中,大中小企業(yè)均按新的企業(yè)規(guī)模分類標(biāo)準(zhǔn)劃分,各類按照新的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)劃分,嚴(yán)格執(zhí)行保障性安居工程、涉農(nóng)等專項統(tǒng)計制度規(guī)定;認(rèn)真做好統(tǒng)計工作組織管理,貫徹落實《江蘇省農(nóng)村金融機構(gòu)統(tǒng)計臺帳指引》的規(guī)定。

          三、存在的問題及整改措施

          (一)存在的問題

          1、金融統(tǒng)計人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進一步提高。作為金融統(tǒng)計ab崗位人員,對金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)、統(tǒng)計法律知識掌握不夠全面,對統(tǒng)計指標(biāo)理解不夠深入,從而往往忽視統(tǒng)計口徑,報表填寫不規(guī)范等現(xiàn)象發(fā)生。

          2、統(tǒng)計崗位新人員培訓(xùn)工作還需進一步加強。由于統(tǒng)計人員變動,統(tǒng)計崗位新人員未實行崗前培訓(xùn),或?qū)鹑诮y(tǒng)計相關(guān)業(yè)務(wù)不太熟悉,往往造成統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送不及時等現(xiàn)象發(fā)生。

          (二)整改措施

          1、組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計相關(guān)制度規(guī)定,加深對金融統(tǒng)計制度和統(tǒng)計指標(biāo)的理解,提高認(rèn)識,明確職責(zé),嚴(yán)格按照人行金融統(tǒng)計要求報送統(tǒng)計數(shù)據(jù),確保金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。

          2、認(rèn)真做好統(tǒng)計崗位變動交接和新人員統(tǒng)計知識培訓(xùn)與指導(dǎo),統(tǒng)計崗位新人員任職前必須學(xué)習(xí)金融統(tǒng)計相關(guān)業(yè)務(wù)知識和規(guī)定,新人且由老人員進行培訓(xùn)和指導(dǎo),從而確保統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送準(zhǔn)確、及時、口徑一致。

          銀行季度安全自查報告11

          轉(zhuǎn)變安樂之風(fēng)。分行部門的根本宗旨就是為基層服務(wù)。轉(zhuǎn)變作風(fēng)、狠抓貫徹落實就是要優(yōu)化服務(wù)環(huán)境,強化服務(wù)意識。加強效能建設(shè),提高服務(wù)水平。市分行機關(guān)黨員干部全面推行了服務(wù)承諾制、首辦負(fù)責(zé)制、限時辦結(jié)制、責(zé)任追究制,力求改變過去那種傳統(tǒng)的機關(guān)工作方式,堅決杜絕“門難進、臉難看、話難聽、事難辦”不良作風(fēng)。

          分行結(jié)合全行實際,為進一步加強干部作風(fēng)建設(shè)。從強化干部的四項意識”著手,大興學(xué)習(xí)之風(fēng),務(wù)實之風(fēng),節(jié)儉之風(fēng),守紀(jì)之風(fēng)。全面轉(zhuǎn)變了干部中存在各種不良風(fēng)氣,作風(fēng)建設(shè)取得了明顯的成效。

          一、轉(zhuǎn)變學(xué)而不實之風(fēng)

          抓學(xué)習(xí)解決思想作風(fēng)和學(xué)風(fēng)問題,強化學(xué)習(xí)意識。轉(zhuǎn)變干部學(xué)而不用、學(xué)而不實的一大舉措。領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)”活動開展以來,分行在提高干部文化素質(zhì)和思想素質(zhì)上下功夫,打牢加強干部作風(fēng)建設(shè)的基礎(chǔ),堅持把學(xué)習(xí)放在首位,規(guī)定每周一上午為集中學(xué)習(xí)時間,要求做到學(xué)習(xí)有記錄、單位有考勤、個人有筆記。

          二、轉(zhuǎn)變工作漂浮之風(fēng)

          落實責(zé)任是轉(zhuǎn)變作風(fēng)建設(shè)的重要環(huán)節(jié)。為了做到責(zé)任明確,強化責(zé)任意識。工作落實,分行從創(chuàng)新工作目標(biāo)責(zé)任考核制入手,對工作上不負(fù)責(zé)任出現(xiàn)問題的采取多種處罰措施,建立并實行了跟蹤問效、督查通報、責(zé)任追究機制。對工作落實情況采取多種有效形式進行全程督查,發(fā)現(xiàn)問題及時協(xié)調(diào)解決。對年度工作目標(biāo)及每季度、每月、每周重要工作、重要事項貫徹落實情況及時進行進度通報,發(fā)現(xiàn)不落實的事,追究不落實的人。

          三、轉(zhuǎn)變紀(jì)律松散之風(fēng)

          紀(jì)律問題是作風(fēng)建設(shè)的主要內(nèi)容。只有良好的'紀(jì)律,強化自律意識。才有過硬的作風(fēng),才能保證各項工作的落實。一是完善規(guī)章制度。堅持從健全制度入手,加強干部職工的綜合管理,用制度來規(guī)范行為,用制度來提高效率,用制度來管人管事。二是采取管理措施。嚴(yán)格規(guī)范了上下班的簽到考勤,請銷假登記,中午食堂就餐、下鄉(xiāng)登記等多項制度。

          銀行季度安全自查報告12

          根據(jù)中國銀監(jiān)會開展兩個加強、兩個遏制專項檢查的有關(guān)要求,中國進出口銀行上海分行認(rèn)真開展專項檢查工作,取得了較為良好的效果。近期,為進一步落實銀監(jiān)會兩個加強、兩個遏制回頭看自查要求,我分行于2019年9月30日召開專題會議,部署回頭看工作要求。

          從去年起,我分行不僅認(rèn)真開展專項自查工作,并多次配合接受總行、上海銀監(jiān)局等內(nèi)外部檢查機構(gòu)檢查。其中,檢查借貸項目數(shù)196個、保函業(yè)務(wù)26筆、信用證及押匯業(yè)務(wù)17筆、存款業(yè)務(wù)81筆。檢查金額均占相關(guān)業(yè)務(wù)20××年末余額的'50%以上。在檢查過程中,我分行秉承邊查邊糾、立行立改的原則,做到檢查、整改同部署、同落實。針對在內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的具有普遍性和典型性問題,我分行均全面、系統(tǒng)地進行了分析,剖析問題產(chǎn)生的深層次原因,并從完善規(guī)章制度、健全操作流程、明晰崗位設(shè)置和職責(zé)等層面落實了解決措施,對有效遏制和防范違規(guī)經(jīng)營情況的發(fā)生起到了積極作用。

          今天,我分行通過召開專題會議,部署回頭看自查工作要求,明確自查重點與范圍,明晰各處室職責(zé)分工。

          會上,王東華副行長強調(diào):此次回頭看自查是鞏固和深化兩個加強、兩個遏制檢查成果,各處室應(yīng)高度重視,強化責(zé)任意識,認(rèn)真學(xué)習(xí)和落實銀監(jiān)會和總行有關(guān)文件精神,以及分行制定的回頭看自查工作方案的有關(guān)要求,著重對以下幾個方面做好自查工作:一是發(fā)現(xiàn)問題的.整改情況,重點核查整改要求是否落實到位;二是人員問責(zé)情況,重點核查責(zé)任追究是否落實到位;三是防范操作風(fēng)險情況,重點檢查今年新發(fā)生的信貸、同業(yè)、擔(dān)保、存款等業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié),堅決防范違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪活動。

          我分行將以此次自查為契機,強化合規(guī)經(jīng)營意識,努力提高精細(xì)化管理水平,使我分行的各項業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理水平邁上一個新臺階。

          銀行季度安全自查報告13

          為貫徹落實銀監(jiān)會《關(guān)于集中開展銀行業(yè)市場亂象整治工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20XX〕5號)、《關(guān)于開展銀行業(yè)“違法、違規(guī)、違章”行為專項治理工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔20XX〕45號)和《關(guān)于開展銀行業(yè)“不當(dāng)創(chuàng)新、不當(dāng)交易、不當(dāng)激勵、不當(dāng)收費”專項治理工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)〔20XX〕53號)等文件精神,農(nóng)發(fā)行寧都縣支行嚴(yán)格遵照上級行指示,部署全行市場亂象整治和“三違反”、“四不當(dāng)”專項治理工作,推進開展自查和整改問責(zé)。

          高度重視工作。該行強調(diào)要在“三治”工作中查漏補缺,進一步深化合規(guī)文化建設(shè),筑牢依法依規(guī)依章經(jīng)營的制度基礎(chǔ)和機制保障。近年來,該行狠抓制度建設(shè),完善內(nèi)控機制,不斷規(guī)范業(yè)務(wù)發(fā)展,依法經(jīng)營、合規(guī)管理水平有了較大提高,但是內(nèi)部管理和案件防控基礎(chǔ)仍然存在薄弱環(huán)節(jié)。提高思想意識,扎實完成“三治”工作,讓全行合規(guī)經(jīng)營水平邁上新的臺階,真正把依法從嚴(yán)治行的各項措施落到實處。

          準(zhǔn)確把握內(nèi)容。該行組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)市場亂象整治、“三違反”和“四不當(dāng)”專項治理的具體內(nèi)容,明確自查的`側(cè)重點和關(guān)鍵環(huán)節(jié),逐一對照檢查,做到全覆蓋、不漏項。做到重點盯住關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員,重點關(guān)注20XX年以來內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改問責(zé)情況,重點加強薄弱環(huán)節(jié)、案件與風(fēng)險事件多發(fā)領(lǐng)域風(fēng)險排查。

          確保工作實效。該行明確“三治”工作目標(biāo)、任務(wù)以及時限和職責(zé),要求采取有效措施,狠抓落實、嚴(yán)格執(zhí)行,切實提高檢查工作質(zhì)量。成立了行長擔(dān)任組長的市場亂象整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)“三治”工作的統(tǒng)籌部署、督促落實、配合協(xié)調(diào)等工作。對市場亂象整治和“三違反”、“四不當(dāng)”專項治理工作,要做到有組織、有安排、有實施、有記錄。正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)經(jīng)營的關(guān)系,將業(yè)務(wù)發(fā)展與排查整改有機結(jié)合,統(tǒng)籌兼顧,協(xié)同推進,力求通過檢查整改問責(zé),進一步健全內(nèi)控合規(guī)管理體系,為農(nóng)發(fā)行依法合規(guī)經(jīng)營打下堅實基礎(chǔ)。

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