銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告范文（精選6篇）
時(shí)間稍縱即逝，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時(shí)間的工作，收獲了許多，也知道了不足，立即行動(dòng)起來(lái)寫一份自查報(bào)告吧。那么自查報(bào)告的格式，你掌握了嗎？以下是小編精心整理的銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告范文（精選6篇），希望對(duì)大家有所幫助。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告1
根據(jù)《中國(guó)人民銀行XX分行轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查的通知》（XX【20xx】40號(hào)）、《關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查的通知》（XX發(fā)【20xx】22號(hào)）的要求，為嚴(yán)格執(zhí)行金融統(tǒng)計(jì)制度，提升金融統(tǒng)計(jì)水平，解放思想心得體會(huì) 我行立即成立金融統(tǒng)計(jì)工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)照統(tǒng)計(jì)檢查內(nèi)容進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、成立自查專班，認(rèn)真組織實(shí)施
為認(rèn)真開展好此項(xiàng)自查工作，我行高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，成立了自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，農(nóng)商行副行長(zhǎng)XXX為組長(zhǎng)，財(cái)務(wù)、信貸、資金運(yùn)營(yíng)部門負(fù)責(zé)人為成員的工作小組，并召開專題會(huì)議，組織認(rèn)真學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行關(guān)于開展20xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查的通知》文件內(nèi)容。通過(guò)學(xué)習(xí)提高了對(duì)開展統(tǒng)計(jì)檢查和加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)管理工作重要性的認(rèn)識(shí)，明確了自查的重點(diǎn)內(nèi)容，提出了具體要求，從而保證了自查效果。
二、金融統(tǒng)計(jì)工作自查情況
�。ㄒ唬z查整改情況
20xx年金融執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的情況我行對(duì)照去年人民銀行XX市支行檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了有針對(duì)性的復(fù)查。20xx年金融統(tǒng)計(jì)檢查中存在問(wèn)題：20xx年7月，我行按照貴行X銀檢意字（20xx）第02-6號(hào)，關(guān)于2011年至20xx年3月末金融統(tǒng)計(jì)檢查情況的意見(jiàn)書，我行對(duì)照意見(jiàn)書提出的問(wèn)題，逐項(xiàng)予以整改落實(shí)。針對(duì)行業(yè)分類、企業(yè)規(guī)模分類不準(zhǔn)的問(wèn)題，我行首先組織信貸員學(xué)習(xí)大中小企業(yè)最新版分類標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，其次根據(jù)貴行要求對(duì)信貸風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)清理。經(jīng)貴行檢查和醫(yī)院工作總結(jié) 驗(yàn)收，整改后的數(shù)據(jù)符合貴行的要求，圍繞整改中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了逐一檢查，未發(fā)現(xiàn)重復(fù)問(wèn)題，杜絕一切統(tǒng)計(jì)工作中的違規(guī)、違法行為，更好地保障了金融統(tǒng)計(jì)工作的質(zhì)量。
�。ǘ┞鋵�(shí)人民銀行統(tǒng)計(jì)制度的情況
1、認(rèn)真貫徹《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》、《金融統(tǒng)計(jì)管理規(guī)定》等法律、法規(guī)，以及相關(guān)管理規(guī)定，
2、貫徹執(zhí)行中國(guó)人民銀行制定的金融統(tǒng)計(jì)制度及有關(guān)管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、我行依法執(zhí)行房地產(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺(tái)、中長(zhǎng)期、涉農(nóng)貸款統(tǒng)計(jì)和其他統(tǒng)計(jì)制度，所報(bào)境內(nèi)大中小企業(yè)貸款情況統(tǒng)計(jì)表等各類報(bào)表均能及時(shí)、保質(zhì)、保量地報(bào)送。
4、統(tǒng)計(jì)工作管理情況。我行統(tǒng)計(jì)集中管理系統(tǒng)配有專用計(jì)算機(jī)，專機(jī)專用，內(nèi)外網(wǎng)隔離，使用合理，系統(tǒng)運(yùn)行正常，做到專人負(fù)責(zé)使用。統(tǒng)計(jì)人員業(yè)務(wù)規(guī)范，操作熟練，各司其職，能按時(shí)、準(zhǔn)確上報(bào)各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、撰寫統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)人員具備良好的職業(yè)道德，具有必要的統(tǒng)計(jì)專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和一定的計(jì)算機(jī)操作技能，統(tǒng)計(jì)人員實(shí)行崗位培訓(xùn)，未經(jīng)崗前培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。統(tǒng)計(jì)崗位責(zé)任制度健全并嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，通過(guò)檢查，我行加強(qiáng)了對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)計(jì)報(bào)表質(zhì)量和統(tǒng)計(jì)人員執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)的自覺(jué)性有了一定提高。
5、各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能做到及時(shí)整理并歸檔保存，認(rèn)真開展統(tǒng)計(jì)工作，設(shè)置統(tǒng)計(jì)管理員和操作員，互相監(jiān)督、檢查，確保統(tǒng)計(jì)工作保質(zhì)保量，及時(shí)完成數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、上報(bào)工作。.通過(guò)對(duì)歷年來(lái)現(xiàn)場(chǎng)檢查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的情況，上報(bào)數(shù)據(jù)真實(shí)完整，未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增、虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄，未虛報(bào)、瞞報(bào)、偽造、篡改報(bào)表數(shù)據(jù)，能夠做到報(bào)送報(bào)表數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完安全演講稿 整性。
6、按時(shí)、按質(zhì)、按量完成人民銀行仙桃支行布置的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。
三、主要業(yè)務(wù)自查情況
�。ㄒ唬┐�、貸款統(tǒng)計(jì)歸屬與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。
截止20xx年3月31日，我行各項(xiàng)存款余額為907364 萬(wàn)元，存款總額中，單位存款214925萬(wàn)元，個(gè)人存款678989 萬(wàn)元，應(yīng)解匯款及保證金xx450萬(wàn)元，各項(xiàng)貸款余額為448264萬(wàn)元，其中正常類貸款為438502萬(wàn)元，關(guān)注類貸款為1144萬(wàn)元，次級(jí)類貸款為1746萬(wàn)元，可疑類貸款為6835萬(wàn)元，損失類貸款為37萬(wàn)元。我行各項(xiàng)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，分別通過(guò)信貸臺(tái)賬系統(tǒng)和業(yè)務(wù)報(bào)表系統(tǒng)等自動(dòng)取數(shù)，保障了金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。我行在自查期間
通過(guò)對(duì)20xx年和20xx年一至三月上報(bào)市人民銀行各類報(bào)表中存貸款統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，認(rèn)為上報(bào)數(shù)據(jù)及時(shí)、真實(shí)、完整，提交接收程序合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)重要錯(cuò)報(bào)和遺漏情況，也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)違法行為。具體如下：
1、月報(bào)主報(bào)中存貸款統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性.我行均按照人民銀行金融統(tǒng)計(jì)制度設(shè)立的相應(yīng)統(tǒng)計(jì)科目，將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)正確歸屬，沒(méi)有將數(shù)據(jù)混入其他統(tǒng)計(jì)科目填報(bào)。
2、未利用常規(guī)的業(yè)務(wù)操作虛增，虛減原始統(tǒng)計(jì)記錄或與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他原始資料行為。無(wú)虛增存款規(guī)模、虛降貸款規(guī)模的現(xiàn)象。
3、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計(jì)記錄，統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、統(tǒng)計(jì)報(bào)表以及與統(tǒng)計(jì)有關(guān)的其他資料核對(duì)基本一致。一些四舍五入的數(shù)據(jù)差異在允許范圍之類。
（二）與信托、證券、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)往來(lái)情況。我行只半年工作總結(jié) 涉及保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)。其中：人保、中華聯(lián)合、中國(guó)平安、太平洋保險(xiǎn)XX分公司代理財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，20xx年度代理財(cái)險(xiǎn)發(fā)生額64.9萬(wàn)元；與新華、人壽、泰康太平洋人壽代理意外保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，20xx年度代理意外險(xiǎn)發(fā)生額167.8萬(wàn)元，我行與上述保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)無(wú)其他資金往來(lái)。
�。ㄈ┗刭�(gòu)、投資業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)情況。一是持有至到期投資（債券組合）。20xx年1月持有至到期投資余額262792萬(wàn)元，其中國(guó)債5000萬(wàn)元；央行票據(jù)余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為xx2084萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115708萬(wàn)元；20xx年2月持有至到期投資余額254765萬(wàn)元，其中央行票據(jù)余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為119083萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115682萬(wàn)元；20xx年3月持有至到期投資余額254734萬(wàn)元，其中央行票據(jù)余額為20000萬(wàn)元，政策性銀行債券余額為119080萬(wàn)元，企業(yè)債券余額為115654萬(wàn)元。自查核對(duì)無(wú)誤。二是存放同業(yè)款項(xiàng) 。存放興業(yè)銀行應(yīng)急賬戶2萬(wàn)元（除3月份季度結(jié)息外無(wú)其他發(fā)生額）。三是回購(gòu)業(yè)務(wù)。質(zhì)押式逆回購(gòu)業(yè)務(wù)，交易對(duì)手方均為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)，在買入返售資產(chǎn)科目反映，1至3月余額分別為20000萬(wàn)元，40000萬(wàn)元，69220萬(wàn)元。自查核對(duì)無(wú)誤。質(zhì)押式正回購(gòu)業(yè)務(wù)，2月份有余額15200萬(wàn)元，在賣出回購(gòu)金融資產(chǎn)款科目反映，對(duì)手方為境內(nèi)銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)，自查核對(duì)無(wú)誤。
�。ㄋ模┓康禺a(chǎn)、保障性安居工程、大中小企業(yè)、地方融資平臺(tái)、中長(zhǎng)期、涉 培訓(xùn)工作計(jì)劃 農(nóng)貸款情況。截止20xx年3月末，我行房地產(chǎn)貸款余額65404萬(wàn)元，無(wú)保障性安居工程貸款，大中小微企業(yè)貸款余額分別為9000萬(wàn)元、110493萬(wàn)元、142257萬(wàn)元、2950萬(wàn)元，地方政府融資平臺(tái)貸款9660萬(wàn)元，涉農(nóng)貸款354575萬(wàn)元。目前，我行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理中統(tǒng)計(jì)模塊在原有基礎(chǔ)上，針對(duì)人民銀行和銀監(jiān)部門等要求的報(bào)送口徑，經(jīng)過(guò)改進(jìn)和完善，基本能系統(tǒng)生成監(jiān)管部門要求的數(shù)據(jù)。另一方面，出于保證專項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，在我行多次信貸培訓(xùn)會(huì)議上，信貸系統(tǒng)培訓(xùn)負(fù)責(zé)人專門針對(duì)系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)輸入進(jìn)行了培訓(xùn)和強(qiáng)調(diào)，并下發(fā)了相關(guān)通知。因此，通過(guò)自查，上述報(bào)送的數(shù)據(jù)符合實(shí)際情況。
�。ㄎ澹�20xx我行新增存款用于當(dāng)?shù)刭J款情況。20xx年，我行年度新增存款xx2846萬(wàn)元，年度新增可貸額度79449萬(wàn)元，年度新增貸款94008萬(wàn)元，剔除社團(tuán)貸款21628萬(wàn)元，投放本地新增貸款為72380萬(wàn)元，由此可以測(cè)算我行20xx年度新增存款用于當(dāng)?shù)刭J款的比例為91.1%，達(dá)到了考核標(biāo)準(zhǔn)。
�。├碡�(cái)與資金信托業(yè)務(wù)我行未開展。
四、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施
自查發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)資料整理歸檔工作不夠規(guī)范；統(tǒng)計(jì)分析水平尚需提高，目前只做一些簡(jiǎn)單的分析，不能對(duì)全行業(yè)務(wù)的全面發(fā)展提出合理的建議，沒(méi)有較好的發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)效性。根據(jù)存在的問(wèn)題，我行提出了整改措施。一是進(jìn)一步提高統(tǒng)計(jì)人員素質(zhì)，加強(qiáng)對(duì)統(tǒng)計(jì)制度、規(guī)定的學(xué)習(xí)，特別是對(duì)統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，努力提高統(tǒng)計(jì)水平和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量。二是嚴(yán)格按照人民銀行和上級(jí)行的要求，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行雙備份，做到異地存放，保證備份數(shù)據(jù)完好無(wú)損。三是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)資料的整理歸檔，確保統(tǒng)計(jì)資料的完整。四是努力提高統(tǒng)計(jì)分析水平，充分發(fā)揮統(tǒng)計(jì)分析的作用，為各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策提供有力依據(jù)。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告2
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長(zhǎng)的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過(guò)場(chǎng)
成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過(guò)場(chǎng)不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財(cái)政局關(guān)于開展全市財(cái)政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對(duì)本單位內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國(guó)庫(kù)，并按時(shí)間、單位、票據(jù)票號(hào)、金額做好每筆收入臺(tái)賬，每月末按時(shí)與財(cái)政國(guó)庫(kù)科對(duì)賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負(fù)責(zé)人——財(cái)務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。
2、財(cái)政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺(tái)賬，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷。
3、我局財(cái)務(wù)印章管理原則是:分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財(cái)務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借。
4、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會(huì)計(jì)和出納兩個(gè)崗位，各自職責(zé)分工明確，會(huì)計(jì)與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對(duì)，會(huì)計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對(duì)，確認(rèn)無(wú)誤后方可結(jié)賬。會(huì)計(jì)并定期與不定期的對(duì)出納的庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。
5、我局財(cái)務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)核算。
6、無(wú)違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對(duì)賬制度每月末認(rèn)真落實(shí)。
7、財(cái)政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用，財(cái)政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財(cái)政資金審核及時(shí)到位，無(wú)財(cái)政資金未納入國(guó)庫(kù)集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財(cái)務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并針對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)加以整改，從而使我局財(cái)務(wù)工作更加完善有效。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告3
根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行 非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對(duì)照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：
一、自查對(duì)象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
�。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況：
1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn) 加鈔完畢后做取款測(cè)試。
4、加鈔過(guò)程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫(kù)（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無(wú)可疑裝置和粘貼物及虛假?gòu)V告。
(二)安全防范設(shè)施建設(shè)情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過(guò)程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。
7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。
今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告4
為認(rèn)真貫徹落實(shí)公安部、銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》進(jìn)一步全面客觀地認(rèn)識(shí)我行的安全防范情況，根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的要求，我行及時(shí)組織以行長(zhǎng)孫瑩瑩為組長(zhǎng)、副行長(zhǎng)周靜為副組長(zhǎng)的自查小組。按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及周邊環(huán)境進(jìn)行了全面的檢查。先將自查情況匯報(bào)如下：
一、物防設(shè)施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜安全門~且符合國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)。
3、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
4、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備自衛(wèi)器材。
5、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)已配備應(yīng)急照明設(shè)施且安全可用。
二、技防設(shè)施
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口已安裝了視頻監(jiān)控設(shè)施。
2、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)、非現(xiàn)金區(qū)均安裝視頻監(jiān)控設(shè)施~實(shí)時(shí)監(jiān)控區(qū)域人員活動(dòng)情況以及業(yè)務(wù)辦理過(guò)程。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有監(jiān)控設(shè)施的回放錄像均可以分辨人員的體貌特征。
4、網(wǎng)點(diǎn)錄像資料能保存30天以上。
5、網(wǎng)點(diǎn)已具備與公安局110報(bào)警服務(wù)臺(tái)聯(lián)網(wǎng)報(bào)警條件。
三、人防措施
1、網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)業(yè)務(wù)人員均接受過(guò)系統(tǒng)的安全保衛(wèi)培訓(xùn)~能應(yīng)對(duì)緊急情況的發(fā)生。
2、網(wǎng)點(diǎn)配備專職的安全保衛(wèi)人員。
3、網(wǎng)點(diǎn)人員熟悉110報(bào)警設(shè)施、狼牙棒、滅火器等安全設(shè)施的使用。
四、TM自助設(shè)備的安全
1、已安裝報(bào)警裝置~且能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行檢測(cè)報(bào)告。
2、視頻裝置可以對(duì)客戶交易時(shí)的正面圖像、進(jìn)出鈔票過(guò)程進(jìn)行清晰地實(shí)時(shí)錄像。
3、已加裝防窺視功能裝置~已設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域。
4、已通過(guò)顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)客服電話。
五、運(yùn)鈔安全
1、使用專用運(yùn)鈔車以及雙人以上的武裝押運(yùn)。
2、運(yùn)鈔車交款停放位置合理。
3、押運(yùn)員站位能全方位警戒。
4、運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。
5、運(yùn)鈔車接款、送款過(guò)程能夠全程錄像。
六、消防安全
1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制度。
2、每月組織開展安全教育宣傳教育。
3、保證消防設(shè)施、滅火器的安全、有效。
4、對(duì)火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后能及時(shí)消除。
七、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、我行實(shí)行安全保衛(wèi)責(zé)任制~對(duì)每一個(gè)員工的安全保衛(wèi)職責(zé)落實(shí)到位。
2、領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈~定時(shí)舉行案件演習(xí)和消防演習(xí)。
3、指定專門的安全保衛(wèi)人員~對(duì)每天的安全保衛(wèi)工作進(jìn)行詳細(xì)記錄~以備查閱。
通過(guò)此次安全評(píng)估自查，??銀行??支行的全體員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識(shí)，從而將安全工作責(zé)任到人，落實(shí)到位。今后我行將加大對(duì)安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然，為我行健康發(fā)展提供有力保證，進(jìn)一步維護(hù)全縣金融秩序，為我縣經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告5
為全面、客觀地反映金融機(jī)構(gòu)安全防范情況，根據(jù)《關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作實(shí)施方案的通知》的要求，我行及時(shí)組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
安全檢查小組：組長(zhǎng)：XXX副組長(zhǎng)：XXX成員：XXXXXX
XXX安全檢查辦公室設(shè)在行長(zhǎng)辦，定期對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)庫(kù)、自助設(shè)備、運(yùn)鈔、消防、計(jì)算機(jī)
一、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所：
�。ㄒ唬┪锓涝O(shè)施
1、二層以下窗戶已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
2、網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門或防盜安全門，
且符合相關(guān)的安全標(biāo)準(zhǔn)。
3、網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)出入口均已安裝金屬防護(hù)門，且能正常使用。
4、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外有圍墻且有防止攀爬的障礙物。
5、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)出入口安裝了防尾隨緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門，能正常使用。
6、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度>=800mm、寬度>=500mm。
7、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝了透明防護(hù)板。
8、現(xiàn)金出納柜臺(tái)上方安裝的透明防護(hù)板有檢測(cè)合格報(bào)告，安裝形式符號(hào)標(biāo)準(zhǔn)，且長(zhǎng)、寬、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn)。
9、現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高符合要求。
10、網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所均已配備衛(wèi)生設(shè)施。
11、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且安好可用。
12、網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛(wèi)器材。
�。ǘ┘挤涝O(shè)施
1、監(jiān)控設(shè)備
(1)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。
（2）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實(shí)時(shí)監(jiān)控各區(qū)域人員活動(dòng)情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過(guò)程。
�。�3）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分辨出入大門人員體貌特征。
(4)網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。
2、報(bào)警及其他技防設(shè)施網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報(bào)警服務(wù)臺(tái)報(bào)警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置。
二、業(yè)務(wù)庫(kù)安全
�。ㄒ唬⿲�(shí)體防范
1、庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置有保護(hù)措施且置于有效監(jiān)控范圍。
2、出入庫(kù)房門的通道為單一設(shè)置。
3、庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體已達(dá)到相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)。
4、金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)。
5、三類以上庫(kù)房通往金庫(kù)門的唯一通道已設(shè)置防控隔離門，且防護(hù)等級(jí)符合要求。
（二）技術(shù)防范
1、入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。
2、報(bào)警控制主機(jī)和線路未裸露，具有防破壞報(bào)警功能。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所已采用2種以上向外報(bào)警傳輸方式。
4、報(bào)警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間
5、報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的存儲(chǔ)時(shí)間均在30天以上。
6、庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程及庫(kù)內(nèi)所存放物品。
7、庫(kù)房外的回放錄像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。
8、啟動(dòng)緊急警報(bào)裝置時(shí)能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。
9、守庫(kù)室的回放錄像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。
10、清分整點(diǎn)場(chǎng)地在每個(gè)清分臺(tái)安裝了攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過(guò)程。
11、裝卸區(qū)及出入庫(kù)交接場(chǎng)地的回放錄像能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫(kù)區(qū)全過(guò)程。
12、視頻監(jiān)控資料保存時(shí)間均在30天以上。
13、實(shí)行遠(yuǎn)程監(jiān)控的業(yè)務(wù)庫(kù)房隔離門出入口控制裝置具有接受遠(yuǎn)程控制和實(shí)時(shí)授權(quán)功能。
14、聲音資料保存時(shí)間均在30天以上。
15、實(shí)行異地值守的業(yè)務(wù)庫(kù)具備全方位防護(hù)，且將入侵報(bào)警、視頻安防監(jiān)控及出入口控制、廣播對(duì)講等各子系統(tǒng)接入業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心，能實(shí)施遠(yuǎn)程管理、控制。
16、業(yè)務(wù)庫(kù)報(bào)警監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)中心功能較為齊備。
（三）本地守庫(kù)室防范
1、本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施。
2、守庫(kù)室外安裝有照明燈，配備應(yīng)急照明設(shè)備及自衛(wèi)器材。3、守庫(kù)室配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備，已安裝緊急報(bào)警按鈕。
三、自助設(shè)備安全
�。ㄒ唬┳灾O(shè)備安全
1、已安裝報(bào)警裝置，且能對(duì)撬盜和破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警。2、視頻監(jiān)控裝置能對(duì)交易時(shí)客戶的正面圖像、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程的圖像進(jìn)行實(shí)時(shí)錄像。
3、回放錄像能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)/出鈔過(guò)程、現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)情況。
4、已加裝具有防窺視功能裝置，已設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的用戶操作區(qū)域。
5、能通過(guò)顯示屏顯示必要地安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
�。ǘ┳灾y行安全
1、獨(dú)立的裝填現(xiàn)金區(qū)安裝了入侵報(bào)警探測(cè)裝置，具備入侵報(bào)警聯(lián)動(dòng)功能。
2、安裝了視頻監(jiān)控裝置對(duì)進(jìn)入自助銀行的人員進(jìn)行監(jiān)視、記錄，回放圖像能清晰顯示進(jìn)出人員體貌特征。
四、運(yùn)鈔安全
1、使用專用運(yùn)鈔車運(yùn)鈔及雙人以上武裝押運(yùn)。
2、已制定押運(yùn)途中突發(fā)事件處置預(yù)案。
3、押運(yùn)員熟悉突發(fā)事件押運(yùn)處置預(yù)案、責(zé)任分工明確。
4、押運(yùn)員押運(yùn)操作行為規(guī)范，警惕性較高。
5、運(yùn)鈔登記手續(xù)齊全。
6、押運(yùn)員押運(yùn)過(guò)程中穿防彈衣、戴頭盔。
7、押運(yùn)員站位能全方位警戒。
8、運(yùn)鈔車交接款�？课恢煤侠�。
9、運(yùn)鈔�？考敖唤涌钸^(guò)程能夠全程錄像。10、運(yùn)鈔車內(nèi)有通訊、報(bào)警、消防設(shè)備。
11、押運(yùn)過(guò)程中不曾有司機(jī)下車及車輛熄火現(xiàn)象。
五、消防安全
1、建立了領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)的逐級(jí)防火責(zé)任制。
2、已明確逐級(jí)防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人。
3、已為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障。
4、職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)。
5、設(shè)立兼職的防火安全人員。
6、建立健全了各項(xiàng)消防安全制度。
7、按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。
8、能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。
9、能保證消防疏散通道暢通。
10、有消防安全檢查、巡查，和消防安全就礙于培訓(xùn)記錄。
11、對(duì)火災(zāi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)且發(fā)現(xiàn)后及時(shí)消除。
12、一年內(nèi)組織開展消防安全宣傳教育和培訓(xùn)在2次以上。
13、制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。
14、建立健全了消防檔案。
15、對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。
六、計(jì)算機(jī)安全
�。ㄒ唬I(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)安全
1、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所計(jì)算機(jī)室安裝了防盜安全門并且與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連的緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全
1、數(shù)據(jù)交換和處理中心計(jì)算機(jī)機(jī)房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域。
2、獨(dú)立設(shè)置的計(jì)算機(jī)中心進(jìn)行封閉式管理且設(shè)置周界報(bào)警探測(cè)裝置。
3、有專人值守、記錄出入人員情況。
4、防水、防盜、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)施健全。
5、有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。
6、設(shè)立兼職計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理人員。
7、機(jī)房工作人員熟悉滅火、防水等相關(guān)操作。
8、有專門的設(shè)備檔案?jìng)洳橘Y料。
9、能及時(shí)更換計(jì)算機(jī)的口令或密鑰。
10、有防雷接地等必要防護(hù)。
11、機(jī)房有專用滅火設(shè)施。
12、成立了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組切制定了計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件處置預(yù)案。
七、案件防范
1、一年內(nèi)對(duì)員工進(jìn)行法律法規(guī)教育以及業(yè)務(wù)規(guī)范學(xué)習(xí)在2次以上。
2、兩年內(nèi)我行無(wú)內(nèi)部人員違法犯罪。
3、兩年內(nèi)發(fā)生的我行無(wú)盜搶案件。
4、兩年內(nèi)我行無(wú)重特大盜搶案件。
5、兩年內(nèi)我行無(wú)因?yàn)^職或違規(guī)操作等引發(fā)詐騙案件。
6、我行嚴(yán)格執(zhí)行身份證聯(lián)網(wǎng)核查制度。
7、我行有防范案件預(yù)案。
8、我行嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)案件報(bào)告制度規(guī)定。
9、我行及時(shí)向員工開展案例警示教育。
10、我行嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)業(yè)務(wù)操作安全的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作程序。
八、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1、單位負(fù)責(zé)人定期召開會(huì)議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問(wèn)題；保衛(wèi)工作有領(lǐng)導(dǎo)班子成員分管。
2、我行設(shè)立了專職保衛(wèi)機(jī)構(gòu)。
3、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配置了專職保衛(wèi)人員。
4、我行安全防范設(shè)施建設(shè)資金不存在重大缺口。
5、我行建立了保衛(wèi)工作考核、評(píng)比和獎(jiǎng)懲機(jī)制。
6、我行開展了安全檢查、考核、評(píng)比工作，且獎(jiǎng)懲分明。
7、對(duì)公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級(jí)單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我行作出及時(shí)整改。
8、我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，及處置突發(fā)事件預(yù)案。
9、我行按時(shí)簽訂各級(jí)治安保衛(wèi)責(zé)任書。
10、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有日常安全檢查記錄。
11、業(yè)務(wù)庫(kù)門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。
12、我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，了解安全防范制度，熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。通過(guò)此次安全評(píng)估自查，使我行員工進(jìn)一步提高了相關(guān)的安全防范意識(shí)，從而將安保工作責(zé)任到人、落實(shí)到位。今后我行將加大對(duì)安全教育的學(xué)習(xí)力度，做到警鐘長(zhǎng)鳴、防患于未然，為我行的健康發(fā)展提供有力的安全保障，確保我行各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)持續(xù)、安全的運(yùn)行。
銀行數(shù)據(jù)虛假問(wèn)題自查報(bào)告6
根據(jù)攀商銀發(fā)[20XX]154號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)XXX監(jiān)管分局XX市公安局關(guān)于開展XXX銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善�，F(xiàn)將安全評(píng)估工作匯報(bào)如下：
一、安全自查工作情況
(一)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全
1、物防方面：
(1)、柜臺(tái)與外界相通的出入安裝有尾隨門，在其余出入口均安裝有堅(jiān)固的金屬防護(hù)門金屬防護(hù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，柜XX有防爆功能的.透明防護(hù)屏障；此次對(duì)支行營(yíng)業(yè)室手動(dòng)卷簾門、進(jìn)出營(yíng)業(yè)室的防尾緩沖式電控聯(lián)動(dòng)門使用情況進(jìn)行了檢查，使用情況正常。對(duì)營(yíng)業(yè)大廳具有防爆功能的透明防護(hù)屏障進(jìn)行檢查，有一道落地玻璃有嚴(yán)重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫(kù)配備有自動(dòng)應(yīng)急照明設(shè)備3臺(tái)；
(2)、現(xiàn)金出納柜臺(tái)已采用磚石或鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺(tái)高度、寬度都符合檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)要求；現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺(tái)的臺(tái)面設(shè)置和收銀槽長(zhǎng)寬高均符合要求；
(3)、對(duì)營(yíng)業(yè)大廳空調(diào)、飲水機(jī)等大功率設(shè)備進(jìn)行檢查發(fā)現(xiàn)，如果空調(diào)等設(shè)備正常運(yùn)行，就會(huì)造成ATM機(jī)的電壓不夠，出現(xiàn)自動(dòng)關(guān)機(jī)情況，針對(duì)該情況，支行專門請(qǐng)電工和攀鋼的供電所人員一起，對(duì)引入支行的電路問(wèn)題進(jìn)行了改造；
(4)、對(duì)營(yíng)業(yè)大堂、ATM機(jī)網(wǎng)點(diǎn)消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進(jìn)行了檢查，通過(guò)檢查更換了2個(gè)過(guò)期滅火器；
(5)、對(duì)營(yíng)業(yè)室柜臺(tái)配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進(jìn)行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個(gè)狼牙棒；
(6)、對(duì)機(jī)房和金庫(kù)、檔案室進(jìn)行了檢查,存在機(jī)房和金庫(kù)雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛(wèi)生狀況差等問(wèn)題，針對(duì)這些問(wèn)題，對(duì)相關(guān)工作人員進(jìn)行了批評(píng)，并購(gòu)買了鐵皮柜放置在機(jī)房和金庫(kù)中,將祼露在外的紙質(zhì)資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設(shè)施，每日由檔案管理員檢查；
(7)、我行設(shè)立了一臺(tái)大功率柴油發(fā)電機(jī)，功率充足，特殊情況下，應(yīng)急照明設(shè)備能自動(dòng)啟動(dòng)。對(duì)發(fā)電機(jī)房，進(jìn)行了安全檢查，由于雨季到了，發(fā)電機(jī)房頂棚流入的水容易濺入發(fā)電機(jī)內(nèi)造成危險(xiǎn)，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。
2、技防方面：
根據(jù)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理要求，及我行《分支機(jī)構(gòu)信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設(shè)立了兩名信息科技管理員高強(qiáng)、景海東(兼職)，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)信息科技管理方面的工作，并每月對(duì)運(yùn)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)房、自助設(shè)備、配電箱、穩(wěn)壓器/UPS工作情況、線路發(fā)熱情況、配電箱內(nèi)的空氣開關(guān)等重要區(qū)域進(jìn)行檢查，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)通知有關(guān)人進(jìn)行了改正處理。目前設(shè)備管理規(guī)范，各項(xiàng)檔案完整；移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的使用和管理符合規(guī)定，各項(xiàng)工作文檔及時(shí)備份；沒(méi)有發(fā)生人為差錯(cuò)導(dǎo)致的設(shè)備故障；較好掌握各項(xiàng)簡(jiǎn)易維護(hù)技巧，本機(jī)構(gòu)發(fā)生的簡(jiǎn)單故障能得到及時(shí)解決。
此次檢查我行在出入口、現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)均安裝監(jiān)控設(shè)備，營(yíng)業(yè)廳監(jiān)控全覆蓋，無(wú)監(jiān)控死角，監(jiān)控設(shè)備24小時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像至少能保持30天以上，回放時(shí)影像清晰，能全面記錄各柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所出入口監(jiān)控視頻能分辨出入人員體貌特征；營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安裝了與110聯(lián)網(wǎng)的緊急報(bào)警裝置，每個(gè)柜員處均安裝了110連線報(bào)警按健裝置，安裝位置合理，能準(zhǔn)確記錄報(bào)警時(shí)間、位置等。經(jīng)本次檢查報(bào)警控制主機(jī)和線路均未裸露，其本身業(yè)具有防破壞報(bào)警功能。報(bào)警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統(tǒng)的報(bào)警布防、撤防，做好了報(bào)警的保障工作。
(二)、業(yè)務(wù)庫(kù)安全
1、實(shí)體防范：庫(kù)區(qū)照明系統(tǒng)總閘裝置外有，但置于有效的監(jiān)控范圍。我支行庫(kù)區(qū)無(wú)電梯，出入庫(kù)房門只有一個(gè)通道。庫(kù)房結(jié)構(gòu)墻體達(dá)到了相應(yīng)級(jí)別建筑標(biāo)準(zhǔn)，全由鋼板包裹。金庫(kù)門和庫(kù)門鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)，鑰匙不存在交叉管理。
2、技術(shù)防范：入侵報(bào)警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。庫(kù)房?jī)?nèi)安裝有紅外線探測(cè)及振動(dòng)探測(cè)器。周界均有紅外線探測(cè)入侵報(bào)警裝置。報(bào)警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統(tǒng)供電時(shí)間。報(bào)警系統(tǒng)布防、撤防、報(bào)警、故障等信息的儲(chǔ)存時(shí)間達(dá)到30天。庫(kù)房?jī)?nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放圖像能清晰顯示人員在庫(kù)內(nèi)活動(dòng)的全過(guò)程和庫(kù)內(nèi)所有存放物品。庫(kù)房外的回放圖像能清晰顯示出入庫(kù)人員活動(dòng)情況及面部特征。啟動(dòng)緊急報(bào)警裝置能同時(shí)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)聲、光報(bào)警裝置。守庫(kù)室的回放圖像能清晰顯示守庫(kù)人員活動(dòng)情況。目前金庫(kù)已沒(méi)有存入錢章，已收押市行統(tǒng)一管理。
3、本地守庫(kù)室防范
本地守庫(kù)室設(shè)置有衛(wèi)生設(shè)施、給排風(fēng)設(shè)備，守庫(kù)室外安裝有照明燈、配備有緊急應(yīng)急照明設(shè)備和自衛(wèi)器材。守庫(kù)室內(nèi)配備有對(duì)外聯(lián)絡(luò)的通訊設(shè)備、安裝有緊急報(bào)警按鈕。
我支行嚴(yán)格按要求進(jìn)行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫(kù)員均按時(shí)到崗，并及時(shí)做好各項(xiàng)記錄。無(wú)遲到早退、酒后上崗、擅自調(diào)崗離崗、守庫(kù)室未留宿外來(lái)人員的情況；值守人員都能掌握?qǐng)?bào)警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報(bào)警設(shè)備，無(wú)人的防區(qū)及時(shí)設(shè)防，晚間休息全部防區(qū)布控。對(duì)水電、電源設(shè)備等每晚由值守人員進(jìn)行檢查登記，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。
(三)、自助設(shè)備、自助銀行安全管理
我支行現(xiàn)有自助設(shè)備共計(jì)7臺(tái)，其中多媒體機(jī)2臺(tái)，分別存放于長(zhǎng)壽路和XX村；ATM取款機(jī)5臺(tái)，分別存放于XX村、弄弄坪、長(zhǎng)壽路、密地橋和機(jī)制公司。每個(gè)自助設(shè)備區(qū)設(shè)置獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，加鈔區(qū)域監(jiān)控設(shè)備充足，能仔細(xì)記錄加鈔及點(diǎn)鈔全過(guò)程細(xì)節(jié)。并在自助設(shè)備區(qū)域安裝了報(bào)警裝置、監(jiān)控裝置，能及時(shí)對(duì)破壞事件進(jìn)行探測(cè)報(bào)警和實(shí)時(shí)錄像�；胤艌D像能清晰辨別客戶的面部特征、進(jìn)出鈔口和現(xiàn)金裝填過(guò)程操作人員活動(dòng)的情況，有通過(guò)電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。離行式自助設(shè)備視頻監(jiān)控系統(tǒng)具有遠(yuǎn)程聯(lián)網(wǎng)功能。
由于電壓不穩(wěn)定經(jīng)常自動(dòng)斷電造成機(jī)子受損的原因，密地橋的ATM機(jī)暫停服務(wù)，目前我行與XX市公路養(yǎng)護(hù)管理總段橋梁養(yǎng)護(hù)隊(duì)進(jìn)行聯(lián)系，從其所有的經(jīng)濟(jì)適用房重新接一股電源給ATM機(jī)房。
由于我行ATM機(jī)安裝時(shí)間過(guò)久，其密碼和鑰匙在行內(nèi)員工間存在交叉交接的情況。為了管控風(fēng)險(xiǎn)規(guī)范ATM機(jī)管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20XX年4月25日，通過(guò)科技部和ATM維護(hù)公司，將5臺(tái)ATM機(jī)重新配置了鑰匙，并根據(jù)《XX市商業(yè)銀行自助設(shè)施業(yè)務(wù)管理辦法》的通知的相關(guān)要求，對(duì)自助設(shè)備管理人員作相應(yīng)調(diào)整，我支行設(shè)置了業(yè)務(wù)管理員2名和設(shè)備管理員2名。2個(gè)日常管理人員
每天對(duì)ATM機(jī)進(jìn)行巡查，檢查設(shè)備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現(xiàn)和轉(zhuǎn)賬交易是否異常，抽查自助設(shè)備監(jiān)控，查看是否有可疑人員進(jìn)行交易，通過(guò)檢查《自助設(shè)施日常運(yùn)行狀態(tài)登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設(shè)施清機(jī)登記簿》、《自助設(shè)施機(jī)具故障報(bào)告》、《維護(hù)登記表》、《自助設(shè)施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續(xù)、合規(guī)。
目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴(yán)格按照“五十個(gè)嚴(yán)禁”實(shí)行雙人平行交接，帳務(wù)處理及時(shí)準(zhǔn)確，未發(fā)現(xiàn)異常行為。工作人員均按照“現(xiàn)金清點(diǎn)、清機(jī)加鈔、對(duì)帳操作分離”、“現(xiàn)金自助設(shè)備保險(xiǎn)柜鑰匙和密碼管理分離”等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，自助設(shè)備現(xiàn)金操作、查庫(kù)業(yè)務(wù)等全部在監(jiān)控下實(shí)施。當(dāng)發(fā)生自助設(shè)備長(zhǎng)短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實(shí)后進(jìn)行了帳務(wù)處理。自查中未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，自助設(shè)備庫(kù)存的最高限額均與會(huì)計(jì)核心系統(tǒng)綁定，也不存在超限額情況。
設(shè)備出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，維修自助設(shè)備人員均由市行科技處人員陪同到支行進(jìn)行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實(shí)后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進(jìn)行了登記，檢查中由自助設(shè)備管理人員全程陪同，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
(四)、運(yùn)鈔安全
我支行不存在運(yùn)鈔情況，早晚運(yùn)送鈔均由保安公司護(hù)送。支行內(nèi)部堅(jiān)持人人都是安保人員制度，在交接過(guò)程中要求在場(chǎng)全員參加。運(yùn)鈔車到支行交接款�？吭谥写箝T口專用停車位，整個(gè)交接款過(guò)程堅(jiān)持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運(yùn)鈔由市行保衛(wèi)部用專用運(yùn)鈔車，兩人以上進(jìn)行武裝押運(yùn)，我支行由兩名專門負(fù)責(zé)自助設(shè)備管理工作人員協(xié)助護(hù)送。
1、鈔箱封包接交方面。我行嚴(yán)格按《XX市商業(yè)銀行守護(hù)押運(yùn)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行繳存現(xiàn)金和調(diào)現(xiàn)。支行從中心金庫(kù)調(diào)入現(xiàn)金都是在每天下午5點(diǎn)之前，向管庫(kù)員報(bào)次日現(xiàn)金調(diào)撥計(jì)劃，重空調(diào)撥計(jì)劃、小鈔調(diào)配計(jì)劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運(yùn)送。運(yùn)鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對(duì)留行存檔的運(yùn)鈔車的車型、顏色和車的牌照號(hào)碼、武裝保衛(wèi)人員進(jìn)行了觀察核對(duì)，并對(duì)保安解款人員工作證、存檔照片、編號(hào)識(shí)別以及AB卡進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，在身份識(shí)別正確后才進(jìn)行交接工作。交接過(guò)程中，對(duì)交接鈔箱封包個(gè)數(shù)與數(shù)量信息(包括編號(hào)封簽、蓋章卡封片及二級(jí)管理鎖有無(wú)損壞情況)進(jìn)行了核對(duì)，無(wú)誤后方辦理交接手續(xù)。并等待相關(guān)人員到起后在監(jiān)控下開箱開包與《XX市商業(yè)銀行支行裝箱登記薄》的實(shí)物進(jìn)行驗(yàn)證。通過(guò)調(diào)監(jiān)控查看接箱過(guò)程，均嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行接送送箱包，交接記錄清晰。
2、現(xiàn)金管庫(kù)方面。我行堅(jiān)持雙人裝開箱、雙人管庫(kù)制度，現(xiàn)金操作均在監(jiān)控設(shè)備鏡頭攝錄的有效范圍內(nèi)進(jìn)行，將現(xiàn)金實(shí)物裝入鈔箱或者封包內(nèi)(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的，一律都使用二級(jí)管理鎖。管庫(kù)人員進(jìn)出金庫(kù)堅(jiān)持了同進(jìn)同出、同在庫(kù)，雙人同開(關(guān))庫(kù)門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫(kù)鑰匙在營(yíng)業(yè)中由專人妥善保管并放置在保險(xiǎn)柜內(nèi)，營(yíng)業(yè)終同樣存放于保險(xiǎn)柜內(nèi)，金庫(kù)鑰匙交接時(shí)均有監(jiān)交人，并在登記簿中登記，有權(quán)人員檢查需進(jìn)入金庫(kù)時(shí)，堅(jiān)持經(jīng)有權(quán)人員審核制度，并進(jìn)行登記；柜臺(tái)管庫(kù)人員堅(jiān)持日清日結(jié)，每天登記庫(kù)現(xiàn)登記簿，保證了賬賬、賬實(shí)、賬薄三相符。
3、查庫(kù)方面。經(jīng)查，我支行查庫(kù)方面，均按照《現(xiàn)金出納制度》文件要求，營(yíng)業(yè)部主任按旬進(jìn)行查庫(kù)、行長(zhǎng)按季進(jìn)行查庫(kù)、查庫(kù)登記簿詳細(xì)登記，管庫(kù)人員和查庫(kù)人員均當(dāng)面簽字確認(rèn),綜合部與營(yíng)業(yè)部每月對(duì)抵質(zhì)押品進(jìn)行清點(diǎn)對(duì)賬。
4、記賬安全管理。經(jīng)查，對(duì)公柜、儲(chǔ)蓄柜臺(tái)實(shí)行事中監(jiān)督制，執(zhí)行收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款原則，大額雙人復(fù)核，并由專人實(shí)行每天三碰庫(kù)制度，儲(chǔ)蓄柜員實(shí)行了柜員尾箱限額管理制度，每日營(yíng)業(yè)終了超過(guò)3萬(wàn)元的現(xiàn)金全部交給機(jī)構(gòu)總庫(kù)，柜員現(xiàn)金區(qū)未放置私人物品，無(wú)白條抵庫(kù)現(xiàn)象，每日營(yíng)業(yè)終了實(shí)行雙人雙鎖制。
5、進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳管理。非本行職工進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳，須有權(quán)人員批準(zhǔn)，并在《外來(lái)人員進(jìn)出營(yíng)業(yè)廳登記簿》中進(jìn)行登記。
(五)、消防安全
建立以支行負(fù)責(zé)人為防火第一責(zé)任人的逐級(jí)防火責(zé)任制。有明確的逐級(jí)防火責(zé)任人職責(zé)、有明確的崗位防火責(zé)任人，有為本單位的消防安全提供必要的經(jīng)費(fèi)和組織保障，職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)，設(shè)立有兼職的防火安全人員。各項(xiàng)消防安全制度健全。按照國(guó)家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓(xùn)記錄。有制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并定期進(jìn)行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規(guī)定對(duì)建筑消防設(shè)施進(jìn)行定期的消防檢測(cè)。
(六)、計(jì)算機(jī)安全
1、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備存放于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)金區(qū)內(nèi)密閉機(jī)柜內(nèi)并設(shè)有獨(dú)立的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備間。
2、網(wǎng)絡(luò)、存儲(chǔ)設(shè)備獨(dú)立設(shè)置計(jì)算機(jī)房安裝防護(hù)門。
3、我支行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)室安裝有防盜防護(hù)門，與110報(bào)警服務(wù)臺(tái)相連有緊急報(bào)警裝置及入侵報(bào)警裝置，能準(zhǔn)確探測(cè)報(bào)警區(qū)內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
4、設(shè)立計(jì)算機(jī)管理員負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)機(jī)房日常維護(hù)與管理，建立健全了計(jì)算機(jī)機(jī)房出入審批登記制度，計(jì)算機(jī)設(shè)備設(shè)置應(yīng)急供電設(shè)備及備用發(fā)電機(jī)組。
5、計(jì)算機(jī)均安裝了殺毒軟件和操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)軟件，操作系統(tǒng)自動(dòng)升級(jí)正常。未經(jīng)科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤等。
(七)、案件防范
1、我支行積極開展學(xué)習(xí)活動(dòng)，從制度學(xué)習(xí)、制度執(zhí)行、查找漏洞、風(fēng)險(xiǎn)排查等方面，通過(guò)平時(shí)日常教育、定期集中學(xué)習(xí)、演練等方式進(jìn)行，不斷提高職工防范意識(shí)，提高安全防范技能。我支行每月開展了案件防范學(xué)習(xí)，主要學(xué)習(xí)市行下發(fā)的關(guān)于內(nèi)控方面的《案情通報(bào)》，市行轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)管部門發(fā)布的各類社風(fēng)險(xiǎn)警示，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于20XX年銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件情況的通報(bào)》、《四川銀監(jiān)局案防工作通報(bào)》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局辦公室關(guān)于印發(fā)〈四川銀監(jiān)局20XX年維護(hù)會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)管理綜合治理工作要點(diǎn)〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬(wàn)元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)》等內(nèi)容，使支行員工充分提高案防和安保意識(shí)。各部門對(duì)新系統(tǒng)上線的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)，防止實(shí)際操作中出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)。
針對(duì)金庫(kù)守押社會(huì)化中相關(guān)的問(wèn)題，由營(yíng)業(yè)部主任對(duì)全部員工進(jìn)行了專題培訓(xùn)，對(duì)營(yíng)業(yè)款箱押運(yùn)、現(xiàn)金重空調(diào)繳業(yè)務(wù)、調(diào)繳人員身份識(shí)別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項(xiàng)工作中各個(gè)操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項(xiàng)、各風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)培訓(xùn)，使員工能夠盡快適應(yīng)守押社會(huì)化后帶來(lái)的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫(kù)區(qū)出入證、金庫(kù)出入證，建立了相關(guān)交接登記薄。從守押社會(huì)化的效果看，雖然正式運(yùn)行時(shí)間不長(zhǎng)，但由于市行準(zhǔn)備充分，安排縝密，責(zé)任明確，工作環(huán)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，絕大部分員工操作流程能執(zhí)行到位，守押社會(huì)化工作開展順利。
2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進(jìn)行了兩次防火和防搶演練。通過(guò)防搶演練，進(jìn)一步增強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)員工處置突發(fā)事件的應(yīng)急能力和安全防范意思，熟練掌握突發(fā)事件處理流程，提高員工防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和應(yīng)變能力。明確各崗位職責(zé)和任務(wù)，磨練員工與犯罪分子周旋的現(xiàn)場(chǎng)心態(tài)和實(shí)戰(zhàn)技能，最終達(dá)到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。
通過(guò)發(fā)生火災(zāi)、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進(jìn)一步加強(qiáng)員工的消防安全意識(shí)，提高員工應(yīng)付和處置火險(xiǎn)隱患的應(yīng)急疏散能力，檢驗(yàn)和完善支行滅火和應(yīng)急疏散應(yīng)急處理預(yù)案及相關(guān)程序。通過(guò)此次演練發(fā)現(xiàn)，我支行員工在發(fā)生火災(zāi)時(shí)基本能做到臨危不亂，報(bào)警及時(shí)，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協(xié)調(diào)還差些。
3、認(rèn)真開展案件風(fēng)險(xiǎn)排查，各部門定期對(duì)本部門業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，將檢查出的問(wèn)題及時(shí)落實(shí)責(zé)任人進(jìn)行限期整改，并將自查情況形成報(bào)告。并嚴(yán)格對(duì)支行17個(gè)員工進(jìn)行8小時(shí)外行為排查，通過(guò)多種渠道收集信息，掌握了員工思想動(dòng)態(tài)及“八小時(shí)”以外活動(dòng)情況。經(jīng)過(guò)排查我行所有員工中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ)、以各種形式參加非法集資活動(dòng)、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財(cái)、利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金、借用客戶個(gè)人賬戶為員工過(guò)渡資金、自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保、向民間借貸資金提供擔(dān)保、和非法集資等活動(dòng)。
我支行內(nèi)部從未發(fā)生盜搶案件、詐騙案件，及時(shí)向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預(yù)案。為切實(shí)落實(shí)安全保衛(wèi)工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責(zé)任書》，組織員工學(xué)習(xí)案件防控責(zé)任書相關(guān)內(nèi)容，明確在工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)，并將安全保衛(wèi)工作納入績(jī)效考核范圍。
二、自查存在的問(wèn)題及安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作未來(lái)打算
通過(guò)此次評(píng)估，我行安全防范工作中存在的主要問(wèn)題，一是員工安全保衛(wèi)意識(shí)有待提高，風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)還需進(jìn)一步加強(qiáng)，個(gè)別員工不能熟練掌握防暴預(yù)案的各種操作規(guī)程，缺乏處置突發(fā)事件的應(yīng)變能力；二是辦公設(shè)備較多而辦公營(yíng)業(yè)場(chǎng)所面積較小，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛(wèi)工作，三是自助設(shè)備數(shù)量較多，所處地理位置分散，存在正常維護(hù)和安全管理不及時(shí)的現(xiàn)象。支行離行式的ATM機(jī)室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時(shí)間太長(zhǎng)、空間狹小，有監(jiān)控死腳，案防的手段還需加強(qiáng)。
為提高安全保衛(wèi)工作質(zhì)量，進(jìn)一步夯實(shí)保衛(wèi)基礎(chǔ)工作，我行未來(lái)準(zhǔn)備重點(diǎn)著手做好以下幾方面工作：
1、明確員工工作職責(zé)，加強(qiáng)全行員工案防安保教育，提升全行員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和自查自糾、總結(jié)完善，使員工樹立“依法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的經(jīng)營(yíng)理念，確保在安全評(píng)估檢查工作中順利通過(guò)。
2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項(xiàng)安全保障措施，未來(lái)尋找機(jī)會(huì)能夠使用更好的經(jīng)營(yíng)辦公場(chǎng)所改善安防工作中的不利環(huán)境局面，同時(shí)定期進(jìn)行辦公經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的硬件設(shè)備清理，保證過(guò)道通暢，無(wú)閑雜物品無(wú)序堆放而占用過(guò)道情況出現(xiàn)，并做好防火防水等設(shè)備保護(hù)工作。
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